【正文】 1 建設(shè)工程 質(zhì)量責(zé)任主體 責(zé)任 義務(wù)分析 內(nèi)蒙古合德律師事務(wù)所 白鴻杰 一、 基本建設(shè)程序 建設(shè)工程：指土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程。 包括新建、改建、擴(kuò)建工程。 鐵路、公路 等 工程屬于土木工程。 建設(shè)工程要遵循“ 先勘察、后設(shè)計、再施工 ”的原則。 勘察工作為設(shè)計提供地質(zhì)、水文等情況，給出地基承載力，勘察成果文件是設(shè)計工作的基礎(chǔ)資料，設(shè)計單位據(jù)此確定選用的結(jié)構(gòu)形式，進(jìn)行地基基礎(chǔ)設(shè)計，向施工單位提供施工圖，施工單位按圖施工。可見，先勘察、后設(shè)計、再施工反映了建設(shè)活動自身的客觀規(guī)律，決不能人為地破壞這一 程序要求。 近年來 有些 地方和部門不嚴(yán)格執(zhí)行基建程序，一些項(xiàng)目不經(jīng)可行性研究就盲目立項(xiàng)上馬，建成后產(chǎn)品無銷路，造成新的浪費(fèi)；一些地方領(lǐng)導(dǎo)片面追求速度，搞“首長工程”、“獻(xiàn)禮工程”，簡化審批程序， 實(shí)施 邊勘察、邊設(shè)計、邊施工的“三邊工程”，從而引發(fā)質(zhì)量事故的事例 已不鮮見 。這些越權(quán)審批和簡化程序的行為都是必須禁止的 。 工程建設(shè)的 一般程序 為 ： 項(xiàng)目建議書。宏觀上論述必要性，評估是否符合國家方針、政策，初步分析可行性。 可行性研究。對必要性、可行性、合理性全面論證分析，作多方案比選，推薦最佳方案。 立項(xiàng)審批。 列入國家固定投資計劃。 規(guī)劃審批。取得規(guī)劃許可證，核定其用地位置和界限等。 勘察 。 水文地質(zhì)資料。 設(shè)計。包括方案設(shè)計階段、初步設(shè)計階段、施工圖設(shè)計階2 段、設(shè)計審查等。 施工。 驗(yàn)收和交付。 二、工程建設(shè) 質(zhì)量 責(zé)任主體： （一）責(zé)任主體 建設(shè)單位，即業(yè)主。 勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位 （簡稱“三單位”） 和執(zhí)業(yè)注冊人員是勘察 、 設(shè)計 、監(jiān)理 質(zhì)量的責(zé)任主體。 （二）建設(shè)單位的工程發(fā)包權(quán) 工程發(fā)包權(quán)是建設(shè)單位最重要的權(quán)力之一 ，履行時注意： 發(fā) 包給有資質(zhì)的企業(yè)。有資質(zhì)：有注冊資本 、 相關(guān)合格人員 、 相應(yīng)技 術(shù)設(shè)備 、 業(yè)績 及 其他條件 ――違者 50－ 100 萬罰款。 不得肢解發(fā)包。要與有利于工程的質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制之 原 則下的合理劃分標(biāo)段區(qū)分開。 ――違者責(zé)改，合同價 － 1%罰款。 （ 三 ） 勘察、設(shè)計單位 和注冊執(zhí)業(yè)人員是勘察 、 設(shè)計質(zhì)量的責(zé)任主體 單位對勘察、設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)。 勘察設(shè)計的質(zhì)量受多方面因素的影響，如業(yè)主不合理壓低勘察、設(shè)計取費(fèi)，壓縮合理的工期 ， 不合理的選址 ， 設(shè)計文件審查或其他中介咨詢機(jī)構(gòu)沒有及時發(fā)現(xiàn)存在的問題等等， 但是作為勘察、設(shè)計任務(wù)的完成者必須首先對勘察設(shè)計質(zhì)量負(fù)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，勘察、設(shè)計單 位是勘察設(shè)計質(zhì)量的第一責(zé)任人 。 誰勘察設(shè)計誰負(fù)責(zé)，誰施工誰負(fù)責(zé)，這也是國際上通行的作法。《中華人民共和國合同法》第二百八十二條規(guī)定：“因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任”，也從法律上明確了勘察、設(shè)計單3 位應(yīng)對其勘察、設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)。按照規(guī)定，對由于勘察、設(shè)計責(zé)任造成的質(zhì)量事故，勘察、設(shè)計單位要進(jìn)行賠償，具體的賠償額度要在合同中寫明，可為工程實(shí)際損失的部分或全部。 注冊執(zhí)業(yè)人員對設(shè)計文件負(fù)責(zé)（要在設(shè)計文件上簽字）。 《中華人民共和國注冊建筑師條例》 第二十四條規(guī)定：“因設(shè)計質(zhì)量造成的經(jīng)濟(jì)損失，由建筑設(shè)計單位承擔(dān)賠償責(zé)任；建筑設(shè)計單位有權(quán)向簽字的注冊建筑師追償”。第三十二條規(guī)定：“因建筑設(shè)計質(zhì)量不合格發(fā)生重大責(zé)任事故，造成重大損失的，對該建筑設(shè)計負(fù)有直接責(zé)任的注冊建筑師，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責(zé)令停止執(zhí)業(yè)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注同冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書”。注冊結(jié)構(gòu)工程師的有關(guān)管理規(guī)定中也指出因結(jié)構(gòu)設(shè)計質(zhì)量造成的經(jīng)濟(jì)損失由勘察設(shè)計單位承擔(dān)賠償責(zé)任，勘察設(shè)計單位有權(quán)向簽字的注冊結(jié)構(gòu)工程師追 償。 注冊建筑師、結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊人員 過錯造成質(zhì)量事故，責(zé)令停業(yè)一年；重大工程事故，吊銷，五年不注冊。情節(jié)特別惡劣，終身不 予 注冊。 （ 四 ） 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位 市場 準(zhǔn)入條件 和行業(yè)行為規(guī)范 必須依法 取得 資質(zhì)等級證書。 不得超超資質(zhì)等級許可范圍承攬工程； （包括 出借、借用資質(zhì) ） ―― 違者， 對“三單位”報酬之 12 倍罰款；對施工單位合同額 2－ 4%的罰款 ， 責(zé)停，整頓，降質(zhì)，吊銷等 ， 違法所得沒收。 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級承攬工程是一種明顯的違反建設(shè)法規(guī)的行為。這種行為的存在，將 導(dǎo)致參與工程建設(shè)企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)、人員、設(shè)備和施工管理能力達(dá)不到工程建4 設(shè)保證質(zhì)量的基本要求，不僅會損害建設(shè)單位的利益，更可能是因質(zhì)量控制水平低而導(dǎo)致建設(shè)工程出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量事故 。 由于超越資質(zhì)等級許可的范圍承接工程的行為大多是通過借用、有償使用其他有相應(yīng)資質(zhì)單位的資質(zhì)證書、圖簽來完成的，因此被借用者、出賣者也負(fù)有不可推卸的責(zé)任。 《建設(shè)工程勘察設(shè)計市場管理規(guī)定》 不得轉(zhuǎn)包或違法分包 ――違者，責(zé)改，沒違得，“三單位”報酬 25－ 50%罰款；施工單位合同價 － 1%的罰款。責(zé)停，整頓，降級，吊銷。 轉(zhuǎn)包就是全部倒手 轉(zhuǎn)給他人。轉(zhuǎn)包最主要特點(diǎn)是轉(zhuǎn)包人只從受轉(zhuǎn)包方收取管理費(fèi)，而不對工程進(jìn)行施工和管理。轉(zhuǎn)包容易造成承包人壓價轉(zhuǎn)包，層層扒皮，使最終用于勘察、設(shè)計的費(fèi)用大為降低以至于影響工程質(zhì)量。 違法分包各 其 有定義 ： （ 1） 勘察 、 設(shè)計單位的違法分包： ① 將勘察設(shè)計業(yè)務(wù)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位； ② 勘察設(shè)計單位作為分包單位又將其承包的工程再分包 勘察、設(shè)計單位將其承接的工程肢解以后以分包的名義轉(zhuǎn)給他人承包的行為屬于轉(zhuǎn)包。工程勘察設(shè)計業(yè)務(wù)的肢解分包需根據(jù)情況具體界定?，F(xiàn)在 ，同一建筑單位的設(shè)計在某些方面也表現(xiàn)出了較強(qiáng)的專業(yè)性， 如建筑工程設(shè)計中的建筑裝飾設(shè)計、智能建筑系統(tǒng)設(shè)計等已經(jīng)有可能或者必須由分包單位來完成，同時工業(yè)項(xiàng)目在工藝、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、自動控制和環(huán)保等多方面也有可能劃得更細(xì)，可供分包的新專業(yè)的派生以后可能會更多。但是，一般可以認(rèn)為按國務(wù)院建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門關(guān)于行業(yè)和專業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的劃分，沒有單獨(dú)設(shè)立資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)或?qū)I(yè)的部分不宜分包。 5 （ 2） 施工單位的違法分包 ： 根據(jù)《 建設(shè)工程質(zhì)量管理 條例》第七十八條的 規(guī) 定，主要是指施工總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位；違反合同約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，擅自 分包工程；將主體工程的施工分包給他人；分包單位再分包的。 可見， 建設(shè)工程實(shí)行總包與分包的，要滿足四個條件： 一是總包方與分包方具有相應(yīng)的資質(zhì)。 二是總承包單位進(jìn)行分包，應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位的認(rèn)可。 三是實(shí)行施工總承包的，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)不得進(jìn)行分包。 四是實(shí)行總分包的工程，分包單位不得再分包， 即二次分包。 （ 3） 工程監(jiān)理單位接受委托后，應(yīng)當(dāng)自行完成工程監(jiān)理任務(wù)，不得將工