【正文】 國電南京自動化股份有限公司2001年年度報(bào)告來源：上海證券報(bào) 日期：2002年02月08日 字體[ 大 中 小 ] 　　　　　　　　　　　　國電南京自動化股份有限公司2001年年度報(bào)告目錄重要提示一、公司基本情況簡介二、會計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要三、股本變動及股東情況四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況五、公司治理結(jié)構(gòu)六、股東大會情況簡介七、董事會報(bào)告八、監(jiān)事會報(bào)告九、重要事項(xiàng)十、財(cái)務(wù)報(bào)告十一、備查文件目錄重要提示本公司董事會及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。程傳玲董事、楊奇遜董事、陸于平董事未出席第一屆董事會第八次會議，楊奇遜董事委托江自生董事長行使表決權(quán)。江蘇天衡會計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了帶有解釋性。說明段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)亦有詳細(xì)說明，請投資者注意閱讀。一、公司基本情況簡介公司法定中文名稱：國電南京自動化股份有限公司公司英文名稱：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD公司英文名稱縮寫：SAC公司法定代表人：江自生公司信息披露機(jī)構(gòu)：證券部董事會秘書：鄒峰證券事務(wù)代表：肖寧聯(lián)系電話：025341017302534187003020傳真：02534187003021聯(lián)系地址：江蘇南京市新模范馬路38 號綜合樓五層公司注冊地址：江蘇南京市江寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中新路公司辦公地址：江蘇南京市新模范馬路38 號郵政編碼：210003公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司電子信箱：s_dept@公司信息披露的報(bào)刊為《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》登載公司年度報(bào)告的中國證監(jiān)會指定的國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年報(bào)備置地點(diǎn)：江蘇南京市新模范馬路38號綜合樓五層證券部公司股票上市地：上海證券交易所股票簡稱：國電南自股票代碼：600268其他有關(guān)資料：公司首次注冊日期：1999 年9 月22 日變更注冊登記日期：2000 年8 月16 日、2001 年4 月30 日公司注冊地址：江蘇南京市江寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中新路企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：3201001012270稅務(wù)登記號碼：320121716252246公司未流通股票的托管機(jī)構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算公司上海分公司公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所名稱：江蘇天衡會計(jì)師事務(wù)所辦公地址：南京市正洪街18 號東宇大廈8 樓二、會計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一）利潤情況（單位：元，合并報(bào)表）利潤總額： 31,991,凈利潤： 28,463,扣除非經(jīng)營性損益后的凈利潤： 14,288,主營業(yè)務(wù)利潤： 127,221,其他業(yè)務(wù)利潤： 4,709,營業(yè)利潤： 31,425,投資收益： 208,補(bǔ)貼收入： 1,022,營業(yè)外收支凈額： 665,經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量： 22,176,1現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額： 38,167,注：非經(jīng)常性損益的項(xiàng)目有營業(yè)外支出483, 元；科研補(bǔ)貼300, 元；變更會計(jì)估計(jì)14,358, 元。（二）截至報(bào)告期末公司前三年的主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：元項(xiàng)目 2001年 2000年調(diào)整后 調(diào)整前主營業(yè)務(wù)收入 545,791, 419,168, 419,168,凈利潤 28,463, 48,547, 47,358,總資產(chǎn) 896,674, 761,129, 765,504,股東權(quán)益 473,189, 448,072, 452,443,每股收益 每股收益（加權(quán)平均） 每股收益（扣除非經(jīng)營性損益） 每股凈資產(chǎn) 調(diào)整后的每股凈資產(chǎn) 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 凈資產(chǎn)收益率（%） 凈資產(chǎn)收益率（%加權(quán)平均） 項(xiàng)目 1999年主營業(yè)務(wù)收入 381,533,凈利潤 33,556,總資產(chǎn) 645,247,股東權(quán)益 428,684,每股收益 每股收益（加權(quán)平均） 每股收益（扣除非經(jīng)營性損益） 每股凈資產(chǎn) 調(diào)整后的每股凈資產(chǎn) 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 凈資產(chǎn)收益率（%） 凈資產(chǎn)收益率（%加權(quán)平均） （三）按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則（第九號）》要求計(jì)算的利潤數(shù)據(jù)凈資產(chǎn)收益率（%） 每股收益（人民幣元/股）報(bào)告期利潤 全面攤薄 加權(quán)平均 全面攤薄 加權(quán)平均主營業(yè)務(wù)利潤 營業(yè)利潤 凈利潤 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 （四）報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益變動情況項(xiàng)目 股本 資本公積 盈余公積期初數(shù) 118,000, 303,555, 14,257,本期增加 9,426,本期減少期末數(shù) 118,000, 303,555, 23,684,項(xiàng)目 其中：法 未分配利 股東權(quán)益合定公益金 潤 計(jì)期初數(shù) 4,752, 12,259, 448,072,本期增加 3,142, 1,530, 10,957,本期減少期末數(shù) 7,894, 13,790, 459,029,變動原因:盈余公積和法定公益金的增加系本年度利潤提取數(shù)額。未分配利潤的變動原因系本年度凈利潤增加所致。三、股本變動及股東情況(一) 股本變動情況公司股份變動情況表 數(shù)量單位：萬股本期變動 本期變動增減（+、－） 本期變動前 后配 送 公積金轉(zhuǎn)股 增發(fā) 其他 小計(jì)股 股一、未上市流通股份發(fā)起人股份 7800 7800其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份 7800 7800境外法人持有股份其他募集法人股份內(nèi)部職工股優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計(jì) 7800 7800二、已上市流通股份人民幣普通股 4000 4000境內(nèi)上市的外資股境外上市的外資股其他已上市流通股份合計(jì) 4000 4000三、股份總數(shù) 11800 11800股票發(fā)行與上市情況（1）國電南京自動化股份有限公司總股本：11800 萬股，國有法人股7800 萬股，流通股4000萬股。公司于1999 年8 月25 日向社會公眾上網(wǎng)公開發(fā)行4000 萬股A 種股票，發(fā)行價(jià)：，1999 年11 月18 日在上海證券交易所掛牌交易，股票簡稱：國電南自，股票代碼：600268。（2）公司在報(bào)告期內(nèi)無送股、配股、轉(zhuǎn)增股本情況發(fā)生，股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變動。（3）本公司無內(nèi)部職工股。(二) 股東情況介紹截止本報(bào)告期末股東總數(shù)為30797 戶。前十名股東情況本期持股變動 占總股本名次 股東名稱 年末持股數(shù) 增減情況（＋ 百分比 股份性質(zhì)（股） －） （％）1 國家電力公司南京電 78000000 % 國有法人力自動化設(shè)備總廠 02 恒信咨詢 966500 － % 流通股3 博凱投資 896007 － % 流通股4 湖南證券 584500 － % 流通股5 資產(chǎn)管理 561600 － % 流通股6 漢博基金 461129 － % 流通股7 興華基金 391014 － % 流通股8 同益基金 325198 － % 流通股9 廣東證券 312192 ＋22410 % 流通股10 沈麗華 204200 － % 流通股注：(I) 公司第一大股東與前2－10 名股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。(II) 持股5%以上法人股股東情況：國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠持有本公司國有法人股78000000 股，%，所持國有法人股無質(zhì)押、凍結(jié)情況。國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠始建于1940 年，1990 年10 月9 日更改為現(xiàn)名。南京電力自動化設(shè)備總廠為國家電力公司全資企業(yè)，法定代表人：吳京翠；注冊資本4420 萬元；生產(chǎn)經(jīng)營范圍：制造銷售繼電保護(hù)、安全自動裝置和電力系統(tǒng)成套自動化設(shè)備，高低壓開關(guān)及各類控制屏、盤、柜；電力輔機(jī)及電廠水處理成套設(shè)備，土工試驗(yàn)及大壩觀測儀器，水電、環(huán)保、配電等自動化設(shè)備、電力測試儀表，成套設(shè)備及相關(guān)技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，為本企業(yè)生產(chǎn)科研采購所需的原輔材料，機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、備品備件、零配件及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。(III) 本公司前十名股東中，除國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠外，其余單位與個(gè)人所持股份均為上市流通股，本公司不知其有無關(guān)聯(lián)關(guān)系和質(zhì)押、凍結(jié)情況。控股股東的實(shí)際控制人情況中國華電工程（集團(tuán)）公司為國家電力公司全資子公司，國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠是中國華電工程（集團(tuán)）公司的全資企業(yè)。中國華電工程（集團(tuán)）公司始建于1992 年，2001 年1 月5 日更改為現(xiàn)名。法定代表人：江自生； 億元。主業(yè)經(jīng)營范圍：大、中型火電、核電站及石油、化工、天然氣、輸煤管道工程的總承包；大、中型水電、火電、核電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)工程承包；管道、電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備、零配件的科研、開發(fā)和供應(yīng)、銷售；本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；自營和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）；經(jīng)營進(jìn)料加工和“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)；經(jīng)營轉(zhuǎn)口貿(mào)易和對銷貿(mào)易。四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況（一） 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況基本情況姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起止 年初 年末 是否在本公（歲） 持股 持股 司領(lǐng)取報(bào)酬江自生 董事長 男 56 0 0 否自2001年11吳濟(jì)安 副董事長 男 41 0 0 月起在本公總經(jīng)理 司領(lǐng)取報(bào)酬程傳玲 董事 男 37 0 0 是張海青 董事 女 45 0 0 否吳京翠 董事 女 49 0 0 否楊奇遜 董事 男 64 0 0 否郭國慶 獨(dú)立董事 男 39 0 0 否陸于平 董事 男 39 0 0 否1000陳禮東 董事 男 47 新股 1000 否中簽王寶平 董事 男 57 0 0 否金軍 董事 男 54 0 0 否李之寧 監(jiān)事會召集人 男 46 0 0 否倪重芳 監(jiān)事 女 53 0 0 否顧勇剛 監(jiān)事 男 37 0 0 是鄒峰 董事會秘書 男 36 0 0 是李克成 副總經(jīng)理 男 44 0 0 是宣勇 副總經(jīng)理 男 40 0 0 是郭效軍 總工程師 男 36 0 0 是章春華 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 61 0 0 是戴輝林 總經(jīng)濟(jì)師 男 41 0 0 是說明：公司董事、監(jiān)事在股東單位任職情況（1） 董事吳京翠女士在國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠任法定代表人、黨委書記；（2） 董事陳禮東先生在國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠任副廠長；（3） 董事王寶平先生在國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠任副廠長；（4） 董事金軍先生在國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠任副廠長；（5） 監(jiān)事會召集人李之寧先生在國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠任工會主席；（6） 監(jiān)事倪重芳女士在國家電力公司南京電力自動化設(shè)備總廠任財(cái)務(wù)處處長；董事、監(jiān)事、高級管理人員年度報(bào)酬情況在本公司任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員的年度報(bào)酬，均按照經(jīng)公司一屆二次董事會批準(zhǔn)通過的《國電南自高級經(jīng)理人員年薪制的實(shí)施方案》及相關(guān)細(xì)則執(zhí)行。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員中在公司領(lǐng)取報(bào)酬的有9 人，其中8 萬元以下3 人，8—12萬元6 人；現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員在公司領(lǐng)取報(bào)酬的總額為78 萬元；2 名董事、1 名監(jiān)事在公司領(lǐng)取報(bào)酬的總額為18 萬元（其中1 名董事從11 月起領(lǐng)取報(bào)酬）； 萬元；不在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事、監(jiān)事共11 人：江自生、張海青、吳京翠、楊奇遜、郭國慶、陸于平、陳禮東、王寶平、金軍、李之寧、倪重芳，其報(bào)酬由派出單位支付，公司不單獨(dú)（額外）為其提供工資、津貼、福利。報(bào)告期內(nèi)離任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況及原因（1）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會一屆五次會議通過決議：同意盧強(qiáng)先生辭去公司董事職務(wù)的申請，并經(jīng)公司2000 年度股東大會批準(zhǔn)。（2）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會一屆五次會議通過決議：同意聘任戴輝林先生任公司總經(jīng)濟(jì)師。（3）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會一屆七次會議通過決議：同意程傳玲先生因工作調(diào)動辭去公司總經(jīng)理職務(wù)的申請。（4）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會一屆七次會議通過決議：同意聘任吳濟(jì)安先生任公司總經(jīng)理。（二）公司員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成、教育程度、退休人數(shù)情況報(bào)告期內(nèi)在崗員工總數(shù)： 1187人其中：中高級管理人員 57人一般管理人員 80人技術(shù)人員 611人財(cái)務(wù)人員 24人銷售人員 112人生產(chǎn)人員 303人公司在崗員工受教育程度占公司員工總數(shù)碩士及以上 69人 %本科 366人 %大專 361人 %中專 84人 %高中 307人 %公司內(nèi)部離崗?fù)损B(yǎng)人員 136人五、公司治理結(jié)構(gòu)（一）公司治理情況公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)法律要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司運(yùn)作，公司制定了《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》并加以完善。按照中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委于2002 年元月7 日發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》規(guī)范性文件的要求，公司已制定了《股東大會議事規(guī)則》，待提交2001 年度股東大會審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。公司治理情況主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)層面的工作：關(guān)于股東與股東大會：公司能夠確保全體股東享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，特別是中小股東享有平等地位，保證所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會規(guī)范意見書》的要求召集、召開股東大會。對參加股東大會的股東或股東授權(quán)代表提供