適當(dāng)性自查報告20xx(已修改)
2025-08-17 17:07 本頁面
【正文】 關(guān)于投資者適當(dāng)性落實情況的自查報告依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第 130 號）及《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》（中基協(xié)發(fā)〔2017〕4 號）規(guī)定，我公司對照2018年上半年的投資者適當(dāng)性落實情況進(jìn)行了自查。自查情況報告如下：一、自查工作開展情況（一）成立專項領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)為切實做好本次投資者適當(dāng)性自查的組織協(xié)調(diào)、方案制定與計劃實施的工作，公司成立了以風(fēng)險管理部為組的專項領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)公司各部門開展投資者適當(dāng)性自查工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由運營部履行辦公室職能，負(fù)責(zé)貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)小組的決策部署、日常組織協(xié)調(diào)、自查問題匯總、分析、整改工作。（二）內(nèi)部自查工作組織實施情況1．時間安排自查階段（6 月 1 日—6 月 16 日）各部門按照文件要求，對本部門涉及業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查，確保不走過場。自查結(jié)束后，各部門將自查情況以及發(fā)現(xiàn)的問題于 6 月 16 日報至運營部。匯總階段（6 月 17 日—6月 26 日）運營部將報送的自查情況匯總，上報領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組確定整改措施，安排各部門進(jìn)行整改。整改階段（6 月 27 日—7月 9 日）各部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組確定的整改措施進(jìn)行整改。2．檢查范圍及期間范圍：證監(jiān)會《管理辦法》、中基協(xié)《指引》、公司《投資者適當(dāng)性管理制度》的規(guī)定；上次適當(dāng)性自查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。期間：2018 年 1 月—6 月二、自查情況公司于 2015 年 01月 26日成立，并于 2015 年 09 月 18 日在中基協(xié)注冊登記。注冊資本為 1,000 萬元人民幣，注冊資本實繳比例為 100%。法人代表為鐘展鴻，兼任公司總經(jīng)理。辦公地址位于東莞市南城區(qū)第一國際匯一城3號樓503。目前公司
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