【正文】 遠(yuǎn)東 宏信 有限公司 IT 供應(yīng)商 管理操作指引 試行 稿 修訂記錄 版 本 編 號 版 本 日 期 修 訂 者 說 明 20200527 信息管理部 區(qū)維青 初稿 20200609 信息管理部 區(qū)維青 更名 歸口部門 文件名稱 文件編號 版本 信息管理部 IT 供應(yīng)商管理操作指引 A/1 遠(yuǎn)東宏信有限公司 3 目的 為 提高 IT產(chǎn)品和服務(wù) 供應(yīng)商（以下簡稱：供應(yīng)商）的管理 規(guī)范性 ， 明確 供應(yīng)商的準(zhǔn)入 標(biāo)準(zhǔn)、評估要素、 評審流程 及 操作規(guī)范，特制訂本辦法。 范圍 適用于遠(yuǎn)東宏信有限公司（以下簡稱“遠(yuǎn)東宏信” ）及下屬 及控股 子公司在進(jìn)行 IT 軟硬件采購、系統(tǒng)建設(shè) 、 系統(tǒng)維護(hù)等活動所采用的外部中介機(jī)構(gòu)。 職責(zé) 信息管理部 信息管理部項目管理部 負(fù)責(zé)儲備和管理與公司 信息化建設(shè) 相匹配的 IT 供應(yīng)商 資源 庫； 負(fù)責(zé) IT供應(yīng)商的征集和準(zhǔn)入評審； 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行定期或不定期的 持續(xù) 評估； 稽核部 負(fù)責(zé)監(jiān)督供應(yīng)商征集、 準(zhǔn)入 、 操作 流程的合規(guī)性 ； 負(fù)責(zé)對與供應(yīng)商之間的合作過程 的合規(guī)性、規(guī)范性 進(jìn)行監(jiān)督 檢查 。 供應(yīng)商管理 專 員 供應(yīng)商管理專員 由 信息管理部 指定專人擔(dān) 任 ； 負(fù)責(zé)召集評審小組，組織評審和討論； 負(fù)責(zé)錄入、修改、管理供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫； 供 應(yīng)商基本要求 1) 供應(yīng)商按類別分為 服務(wù)類 供應(yīng)商、 設(shè)備類 供應(yīng)商 二 大類； 2) 服務(wù)類供應(yīng)商 項目類供應(yīng)商， 指長期提供系統(tǒng)維護(hù)、日常需求開發(fā)的供應(yīng)商 包括 承接特定軟件開發(fā)或系統(tǒng)建設(shè)項目的供應(yīng)商； 設(shè)備類指網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、電腦等硬件設(shè)備供應(yīng)商。 3) 供應(yīng)商是 依法注冊成立具有獨立運作能力（包括運營、財務(wù)、組織、管理、市場等狀況）的企事業(yè)單位； 4) 所提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合國家或行業(yè)有關(guān)要求； 5) 愿意且有能力為 遠(yuǎn)東宏信 提供產(chǎn)品或服務(wù)，并接受 遠(yuǎn)東宏信 的監(jiān)督管理； 歸口部門 文件名稱 文件編號 版本 信息管理部 IT 供應(yīng)商管理操作指引 A/1 遠(yuǎn)東宏信有限公司 4 6) 沒有違紀(jì)違法等不良記錄。 供應(yīng)商征集 征集渠道 供應(yīng)商選擇可采取公開征集與 推薦相結(jié)合的 方式確定。 采用多種方式進(jìn)行供應(yīng)商征集。 供應(yīng)商 推薦 推薦人可以針對項目進(jìn)行推薦，也可以針對供應(yīng)商的類別進(jìn)行推薦。 需求部門或特定項目組根據(jù)項目需要，可推薦新的供應(yīng)商，推薦人應(yīng)填寫《 IT 供應(yīng)商推薦審核表》中的基本信息、推薦理由、部門意見，并提供其基本資質(zhì)證明文件（ 營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證 ）及聯(lián)系人、聯(lián)系方式等資料。 供應(yīng)商信息庫 信息管理部 負(fù)責(zé) 建立供應(yīng)商信息庫 并對其 進(jìn)行管理。 供應(yīng)商需提供單位資質(zhì)證明等支持材料，填寫《供應(yīng)商資格申請表》并提供相關(guān)材料； 信息管理部 對《供應(yīng)商資格申請表》的真實性和有 關(guān)證明資料進(jìn)行初審并分批組織篩選和評定（必要時聘請行業(yè)專家）后，供應(yīng)商按照專業(yè)分類進(jìn)入供應(yīng)商庫。 凡受邀參加過遠(yuǎn)東宏信系統(tǒng)建設(shè)且無不良記錄的供應(yīng)商，無需填寫《供應(yīng)商資格申請表》，可直接入庫。 供應(yīng)商準(zhǔn)入 評審 供應(yīng)商準(zhǔn)入 評審 的基本要求 1) 要遵循“先準(zhǔn)入，后交易”的原則 。 針對需要招標(biāo)的項目，在供應(yīng)商數(shù)量滿足相關(guān)要求的前提下，準(zhǔn)入評審和招標(biāo)流程可同步或合并進(jìn)行。 2) 對于 IT類項目開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、大型設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等技術(shù)含量高的采購項目， 在導(dǎo)入階段必須 需要進(jìn)行技術(shù)考察并 填寫 《 IT供應(yīng)商技術(shù)考察 /意見表》。 3) 對于某些 唯一供應(yīng)商或行業(yè)權(quán)威性而指定供應(yīng)商的采購項目，需提供相關(guān)書面說明。 4) 原則上準(zhǔn)入評審每季度進(jìn)行一次，也可根據(jù)實際情況或項目需要臨時組織專題評審會。 5) 對于超過兩年未與我司進(jìn)行過交易的在庫供應(yīng)商 ，再次進(jìn)行交易之前， 需重新進(jìn)行 準(zhǔn)入評審。 歸口部門 文件名稱 文件編號 版本 信息管理部 IT 供應(yīng)商管理操作指引 A/1 遠(yuǎn)東宏信有限公司 5 6) 針對項目的供應(yīng)商招標(biāo)，項目組必須提供 相應(yīng)的 供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) ，作為該項目供應(yīng)商入選名單的產(chǎn)生基礎(chǔ)。 項目管理部在滿足該標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上 ，提供供應(yīng)商名單以備后續(xù)招標(biāo)使用。在滿足項目組標(biāo)準(zhǔn)的情況下，已進(jìn)入供應(yīng)商庫的供應(yīng)商優(yōu)先。 供應(yīng)商 準(zhǔn)入 評審標(biāo)準(zhǔn) 評審 內(nèi)容 及標(biāo)準(zhǔn) 準(zhǔn)入審核內(nèi)容應(yīng)包括：公司 注冊資 本、公司規(guī)模，經(jīng)營狀況，財務(wù)指標(biāo)，公司經(jīng)營戰(zhàn)略；行業(yè)資質(zhì)認(rèn)證（如 ISO， CMMI等） 、產(chǎn)品資質(zhì)認(rèn)證、產(chǎn)品介紹、客戶列表等 ； 具體參見《 IT供應(yīng)商準(zhǔn)入評審標(biāo)準(zhǔn)》 技術(shù)審核內(nèi)容應(yīng)包括： IT行業(yè)從業(yè)年限， IT行 業(yè) 細(xì)分領(lǐng)域，核心技術(shù)領(lǐng)域； 質(zhì)量過程控制水平，質(zhì)量保證體系，質(zhì)量問題處理能力； 特定項目的附加評審標(biāo)準(zhǔn)。 針對項目的供應(yīng)商 評審 ，項目組必須提供相應(yīng)的供應(yīng)商評審標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)打分表 不同類別供應(yīng)商應(yīng)體現(xiàn)差異化評審標(biāo)準(zhǔn)， 具體參見《 IT供應(yīng)商技術(shù)準(zhǔn)入評審標(biāo)準(zhǔn)》 評審流程 及要求 1) 由 信息管理部 指定專人作為 供應(yīng)商管理專員 ， 負(fù)責(zé)召集對應(yīng)項目的需求部門或特定項目組、相關(guān)技術(shù)專家、行業(yè)專家組成評審小組。 評審小組至少 5人且為單數(shù)。 2) 供應(yīng)商管理專員 負(fù)責(zé)介紹 待評審 供應(yīng)商 的 基本情況（有效資質(zhì)、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、業(yè)績案例、專業(yè)特點、財務(wù)狀況、推薦情況、特定項目標(biāo)準(zhǔn)等）。 3) 評審 人員根據(jù)供應(yīng)商的實力、業(yè)績、技術(shù)等情況進(jìn)行綜合評審，并提出評審意見，包括 準(zhǔn)入 、 否決 、 待考察 、 需要實地考察等 。 4) 評審小組遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，決定準(zhǔn)入評審結(jié)果。 5) 供應(yīng)商管理專員 負(fù)責(zé)整理會議紀(jì)要，并以郵件形式向評審小組成員確認(rèn)。 6) 供應(yīng)商管理專員 負(fù)責(zé)將評審過程和結(jié)果的相 關(guān)資料歸檔。 供應(yīng)商 持續(xù)評估 歸口部門 文件名稱 文件編號 版本 信息管理部 IT 供應(yīng)商管理操作指引 A/1 遠(yuǎn)東宏信有限公司 6 評估 方式 考評方式分為三類：根據(jù)項目（或工程）的評估時點不同分為階段性評估和驗收評估， 以及針對長期合作的供應(yīng)商進(jìn)行的 定期評估 。 對服務(wù)類供應(yīng)商， 各類評估均需提交《 IT 服務(wù)類 供應(yīng)商持續(xù)評估表》 ，對項目類供應(yīng)商，各類評估需提 交 《 IT項目類