【正文】 質(zhì)量管理 體系的內(nèi)部審核方法 質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核方法 ? 審核的基本概念 ? 內(nèi)部質(zhì)量審核員 ? 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 ? 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 第一章 審核的基本概念 1． 審核的定義 審核是對(duì)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行檢查的有效管理工具 ， 審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息 。 2． 審核的目的 審核是對(duì)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行檢查的有效管理工具 ， 審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息 。審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程序 ， 如：確定被審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法規(guī)的符合性 。 確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性 。 總之 ， 開(kāi)展內(nèi)部審核是為了查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到了按質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)所建立的質(zhì)量管理體系的要求 ， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題 ， 以便通過(guò)采取論證和預(yù)防措施 ， 來(lái)進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的符合性和有效性 。 第一節(jié) 審核目的和審核原則 第一章 審核的基本概念 3． 審核的原則 為確保審核的有效性和效率 ， 應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性 、 獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)重要原則 。 （ 1） 審核的客觀性 （ 2） 審核的獨(dú)立性 （ 3） 審核的系統(tǒng)方法 第一節(jié) 審核目的和審核原則 第一章 審核的基本概念 1． 質(zhì)量管理體系 質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的協(xié)調(diào)活動(dòng) ， 質(zhì)量管理體系是在質(zhì)量方面指揮和控制組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的管理體系 。 其要點(diǎn)是： ? 質(zhì)量管理體系是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) ， 并為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的或相互作用的要素的集合 。 ? 質(zhì)量管理體系把影響質(zhì)量的技術(shù) 、 管理 、 人員和資源等因素都綜合在一起 ， 形成一個(gè)有機(jī)的整體 。 ? 構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個(gè)過(guò)程以及每一過(guò)程都必須開(kāi)展的活動(dòng)都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素 。 第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念 第一章 審核的基本概念 2． 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) （ 1） 質(zhì)量方針是由組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的最高管理者正式發(fā)布的該組織機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向 。 其要點(diǎn)是： ? 質(zhì)量方針由組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的最高管理者正式發(fā)布 。 ? 質(zhì)量方針與組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的總方針相一致 。 （ 2） 質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目的 。 質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的質(zhì)量方針制定 ， 并針對(duì)組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的相關(guān)職能部門(mén)和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo) 。 其要點(diǎn)是： ? 質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)符合質(zhì)量方針?biāo)?guī)定的框架 。 ? 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可以測(cè)量的 。 第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念 第一章 審核的基本概念 3． 質(zhì)量控制與質(zhì)量保證 （ 1） 質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分 ， 致力于滿足質(zhì)量要求 。 （ 2） 質(zhì)量保證是質(zhì)量管理的一部分 ， 致力于提供質(zhì)量要求會(huì)得到滿足的信任 。 （ 3） 質(zhì)量控制是為了達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求而開(kāi)展的一系列活動(dòng)而質(zhì)量保證是提供客觀證據(jù)證實(shí)已經(jīng)達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求的各項(xiàng)活動(dòng) 。 質(zhì)量保證主要是關(guān)注預(yù)期的產(chǎn)品 。 組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 必須有效在實(shí)施質(zhì)量控制 ， 在此基礎(chǔ)上才能提供質(zhì)量保證 。 第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念 第一章 審核的基本概念 4． 有效性和效率 （ 1） 有效性是完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度 。 （ 2） 效率是達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系 。 5． 審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是 “ 用作依據(jù)的一組方針 、 程序或要求 ” 。 水利系統(tǒng)計(jì)量認(rèn)證獲證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核準(zhǔn)則是： （ 1） 計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則 （ 2） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè) 、 程序文件和其他相關(guān)質(zhì)量管理體系文件 （ 3） 適用于質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律 、 法規(guī)和其他要求 。 第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念 第一章 審核的基本概念 1． 質(zhì)量審核與質(zhì)量體系審核 ISO8402《 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語(yǔ) 》 對(duì)質(zhì)量審核所下的定義是： 確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排 ， 以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的 、 有系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的檢查 。 （ 1） 質(zhì)量審核一般用于 （ 但不限于 ） 對(duì)質(zhì)量體系或其要素 、 過(guò)程 、 產(chǎn)品或服務(wù)的審核 。 上述這些審核通常稱為 “ 質(zhì)量體系審核 ” 、 “ 過(guò)程質(zhì)量審核 ” 、 “ 產(chǎn)品質(zhì)量審核 ” 和 “ 服務(wù)質(zhì)量審核 ” 。 （ 2） 質(zhì)量審核應(yīng)由與被審核領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行 ， 但最好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行 。 （ 3） 質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施 。審核不能與在解決過(guò)程控制或產(chǎn)品驗(yàn)收的 “ 質(zhì)量監(jiān)督 ” 或“ 檢驗(yàn) ” 相混淆 。 （ 4） 質(zhì)量審核可以是為內(nèi)部或外部的目的而進(jìn)行 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 2． 質(zhì)量體系審核特點(diǎn) （ 1） 受審核的質(zhì)量體系必須是規(guī)范化的 。 （ 2） 質(zhì)量體系審核是一種正規(guī)的評(píng)審活動(dòng) 。 （ 3） 質(zhì)量體系審核是一種抽樣調(diào)查活動(dòng) 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 3． 質(zhì)量體系審核的類(lèi)型 （ 1） 內(nèi)部審核 （ 2） 外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 3． 質(zhì)量體系審核的類(lèi)型 （ 1） 內(nèi)部審核 （ 2） 外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核 。 4． 內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系 ? 遵循的基本原則相同 ， 即計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的原則 。 ? 審核對(duì)象相同 ， 即被審核方的質(zhì)量管理體系； ? 審核的依據(jù)相同 ， 即計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則和質(zhì)量手冊(cè) 、 程序文件等質(zhì)量體系文件； ? 部分審核目的相同 ， 即審核質(zhì)量體系是否符合有關(guān)要求 ，不斷改進(jìn)質(zhì)量體系； ? 審核程序 、 審核技巧基本相同； ? 審核員的獨(dú)立性相同 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 5． 內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別 （ 1） 審核目的不同 （ 2） 委托方 、 受審方和審核方不同 （ 3） 審核員的注冊(cè)不同 （ 4） 審核計(jì)劃不同 （ 5） 審核內(nèi)容的多少不同 （ 6） 對(duì)糾正措施的態(tài)度不同 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 水利系統(tǒng)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系審核方法比較 比較項(xiàng)目 質(zhì)量管理體系審核 質(zhì)量管理體系評(píng)審 （管理評(píng)審） 第一方 第二方 第三方 評(píng)價(jià)目的 確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、有