大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)年審及等級(jí)評(píng)定工作辦法(已修改)
2025-09-05 15:27 本頁(yè)面
【正文】 （以下簡(jiǎn)稱交易所）指定交割倉(cāng)庫(kù)的監(jiān)督管理，提高服務(wù)水平，根據(jù)交易所章程、交易規(guī)則及《大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第二條 年審是指交易所采取查閱、復(fù)制文件或資料、查驗(yàn)原件、談話及詢問(wèn)等多種方式，每年對(duì)審查對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督檢查行為。第三條 等級(jí)評(píng)定是指交易所以指定交割倉(cāng)庫(kù)的資質(zhì)條件、日常管理合規(guī)及功能發(fā)揮情況為基礎(chǔ)，每年按照本辦法評(píng)定指定交割倉(cāng)庫(kù)等級(jí)的行為。本辦法所稱審查對(duì)象是指交易所選定的指定交割倉(cāng)庫(kù)。交易所每年應(yīng)對(duì)所有指定交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)展年審一次。第二章 年審材料第四條 審查對(duì)象應(yīng)當(dāng)提供以下主體資格證明材料：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章；（二）稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章；（三）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章。第五條 審查對(duì)象應(yīng)當(dāng)提供以下財(cái)務(wù)狀況證明材料：（一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所或交易所認(rèn)可的審計(jì)部門(mén)出具的上一年度審計(jì)報(bào)告原件，或加蓋審查對(duì)象公章的審計(jì)報(bào)告復(fù)印件，新設(shè)立企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供加蓋審查對(duì)象公章的驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；審查對(duì)象為企業(yè)集團(tuán)母公司的，審計(jì)報(bào)告中所列已審會(huì)計(jì)報(bào)表應(yīng)當(dāng)包括母公司的個(gè)別會(huì)計(jì)報(bào)表和企業(yè)集團(tuán)的合并會(huì)計(jì)報(bào)表；（二）工商行政管理部門(mén)出具的工商查詢卡或交易所認(rèn)可的國(guó)家行政管理部門(mén)出具的最新股東情況說(shuō)明；第六條 審查對(duì)象應(yīng)當(dāng)提供以下倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的證明材料：（一）土地、房產(chǎn)等相關(guān)證明材料（包括土地證和房產(chǎn)證的記事欄或附記）或租賃協(xié)議等相關(guān)文件的復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章；（二）土地、房產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、其他資產(chǎn)等是否存在擔(dān)保以及擔(dān)保金額的說(shuō)明，加蓋審查對(duì)象公章；（三）有鐵路（碼頭）專用線的，提供鐵路（碼頭）專用線使用證明的復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章；（四）消防安全證明的復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章；（五）計(jì)量檢驗(yàn)部門(mén)頒發(fā)的交割商品檢重設(shè)備（汽車(chē)衡、油罐等）年度檢定合格證書(shū)復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章；（六）倉(cāng)庫(kù)須提交參加商業(yè)保險(xiǎn)的《保險(xiǎn)單》及保險(xiǎn)標(biāo)的清單的復(fù)印件，加蓋審查對(duì)象公章。第七條 審查對(duì)象應(yīng)當(dāng)提交自查報(bào)告，自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）
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