項(xiàng)目投資管理制度(已修改)
2025-08-17 18:14 本頁(yè)面
【正文】 投資管理制度密級(jí)內(nèi)部公開版本編號(hào)TZ20151101簽發(fā) 投資管理制度貴州中財(cái)福鑫投資控股有限公司創(chuàng)投部第 2 頁(yè) 共 28 頁(yè)目 錄 第一章 總 則 3第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則 3第三章 投資決策機(jī)構(gòu) 4第四章 投資范圍和投資限制 6第五章 投資業(yè)務(wù)流程 7第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理 10第七章 附則 10 附件一：工作流程圖.............................................................11 附件二：業(yè)務(wù)檔案參考........................................................12 附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告............................................23 第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條 本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司自有資產(chǎn)或管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資以及其他類型的投資行為。第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第五條 公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條 投資管理制度的總體目標(biāo)：（一） 保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；（二） 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則：（一） 健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；（二） 有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；（三） 成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章 投資決策機(jī)構(gòu)第八條 投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)股東會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。第九條 投資決策委員會(huì)由11名成員組成，成員由股東會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)包含法律、財(cái)務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請(qǐng)公司外人士參與投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)的組成人員可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。第十條 投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)選舉一名主任委員和一名副主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議的召集和主持，委員會(huì)主任委員臨時(shí)有事不能參加時(shí)，由副主任委員召集和主持。第十一條 投資決策委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)： 制定創(chuàng)投產(chǎn)品方案； 決定報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議的投資項(xiàng)目； 制定投資的方案； 制定投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制方案； 決定項(xiàng)目投資經(jīng)理的人選； 根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)享有的其他權(quán)利。第十二條 投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)議在三分之二以上委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。投資決策委員會(huì)8票（含）以上贊同可直接投資，6票同意需匯總反對(duì)意見修正方案后重新發(fā)起投票，5票（含
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