【正文】 2022律師亮點業(yè)務展望與指引主講人：徐永前 律師全國律協(xié)民事專業(yè)委員會 副主任大成律師事務所市場開發(fā)委員會 主任《 大型企業(yè)法律風險管理制度研究 》 課題組 組長 本次講稿的相關(guān)內(nèi)容參見徐永前律師在《 中國律師 》 雜志 2022年第 10期、 2022年第 12期及 2022年第 2期發(fā)表的封面文章《 我們站在高山之上 —— 機遇期的中國律師戰(zhàn)略空間 》 和即將連載的實務論文《 統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與律師戰(zhàn)略空間 》目 錄 前言一、國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務空間二、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務空間三、社會主義和諧社會構(gòu)建與律師業(yè)務空間四、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與律師業(yè)務空間五、創(chuàng)新型國家建設與律師業(yè)務空間六、社會主義民主政治建設與律師業(yè)務空間 結(jié)語前 言 2022中央經(jīng)濟工作會議認為：我國發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期仍然存在，不會因為這場金融危機而發(fā)生逆轉(zhuǎn)。 … 中國有能力，也有條件戰(zhàn)勝金融危機的挑戰(zhàn)。? 戰(zhàn)略機遇期的判斷是我國對未來二十年中國面臨的內(nèi)外環(huán)境所做的總體定位。所謂戰(zhàn)略機遇期，是指中國和平崛起、中華民族偉大復興所需的主客觀條件已經(jīng)成熟并具有大好發(fā)展前景的特殊時期。在這一時期，我們要完成 國有經(jīng)濟和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，成功構(gòu)建起社會主義和諧社會和民主政治體制，建設好社會主義新農(nóng)村和創(chuàng)新型國家。能否抓住戰(zhàn)略機遇就看我們能不能成功翻越 這六座 “ 高山 ” 。? 作為市場經(jīng)濟、民主與法治建設的中堅力量，中國律師自當在這一重要的戰(zhàn)略機遇期擔當前所未有的重要角色，完成時代賦予的崇高使命。在這樣的戰(zhàn)略機遇期，站在這六座高山之巔我們可以看到，中國律師的業(yè)務空間是多么廣闊而深遠！一、國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務空間? 改革開放三十年來，我國的國有經(jīng)濟經(jīng)歷了一系列戰(zhàn)略性調(diào)整。自十五屆四中全會確定了 “ 有所為有所不為 ” 的指導性方針后，國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整逐步開展，尤其是十六屆三中全會以來，國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整加速推進。黨的十七大進一步號召要深化國有企業(yè) 公司制股份制 改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，增強國有經(jīng)濟的活力、控制力和影響力。? 在國有資產(chǎn)監(jiān)管新體制下，在出資人到位并主導改革的前提下，國有資本的流動重組將大大加快，國有經(jīng)濟的總量還會進一步增加，但是所占的比例會相應降低。在一定的歷史階段，總量和比例可能 “ 雙增加 ” 。國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整加快推進國有企 (事 )業(yè)改革? 越是在經(jīng)濟發(fā)展面臨較大困難的時候，國有企業(yè)越要勇挑重擔，切實發(fā)揮國有經(jīng)濟的支撐和帶動作用，堅定不移地貫徹發(fā)展是硬道理的戰(zhàn)略思想，把確保發(fā)展放在首位，努力開拓國際國內(nèi)市場以拓展發(fā)展空間，大力調(diào)整優(yōu)化結(jié)構(gòu)、推進自主創(chuàng)新以提高競爭能力，繼續(xù)深化改革、擴大開放以增強活力。? —— 張德江在 2022國資監(jiān)管會議上的講話? 要積極拓寬籌資渠道，為國有企業(yè)改革改制創(chuàng)造條件。? 加快推進國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整。要適時調(diào)整和修訂國有經(jīng)濟布局和發(fā)展規(guī)劃，研究確定各地國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領域。? 要進一步加大企業(yè)重組調(diào)整力度，支持、鼓勵與中央企業(yè)的聯(lián)合重組、跨區(qū)域的聯(lián)合重組，發(fā)展壯大一批對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展有重大帶動作用的大企業(yè)大集團。? —— 李榮融在 2022國資監(jiān)管會議上的講話? 基于新體制下的產(chǎn)權(quán)改革主旋律是 “ 從上到下，依法有序，陽光事業(yè)，規(guī)范運作 ” ，律師介入的空間十分巨大。? 律師與國企 /國有事業(yè)單位改制重組、整體上市? 律師與國有產(chǎn)權(quán)交易、并購重組? 律師與國企常年法律顧問? 律師與國企法律風險防控體系建設? 律師與國企知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理? 律師與國有獨資（控股）公司治理? 律師與國企投融資（特別是債券融資）? 律師與國有控股 ST上市公司破產(chǎn)重整與法庭外重組? 律師與國有控股上市公司股權(quán)激勵方案設計? 律師與國企不良資產(chǎn)處置? 律師與國資監(jiān)管機構(gòu)2022國企業(yè)務 —— 中國律師 “ 組合拳 ”大型企業(yè)法律風險防控體系建設 今后戰(zhàn)略管理可能不復存在，取而代之的將是風險與危機管理。 —— 美國前國防部長 麥克納馬拉 昨天的競爭靠成本，誰成本低，誰就有競爭力；今天的競爭靠技術(shù)，誰能創(chuàng)新技術(shù)，不斷地研發(fā)出技術(shù)附加值高的新產(chǎn)品，誰就有競爭力；明天的競爭靠風險管理，誰少犯錯誤，誰不犯大錯誤，誰就有競爭力。 —— 神華股份公司總經(jīng)理 凌文 法律風險管理事關(guān)企業(yè)生存與發(fā)展法律風險管理事關(guān)企業(yè)生存與發(fā)展，具備高水平的法律風險控制能力是對一個卓越企業(yè)最基本的要求?，F(xiàn)在企業(yè)的垮臺，都是風險沒有控制好。其他方面可以學習、追趕，成本和技術(shù)只是決定快慢，而風險管理決定的是生死。企業(yè)的根本競爭是生死存亡的競爭，而不是發(fā)展的速度。法律工作理念和模式的徹底轉(zhuǎn)變? 從事后到事前，從個案到全面，從被動到主動，從服務到管理。? 通過訴訟切入案例：某國有集團公司風險防控項目業(yè)務? 通過梳理集團公司近年來發(fā)生的訴訟案件（包括全國各地分公司的案件），發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理及個方面存在的風險及問題，并通過分析最終構(gòu)建企業(yè)風險的防范體系，為集團公司管理水平的進一步提高提供建議。? 律師主要工作內(nèi)容：—— 根據(jù)公司提供的案件資料整理出案件基礎分析表；—— 根據(jù)匯總分類整理風險防控匯總表、作為原告匯總表、被告匯總表；—— 出具公司風險防控分析報告，最終出具風險防控手冊；—— 整理、匯編代表性案例；—— 整理歸檔全部資料文件等。建設法律風險管理體系的整體思路 運用科學的工具和方法，全面客觀地識別和分析企業(yè)所面臨的法律風險，統(tǒng)籌制定風險控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關(guān)制度、流程，從而構(gòu)成一個可以協(xié)調(diào)運作的有機整體 —— 法律風險管理體系。該體系的運行在縱向上可以將法律風險的防范和控制延伸到企業(yè)經(jīng)營管理由始至終的各個環(huán)節(jié)，在橫向上可以將法律風險防范和控制的職責落實到公司各部門、各崗位，最終形成法律風險管理的長效機制。企業(yè)法律風險管理體系的含義、目標和構(gòu)成 含義：企業(yè)在實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的過程中，為了合理、有效地控制企業(yè)面臨的法律風險而建立的，由一系列制度、流程、活動構(gòu)成的有機整體。 目標：對法律風險實現(xiàn)全面、規(guī)范、動態(tài)的管理，提高法律風險控制能力，降低整體法律風險水平，為企業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn)保駕護航； 構(gòu)成：主體是法律風險分析、法律風險控制和控制實施評估三個模塊即 ACE法律風險動態(tài)管理體系，體系最終應落實到企業(yè)的制度、流程、組織、職能和信息系統(tǒng)等。（如圖所示）ACE法律風險動態(tài)管理體系? 即法律風險的分析（ Analyze）、法律風險的控制（ Control）和法律風險的控制實施評估（ Evaluate） .? 其中：—— 分析模塊的功能是通過科學的方法對法律風險進行識別和測評，全面、系統(tǒng)地認識企業(yè)面臨的法律風險；—— 控制模塊的功能是依據(jù)法律風險分析的結(jié)果，制定、實施合理的法律風險控制措施，實現(xiàn)對法律風險的有效控制；—— 實施評估模塊的功能是通過對控制實施的狀況進行評估，實現(xiàn)對法律風險控制的改進和體系的更新。 三個模塊相互作用，循環(huán)往復，形成一個動態(tài)閉環(huán)的管理體系。體系總體架構(gòu)1風險分析模塊2風險控制模塊3控制實施評估模塊4保障體系有效運行的措施及體系成果5`? ` 法律風險管理體系的總體架構(gòu)1 2 3法律風險管理目標風風險險分分析析制度、流程、組織、職能、信息系統(tǒng)風風險險控控制制實實 施施 評評 估估 對法律風險實現(xiàn)全 面、規(guī)范、動態(tài)的管理，提高法律風險控制能力，降低整體法律風險水平，為公司戰(zhàn)略的實現(xiàn)保駕護航法律風險管理體系最終應落實到制度、流程、組織和職能三大模塊形成動態(tài)管理系統(tǒng)控制實施控制實施評估模塊評估模塊法律風險法律風險分析模塊分析模塊法律風險法律風險控制模塊控制模塊通過對法律風險進行識別、測評和分析，全面認識企業(yè)面臨的法律風險對法律風險控制實施情況進行評估制定、落實風險控制計劃，實施風險控制 法律風險管理體系實施的基本思路方方 法法思思 路路 目目 的的定義法律風險216。 對風險理論和法律基礎理論進行研究，確定法律風險定義及表現(xiàn)形態(tài) 216。 界定法律風險的內(nèi)涵及外延法律風險識別 216。 全面、系統(tǒng)地認識企業(yè)面臨的法律風險216。 從法律風險定義出發(fā)，對照法律風險的五種表現(xiàn)形態(tài)，對公司的業(yè)務 /管理活動進行全面掃描， 建立法律風險管理數(shù)據(jù)庫風險量化測評 216。 明確各法律風險對企業(yè)的影響嚴重程度216。 運用統(tǒng)計方法對風險的可能性、損失度、風險水平進行量化測評、劃分風險等級，同時確定重大法律風險制定控制計劃216。 保證風險控制措施的有效性216。 選擇控制目標， 明確控制態(tài)度， 開展現(xiàn)狀評估，發(fā)現(xiàn)存在問題，提出風險控制措施，制定風險控制計劃實施控制計劃216。 實現(xiàn)對法律風險的有效控制216。 各部門根據(jù)風險控制計劃，落實控制措施控制實施評估216。 明確控制計劃的執(zhí)行情況和效果，提出改進建議，為體系的周期性更新提供新的輸入216。 通過各部門自評和法律管理部門審查，對控制計劃的執(zhí)行情況和效果進行評估風險定向分析 216。 了解風險特點并滿足風險控制工作需要216。 從多個角度對風險進行定向分析企業(yè)法律風險管理的十大發(fā)展趨勢企業(yè)法律風險管理的十大發(fā)展趨勢一、法律風險管理將上升為企業(yè)戰(zhàn)略性的議題二、有效管理法律風險將成為整個企業(yè)法律工作的核心目標三、法律風險管理將成為一項有特定內(nèi)涵的獨立工作四、法律風險管理將成為企業(yè)全面風險管理的突破口五、量化分析技術(shù)將在法律風險管理中廣泛使用六、法律風險管理戰(zhàn)略將成為法律風險管理的重點七、法律風險管理將逐步體現(xiàn)全員性特征八、法律風險管理體系將朝著動態(tài)實時的方向發(fā)展九、法律風險管理組織的層次和規(guī)模將會有效加強十、信息化將成為法律風險管理長效機制的基礎法律風險管理將成為一項有特定內(nèi)涵的獨立工作 按照風險管理的理念，企業(yè)的各項法律工作都可以整合到法律風險防控這一工作主線和目標上來，重大決策支撐是為了防止決策中的法律風險，重大項目服務為了防止項目由法律風險，日常法律咨詢是為了防止企業(yè)日常運營中的法律風險，合同審查是為了防止了合同中的法律風險，知識產(chǎn)權(quán)管理是為了防止與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風險，訴訟是解決已經(jīng)發(fā)生的法律風險，普法是為了提高全體員工法律風險防范的意識，可以說企業(yè)的各項法律工作對于法律風險的防范都有重要的意義，法律風險的防范只有融入這些工作之中才能真正收到實效。法律風險管理將成為一項有特定內(nèi)涵的獨立工作 但是這并不意味著法律風險管理僅僅是一種理念，可以通過其他法律工作來取代專項法律風險管理工作。事實上和其他法律工作一樣，法律風險管理有著自己特定的對象、特定的方法和特定的流程，其他法律工作不會也不可能取代法律風險管理。法律風險管理作為一項對立的法律工作不僅表明了企業(yè)對這項工作的實際重視程度，而且意味著企業(yè)對法律風險管理的深刻理解和法律工作模式的徹底轉(zhuǎn)變。如果說在法律風險管理工作起步階段這一點表現(xiàn)得還不明顯，那么隨著管理實踐的不斷發(fā)展，可以肯定法律風險管理不僅會作為一項獨立的工作，而且會在整個法律工作中占據(jù)越來越大的比重。 法律風險管理將在企業(yè)全面風險管理中占據(jù)基礎性地位? 根據(jù) 《 中央企業(yè)全面風險管理指引 》 中的分類，企業(yè)面臨的風險有戰(zhàn)略風險、自然風險、市場風險、運營風險、法律風險，這五種風險中法律風險有著比較特殊的意義。 一是法律風險分布的廣泛性。 “ 市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟 ” ，作為市場經(jīng)濟活動的主體，企業(yè)的所有行為在一定意義上都是法律行為，都要受到法律的約束?？梢哉f企業(yè)法律風險可能發(fā)生在企業(yè)運營的所有領域和各個環(huán)節(jié)，企業(yè)法律風險分布的范圍和企業(yè)風險分布的范圍基本一致，而其他幾種風險只分布在特定的領域和環(huán)節(jié)。 二是法律風險和其他風險的伴生性和轉(zhuǎn)化性，法律風險產(chǎn)生于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，沒有獨立于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的法律風險，法律風險的存在意味著必然還有其他風險存在，法律風險和其他風險相伴相生，同時在一定條件下相互轉(zhuǎn)化，其他風險超過一定的限度將引發(fā)法律風險，法律風險發(fā)生的后果也一定會導致其他風險發(fā)生。 三是法律風險具有相對客觀性。法律風險發(fā)生前提是違反法律規(guī)定和合同約定，法律和合同是判斷風險是否存在、風險后果是否嚴重的基本依據(jù)，因此和其他風險相比，法律風險具有相對客觀性，不僅僅依靠相關(guān)人員的主觀判斷。 法律風險管理將在企業(yè)全面風險管理中占據(jù)基礎性地位? 法律風險的這三大特點，使法律風險管理在全面風險管理中占據(jù)特殊地位。 首先，由于法律風險分布的廣泛性，法律風險管理和全面風險管理一樣是一種全面管理； 其次，由于法律風險的伴生性和轉(zhuǎn)化性，法律風險管理和全面風險管理一樣呈現(xiàn)整體性、綜合性； 再次，由于法律風險的相對客觀性，使得法律風險管理相對科學合理，容易被相關(guān)部門和人員接受。