【正文】 ZNXXXX商貿(mào)有限公司文件編號(hào)：ZN/QB002014版本號(hào)/修訂次：A/0程序文件匯編 GB/190012008 idt ISO9001:2008 依據(jù)： GB/240012004 idt ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)編制 GB/280012011 idt OHSAS18001:2007 發(fā)送單位： 分發(fā)編號(hào)： 受控狀態(tài)： 受控□ 非受控□ 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 2014年06月01日發(fā)布 2014年06月10日實(shí)施 地址：XX 北路電話： 傳真： XXXX商貿(mào)有限公司程序文件XX商貿(mào)程序文件目錄版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB012014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第01頁序號(hào)文件編號(hào)文件名稱修改狀態(tài)1ZN/QB012014文件控制程序A/02ZN/QB022014記錄控制程序A/03ZN/QB032014環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序A/04ZN/QB042014危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序A/05ZN/QB052014法律法規(guī)及其它要求識(shí)別控制程序A/06ZN/QB062014信息交流控制程序A/07ZN/QB072014管理評(píng)審控制程序A/08ZN/QB082014人力資源控制程序A/09ZN/QB092014基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序A/010ZN/QB102014與顧客有關(guān)的過程控制程序A/011ZN/QB112014供方與采購控制程序A/012ZN/QB122014相關(guān)供方施加影響控制程序A/013ZN/QB132014銷售過程控制程序A/014ZN/QB142014環(huán)境安全運(yùn)行控制程序A/015ZN/QB152014內(nèi)部審核控制程序A/016ZN/QB162014產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視\測量控制程序A/017ZN/QB172014環(huán)境安全監(jiān)測控制程序A/018ZN/QB182014合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序A/019ZN/QB192014不合格品控制程序A/020ZN/QB202014事故事件報(bào)告處理控制程序A/021ZN/QB212014應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序A/022ZN/QB222014數(shù)據(jù)分析控制程序A/023ZN/QB232014不符合糾正預(yù)防措施控制程序A/0XXXX商貿(mào)有限公司文件XX商貿(mào)文件控制程序版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB012014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第02頁對(duì)與管理體系有關(guān)的文件及資料進(jìn)行控制，確保各有關(guān)場所使用的文件都是有效版本。適用于管理體系有關(guān)的文件的控制。、更改、控制和管理。、發(fā)放、更改、控制和管理。：；（包括制度、規(guī)定）；（包括內(nèi)部和外部文件）；（國家、地方法律、法規(guī)，國際、國家標(biāo)準(zhǔn)、第二方文件）。：公司內(nèi)部使用的管理手冊(cè)、程序文件、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝、技術(shù)文件及標(biāo)準(zhǔn)等與管理體系相關(guān)的文件；：公司外發(fā)的管理手冊(cè)、程序文件與管理體系無直接相關(guān)的文件。非受控文件也應(yīng)進(jìn)行編號(hào)。建立質(zhì)量管理體系時(shí)，編制質(zhì)量管理體系文件時(shí)對(duì)每個(gè)文件均需編號(hào)，各類文件的編號(hào)由辦公室依據(jù)編號(hào)原則制訂，具體如下： ZN / QA 01 2014 文件發(fā)布年代號(hào) 文件流水號(hào) 文件性質(zhì)代號(hào)(QA管理手冊(cè) QB程序文件 QC三級(jí)文件）XX商貿(mào)代號(hào) ZN / QD 001 □流水號(hào) 程序號(hào) 文件性質(zhì) 公司代號(hào) XXXX商貿(mào)有限公司文件XX商貿(mào)文件控制程序版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB012014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第03頁、程序文件由管理者代表組織編制?！豆芾硎謨?cè)》由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。，按相關(guān)要素由歸口責(zé)任部門審核，管理者代表批準(zhǔn)。，總經(jīng)理批準(zhǔn)。，分管副總批準(zhǔn)。，辦理發(fā)放、領(lǐng)用、回收、作廢、銷毀手續(xù)，文件應(yīng)予以分類，裝訂成活頁冊(cè)建檔管理。，并根據(jù)文件性質(zhì)迅速分發(fā)到有關(guān)部門，原稿由辦公室歸檔保管。發(fā)放時(shí)辦理有關(guān)手續(xù)。各部門對(duì)外往來的業(yè)務(wù)函件、單據(jù)由各部門管理。，由銷售部門管理，各部門需轉(zhuǎn)發(fā)的應(yīng)辦理轉(zhuǎn)發(fā)控制手續(xù)。并注意第二方技術(shù)性文件的轉(zhuǎn)換?！次募l(fā)放/回收記錄〉上簽名，領(lǐng)用注有分發(fā)號(hào)和加蓋“受控文件”印章的文件。分發(fā)文件應(yīng)有不同的分發(fā)號(hào)，便于追溯?！次募l(fā)放/回收記錄〉，經(jīng)歸口責(zé)任部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，發(fā)放編有分發(fā)號(hào)的文件，領(lǐng)用人簽字。，經(jīng)管代審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由代領(lǐng)人代簽，分發(fā)給第三方的《管理手冊(cè)》、《程序文件》由管理者代表批準(zhǔn)。，以確保文件是適宜的。，不得隨意借用他人文件復(fù)印，應(yīng)經(jīng)歸口責(zé)任部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，到辦公室辦理領(lǐng)用手續(xù)。公司內(nèi)不得使用未加蓋“受控文件”印章的受控文件的復(fù)印件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即由文件管理人員收回銷毀。，應(yīng)按述要求辦理申請(qǐng)領(lǐng)用手續(xù)，但必須在領(lǐng)用申請(qǐng)中作出說明。文件管理人員在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)，應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并注明丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢。必要時(shí)將作廢的分發(fā)號(hào)通知各部門，防止使用。，分發(fā)號(hào)不變，并收回舊文件。丟失申請(qǐng)領(lǐng)用、破損重新領(lǐng)用均由原發(fā)文部門辦理。，供各部門核對(duì)，使其保有文件的完整性。，應(yīng)由提出文件更改人或部門負(fù)責(zé)人填寫〈文件更改申請(qǐng)/通知單〉說明更改原因，對(duì)重要的更改（如技術(shù)參數(shù)）還應(yīng)附有充分的證據(jù)。《管理手冊(cè)》由管理者代表組織更改。程序文件由相關(guān)職能部門組織更改。部門的管理文件由各部門組織更改。，再次得到審核批準(zhǔn)。當(dāng)原審批人不在職時(shí)，可由接替其崗位的人審批。，由文件管理員或原文件編制人實(shí)施更改。文件更改時(shí)注明更改標(biāo)記和更改XXXX商貿(mào)有限公司文件XX商貿(mào)文件控制程序版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB012014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第04頁生效日期，并按〈文件更改申請(qǐng)/通知單〉的名單發(fā)放修改后的文件，同時(shí)收回作廢的舊文件，對(duì)重要更改還應(yīng)發(fā)放〈文件更改申請(qǐng)/通知單〉告知文件使用人。，可由文件更改人或部門依據(jù)〈文件發(fā)放/回收登記表〉的記錄，對(duì)發(fā)放到各部門的所有該類文件進(jìn)行更改，第一次更改時(shí)，用單色筆在文件更改處劃上一條單劃線，并用小寫英文字母a標(biāo)注，第二次更改時(shí)，用單色筆在更改處的文字上劃一條雙劃線，用小寫英文字母b標(biāo)注。若文件經(jīng)第三次更改時(shí)，應(yīng)對(duì)該文件進(jìn)行換頁或換版。，應(yīng)采用換頁的方式對(duì)文件進(jìn)行更改，更改后在新頁上注明文件更改號(hào)。，文件更改部門利用電腦技術(shù)直接刪除，在需更改的文字后，添加上更改后的字符，并用下劃線在更改后的字符下注明此處文件已經(jīng)更改，若文件更改次數(shù)超過1次的，則在更改后面用紅色阿拉伯?dāng)?shù)字表明其更改次數(shù)。，采用覆蓋、劃線、印章等方式進(jìn)行更改，也可手寫更改，但應(yīng)能在〈文件更改申請(qǐng)/通知單〉中有所體現(xiàn)。、工藝文件（如圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等）變更時(shí)，應(yīng)發(fā)放〈設(shè)計(jì)和工藝更改單〉，以確保上述文件的準(zhǔn)確使用。、銷毀（版本號(hào)順序由A開始依次向后編）。原版次文件作廢，換發(fā)新版本。填寫〈文件發(fā)放/回收記錄〉并在文件上加蓋“作廢”章，防止非預(yù)期使用。，并建立控制清單，每三個(gè)月集中到辦公室銷毀?！白鲝U”章的一面加蓋“銷毀”章，方可利用。涉及商業(yè)機(jī)密、技術(shù)機(jī)密的作廢文件及時(shí)粉碎不得再利用。，由辦公室填寫〈文件銷毀申請(qǐng)表〉經(jīng)歸口責(zé)任部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由辦公室邀請(qǐng)兩位其他職能部門代表執(zhí)行與監(jiān)督，執(zhí)行后，參加人員在〈文件銷毀申請(qǐng)表〉上簽字鑒證。，確保銷毀后的文件不能再生或拼接還原。、保管、保管期限及銷毀文件的借閱需填寫《借閱文件登記表》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)方可借閱。借閱者應(yīng)在指定日期歸還文件，到期不歸還者由辦公室收回。原版文件一律不外借，防止文件丟失或損壞。、程序文件、管控文件的原件(包括每次修訂的原件)由辦公室保管，各部門負(fù)責(zé)現(xiàn)行有效管理體系文件的保管工作。應(yīng)對(duì)文件適當(dāng)?shù)牡姆雷o(hù)并不得在文件上涂劃和私自更，確保文件清晰易于識(shí)別。，過期后由檔案室登入《文件和資料銷毀清單》，不定期組織銷毀。受控的文件經(jīng)修改、換版作廢及到期資料上交辦公室處理，不受控的文件及資料各部門不定期自行處理。，應(yīng)記錄在〈外來文件一覽表〉上。，若影響到本公司管理體系和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程時(shí)，則轉(zhuǎn)化為公司受控文件，視需要制定或修改相關(guān)文件。，國家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外來文件是否是有效版本，及時(shí)更換過期文件。、更換、收回、作廢的控制，以保持與本企業(yè)的同步性。XXXX商貿(mào)有限公司文件XX商貿(mào)文件控制程序版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB012014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第05頁5相關(guān)文件 《記錄控制程序》 〈受控文件清單〉 〈文件發(fā)放/回收記錄〉 〈文件更改申請(qǐng)/通知單〉 〈文件銷毀申請(qǐng)表〉 〈文件借閱登記表〉 〈外來文件一覽表〉 XXXX商貿(mào)有限公司文件XX商貿(mào)記錄控制程序版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB022014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第06頁對(duì)記錄進(jìn)行有效控制以提供產(chǎn)品符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。適用于管理體系相關(guān)的所有記錄。、圖表的備案、登記、標(biāo)識(shí)和樣本的歸檔管理。為本程序的歸口責(zé)任部門。、整理保管。 記錄表格由辦公室組織使用部一同設(shè)計(jì)并指導(dǎo)運(yùn)用；、表格、圖表填寫要求所有的記錄要求數(shù)據(jù)=事實(shí)，填寫應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰，不得隨意涂改。不能填寫的欄目，應(yīng)說明理由，并將該欄目用單線劃去。表格、記錄應(yīng)有名稱、編號(hào)、序號(hào)，填寫日期，填寫后應(yīng)由填寫人簽名，有部門主管審批簽名。，一種表格只能用同一名稱、同一編號(hào)，注意標(biāo)識(shí)的唯一性。，每張表格只能填寫一個(gè)序號(hào)，應(yīng)避免重填或漏填。記錄表格如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤等原因需要修改原記錄、數(shù)據(jù)、字符的，執(zhí)行《文件控制程序》。，重新設(shè)計(jì)新的表格，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后到辦公室登記備案后方可使用。修改換版后的表格編號(hào)不變，新表格啟用后，在各使用現(xiàn)場撤出舊表格，執(zhí)行《文件控制程序》。，應(yīng)先設(shè)計(jì)出表格，由部門主管批準(zhǔn)后到辦公室登記備案后方可使用。執(zhí)行《文件控制程序》。各部門的記錄應(yīng)按項(xiàng)目分類，裝訂成冊(cè)歸檔，并在封面上標(biāo)識(shí)記錄名稱、編號(hào)、序號(hào)、頁碼、時(shí)段、裝訂日期、裝訂人、主管簽字。辦公室應(yīng)編制本公司〈記錄清單〉，便于檢索、查閱，若記錄表格有變更，也應(yīng)相應(yīng)變更〈記錄清單〉。，進(jìn)行整理、裝訂、編目后存檔?！从涗浨鍐巍担泻贤s定或法律規(guī)定的，按合同或法律規(guī)定執(zhí)行。，并定期檢查，防止變質(zhì)或遺失。、受損、腐蝕、霉變、遺失時(shí)應(yīng)立即采取措施予以恢復(fù)。、歸檔、保存情況。、查閱、復(fù)制由記錄所在部門主管批準(zhǔn)。借閱人、保管人在借閱、查閱、復(fù)制、保管時(shí)，不得擅自涂改、污損、拆散或丟失。，執(zhí)行《文件控制程序》?！段募刂瞥绦颉? 〈記錄清單〉 XXXX商貿(mào)有限公司文件XX商貿(mào)環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序版本號(hào)： A文件編號(hào)：ZN/QB032014修訂次： 0頁 碼：共42頁/第07頁識(shí)別本公司在活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可施加影響的環(huán)境因素，并評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素，以確保重要環(huán)境因素得到有效地控制。本程序適用于本公司覆蓋范圍內(nèi)所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理。，填寫《環(huán)境因素調(diào)查表》。，并評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素，填寫《環(huán)境因素評(píng)價(jià)表》和《重要環(huán)境因素清單》。《環(huán)境因素調(diào)查表》發(fā)放到公司體系覆蓋范圍內(nèi)的各部門。 各部門依據(jù)部門活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的環(huán)境情況，盡可能全面地識(shí)別能夠控制和施加影響的環(huán)境因素，填寫好《環(huán)境因素調(diào)查表》，并將結(jié)果報(bào)送到辦公室。：a）廠區(qū)平