【正文】 1 龍江銀行 IT 應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為了明確總行及各分行在應(yīng)用開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目活動(dòng)中的職責(zé)，規(guī)范系統(tǒng)開(kāi)發(fā)流程，特制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定適用于總行及各分行科技條線以及相關(guān)業(yè) 務(wù)條線 IT 應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的管理。 第三條 本規(guī)定所稱(chēng)管理對(duì)象是 指 對(duì) 總行及 各分支行 在應(yīng)用開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目 管理活動(dòng)及工程活動(dòng)的管理過(guò)程。 第四條 本規(guī)定所稱(chēng) 項(xiàng)目生命周期是指從科技條線完成《項(xiàng)目方案》開(kāi)始直至項(xiàng)目關(guān)閉。應(yīng)用類(lèi)軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目關(guān)閉條件須同時(shí)滿足項(xiàng)目投產(chǎn)后五周且提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料。 第五條 本規(guī)定所稱(chēng) 項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén)和項(xiàng)目運(yùn)行部門(mén) 分別 是指總行科技條線 的開(kāi)發(fā)管理部和運(yùn)行管理部 。 第六條 本規(guī)定所稱(chēng) 應(yīng)用主管部門(mén)是指總行科技條線及各相關(guān)業(yè)務(wù)條線。 第七條 本規(guī)定所稱(chēng) 需求 變更是指應(yīng)用主管部門(mén)在項(xiàng)目關(guān)閉前對(duì)《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》中的需求內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。 第八條 工程活動(dòng)是指在項(xiàng)目生命周期內(nèi)除管理活動(dòng)之外的，與技術(shù)相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)，主要包括軟件需求分析、總體設(shè)計(jì)、軟件需求設(shè)計(jì)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、程序設(shè)計(jì)、編碼、代碼檢查、單元測(cè) 2 試、集成測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試、驗(yàn)收及投產(chǎn)等。工程活動(dòng)可以根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)等特性進(jìn)行相應(yīng)的裁剪。 第九條 IT 應(yīng)用系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)管理應(yīng)遵循 統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一需求、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一開(kāi)發(fā)平臺(tái)的 原則。 第二章 崗位與職責(zé) 第十條 核心系統(tǒng)或涉及核心業(yè)務(wù)管理及流程方面的需求，由總行運(yùn)營(yíng)管理?xiàng)l線結(jié)算業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)提出；涉及信貸系統(tǒng)方面的需求，由總行信貸管理?xiàng)l線信貸資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)提出；中間業(yè)務(wù)類(lèi)需求，由總行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線中間業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)提出；技術(shù)優(yōu)化改造類(lèi)需求，由總行科技條線開(kāi)發(fā)管理部負(fù)責(zé)提出；其它應(yīng)用系統(tǒng)需求根據(jù)具體情況確定負(fù)責(zé)部門(mén)。 第十一條 應(yīng)用主管部門(mén)下設(shè)業(yè)務(wù)代表，該業(yè)務(wù)代表屬于項(xiàng)目組成員；項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén)下設(shè)審批經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組成員；項(xiàng)目運(yùn)行部門(mén)下設(shè) 非功能性需求研究崗。 第十二條 業(yè)務(wù)代表的主要職責(zé)： （一）作為應(yīng)用主管部門(mén)指定的授權(quán)人。 （二）負(fù)責(zé)與第三方之間的溝通協(xié)調(diào)，取得第三方需求文檔、技術(shù)接口文檔，明確聯(lián)調(diào)時(shí)間和投產(chǎn)時(shí)間等要求。 （三）負(fù)責(zé)與第三方協(xié)調(diào)開(kāi)發(fā)及測(cè)試環(huán)境，要求第三方保證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)期間內(nèi)的環(huán)境支持和技術(shù)支持。 3 （四）負(fù)責(zé)處理業(yè)務(wù)需求的有關(guān)事項(xiàng)，協(xié)助項(xiàng)目組進(jìn)行需求分析。 （五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目組與業(yè)務(wù)條線之間的溝通協(xié)調(diào)，參加《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》的評(píng)審。 （六）負(fù)責(zé)編制《業(yè)務(wù)測(cè)試計(jì)劃》（見(jiàn)附件 6）和《業(yè)務(wù)測(cè)試案例》（見(jiàn)附件 7）。 （七）負(fù)責(zé)提交 正式的《測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。 第十三條 審批經(jīng)理的主要職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的《項(xiàng)目方案》、外部技術(shù)資源申請(qǐng)、需求變更申請(qǐng)等要求的審批工作。 （二）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目組內(nèi)部無(wú)法解決的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。 （三）負(fù)責(zé)組織技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大項(xiàng)目的項(xiàng)目方案評(píng)審工作。 （四）負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施情況。 （五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目相關(guān)問(wèn)題。 第十四條 項(xiàng)目經(jīng)理的主要職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理工作，組織制定上報(bào)項(xiàng)目的《項(xiàng)目方案》和項(xiàng)目計(jì)劃、變更方案、需求變更申請(qǐng)、外部技術(shù)資源申請(qǐng)等。 （二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的各類(lèi)工程活動(dòng)的組織、實(shí)施。 （三）負(fù) 責(zé)接收任務(wù)和內(nèi)部任務(wù)的下達(dá)工作，對(duì)項(xiàng)目狀況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，收集報(bào)告實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目按時(shí)、保質(zhì)完成。 4 第十五條 項(xiàng)目組成員的主要職責(zé)： 負(fù)責(zé)項(xiàng)目中開(kāi)發(fā)、測(cè)試等各類(lèi)工程活動(dòng)的實(shí)施。 第十六條 非功能性需求研究崗的主要職責(zé)： （一）參與項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén)組織的《非功能性需求說(shuō)明書(shū)》評(píng)審。 （二）分析《非功能性需求說(shuō)明書(shū)》對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行的影響并確認(rèn)其內(nèi)容。 第十七條 項(xiàng)目組各崗位對(duì)照關(guān)系 （一）業(yè)務(wù)代表由總、分行各條線業(yè)務(wù)人員構(gòu)成。 （二）審批經(jīng)理由總行科技條線管理人員擔(dān)任。 （三）項(xiàng)目經(jīng)理由總行科技條線 開(kāi)發(fā)人員擔(dān)任。 （四）項(xiàng)目組成員由總行科技條線開(kāi)發(fā)人員、總分行各條線業(yè)務(wù)人員構(gòu)成。 （五）非功能性需求研究崗由總行科技條線運(yùn)行管理部人員擔(dān)任。 第三章 立 項(xiàng) 第十八條 提出需求 （一）總行或分行業(yè)務(wù)需求部門(mén)提出新產(chǎn)品項(xiàng)目需求時(shí)，應(yīng)首先編寫(xiě)《可行性分析報(bào)告》（見(jiàn)附件 5）及《業(yè)務(wù)需求書(shū)》（見(jiàn)附件 4），經(jīng)過(guò)條線領(lǐng)導(dǎo)審批后，提交給總行相關(guān)業(yè)務(wù)條線，由總 5 行相關(guān)業(yè)務(wù)條線作為應(yīng)用主管部門(mén)提交總行科技條線。 （二）總行應(yīng)用主管部門(mén)，首先對(duì)總行或分行業(yè)務(wù)需求部門(mén)提出的《可行性分析報(bào)告》（見(jiàn)附件 5）及《業(yè)務(wù) 需求書(shū)》（見(jiàn)附件 4）進(jìn)行業(yè)務(wù)分析，確認(rèn)項(xiàng)目是否可行。 （三）總行應(yīng)用主管部門(mén)應(yīng)指定業(yè)務(wù)代表，由業(yè)務(wù)代表與項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，提交《可行性分析報(bào)告》（見(jiàn)附件 5）及《業(yè)務(wù)需求書(shū)》（見(jiàn)附件 4），配合項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén)進(jìn)行需求分析。 第十九條 可行性研究 （一）項(xiàng)目需求分析階段的首要工作是對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行技術(shù)可行性分析，并編寫(xiě)《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》，同時(shí)估算工作量。 （二）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行技術(shù)可行性分析，對(duì)于存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、安全性設(shè)計(jì)問(wèn)題和需求合理性等問(wèn)題提出分析意見(jiàn)。 第二十條 立項(xiàng)申請(qǐng) （一）對(duì)于通 過(guò)技術(shù)可行性分析的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)將分析意見(jiàn)反饋給應(yīng)用主管部門(mén)。 （二）對(duì)于不可行的技術(shù)問(wèn)題出具《技術(shù)可行性分析報(bào)告》，由審批經(jīng)理審批后，同時(shí)反饋給應(yīng)用主管部門(mén)。 （三）對(duì)于通過(guò)可行性分析的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)用主管部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《 項(xiàng)目 立項(xiàng)審批表》（見(jiàn)附件 2）經(jīng)相關(guān)條線和主管行長(zhǎng)進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)審批，如果項(xiàng)目復(fù)雜度較高，影響范圍較大，涉及專(zhuān)業(yè)超過(guò)兩個(gè)以上則需經(jīng)行長(zhǎng)審批。 6 第二十一條 審批 《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》（見(jiàn)附件 2） 經(jīng)過(guò)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，將《 項(xiàng)目 立項(xiàng)審批表》（見(jiàn)附件 2）、《業(yè)務(wù)需求書(shū)》（見(jiàn)附件 4）及《可行性分析報(bào)告》（附 件 5）提交科技條線，科技條線可視情況直接進(jìn)入功能設(shè)計(jì)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)或程序設(shè)計(jì)等階段。其測(cè)試驗(yàn)收及投產(chǎn)階段需按本規(guī)定執(zhí)行。 第二十二條 立項(xiàng) （一）對(duì)于已有產(chǎn)品進(jìn)行升級(jí)改造的需求，規(guī)模大于 15 人天的項(xiàng)目須進(jìn)行科技立項(xiàng)。 （二）對(duì)于已有產(chǎn)品的需求變更工作量小于 15 人天的，可以不進(jìn)行科技立項(xiàng)，但必須由應(yīng)用主管部門(mén)提交正式的《業(yè)務(wù)需求單》（見(jiàn)附件 3）。 （三） 科技條線根據(jù)實(shí)際情況確定自行開(kāi)發(fā)還是項(xiàng)目外包，自行開(kāi)發(fā)按照本規(guī)定執(zhí)行，項(xiàng)目外包參照《計(jì)算機(jī)軟件外包管理規(guī)定》。 第四章 開(kāi) 發(fā) 第二十三條 總體設(shè)計(jì) （一） 項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)階段的主要工作是編寫(xiě)項(xiàng)目的《項(xiàng)目方案》。 （二）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織《項(xiàng)目方案》編寫(xiě)工作，項(xiàng)目方案 7 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段、系統(tǒng)與系統(tǒng)外部邏輯關(guān)系及系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)鍵邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行描述， 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該協(xié)調(diào)組織對(duì)項(xiàng)目方案的評(píng)審 ；對(duì)于對(duì)安全生產(chǎn)和客戶服務(wù)有重大影響的項(xiàng)目，《 項(xiàng)目方案》必須進(jìn)行正式評(píng)審。 第二十四條 功能設(shè)計(jì) （一）項(xiàng)目功能設(shè)計(jì)階段的主要工程活動(dòng)是編寫(xiě)《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》，對(duì)安全生產(chǎn)有重大影響的項(xiàng)目須編寫(xiě)《 非功能性需求說(shuō)明書(shū) 》。 （二）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)代表以及相關(guān)人員對(duì)獲取的《業(yè)務(wù)需求書(shū)》進(jìn) 行分析，形成 《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》 。 《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》 作為與應(yīng)用主管部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)收的文檔。 （三）《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》 在提交應(yīng)用主管部門(mén)確認(rèn)前，需進(jìn)行評(píng)審，確保需求的一致性和正確性。 （四）《業(yè)務(wù)需求分析說(shuō)明書(shū)》完成后，反饋給 應(yīng)用主管部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)。應(yīng)用主管部門(mén)需要在十個(gè)工作日內(nèi)將確認(rèn)意見(jiàn)返回項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén) 。 （五）《非功能性需求說(shuō)明書(shū)》的編制和評(píng)審： ，組織相關(guān)人員對(duì)非功能性的需求進(jìn)行分析， 對(duì)安全生產(chǎn)有重大影響的項(xiàng)目 和對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)境有特殊要求的，應(yīng)該形成《非功能性需求 說(shuō)明書(shū)》。 應(yīng)組織研究分析《非功能性需求說(shuō)明書(shū)》對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的影響， 結(jié)合總行生產(chǎn)運(yùn)行維護(hù)要求提出修 8 改完善建議， 并在七個(gè)工作日內(nèi)將確認(rèn)意見(jiàn)返回 總行科技條線開(kāi)發(fā)管理部 。 第二十五條 系統(tǒng)設(shè)計(jì) （一）項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目組成員進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，根據(jù)實(shí)際情況編寫(xiě)《系統(tǒng)規(guī)格書(shū)》或 《程序規(guī)格書(shū)》 ；項(xiàng)目經(jīng)理可以根據(jù)實(shí)際情況組織編寫(xiě)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、接口說(shuō)明書(shū)等文檔。 （二）項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目組成員依據(jù)《系統(tǒng)規(guī)格書(shū)》編寫(xiě)《程序規(guī)格書(shū)》。 （三）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因設(shè)計(jì)變更或需求變更引起的系統(tǒng)設(shè)計(jì)和程序設(shè)計(jì) 的調(diào)整，須組織對(duì)《系統(tǒng)規(guī)格書(shū)》和《程序規(guī)格書(shū)》進(jìn)行修訂。 （四）對(duì)已有產(chǎn)品進(jìn)行升級(jí)改造的項(xiàng)目和小型項(xiàng)目，只需編寫(xiě)《程序規(guī)格書(shū)》。對(duì)已有產(chǎn)品進(jìn)行升級(jí)改造的項(xiàng)目需編寫(xiě)與原系統(tǒng)差異對(duì)照詳細(xì)的說(shuō)明文檔。 第五章 測(cè) 試 第二十六條 項(xiàng)目編碼及測(cè)試階段的工程活動(dòng)通常包括：編碼、代碼檢查、單元測(cè)試、集成測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試等活動(dòng)。 第二十七條 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目組成員根據(jù)《程序規(guī)格書(shū)》進(jìn)行編碼，并組織進(jìn)行代碼檢查或評(píng)審。 第二十八條 單元測(cè)試由項(xiàng)目組完成，項(xiàng)目承擔(dān)部門(mén)可根據(jù) 9 實(shí)際情況，有 選擇地 進(jìn)行項(xiàng)目的集成測(cè)試和 系統(tǒng)測(cè)試。 第二十九條