基礎(chǔ)知識要第一章重點(diǎn)(已修改)
2025-08-16 09:25 本頁面
【正文】 證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)摘要第一章 知識點(diǎn)1：證券的含義(多選) 證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙質(zhì)形式或其他形式?！ ≈R點(diǎn)2：有價證券的含義(判斷) 有價證券是標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證?！ ∵@類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。 有價證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨(dú)立于實(shí)際資本之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。 知識點(diǎn)3：有價證券分類概念(多選、判斷) 狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。來源： 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?！ ∮刑嶝泦?、運(yùn)貨單、倉庫棧單等(不能事先確定對象的，不屬于。如貨幣、購物券等) 貨幣證券是本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券?！ “ǎ阂活愂巧虡I(yè)證券：商業(yè)匯票和商業(yè)本票。另一類是銀行證券：銀行匯票、銀行本票和支票?！ ≠Y本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。{來源：考{試大} 知識點(diǎn)4：有價證券分類標(biāo)準(zhǔn)(單選、多選、判斷) 按發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。政府機(jī)構(gòu)證券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券，我國目前不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見?！ “词欠裨谧C券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他
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