【正文】 53 / 54年 度 內(nèi) 審 計(jì) 劃編號(hào)：LD/JL－－01審核目的確定質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及實(shí)施和保持的有效性。審核范圍　XXXXX產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程。審核依據(jù)a) ISO9001:2000； b) 公司質(zhì)量管理體系文件；c)公司適用的法律、法規(guī)； d) 合同。實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn)時(shí) 間(2003年)負(fù)責(zé)人協(xié)助人成立內(nèi)審組管理者代表不合格項(xiàng)糾正跟蹤審核完善各部門(mén)內(nèi)審檢查表開(kāi)展管理評(píng)審接受第三方正式審核備 注編 制人批 準(zhǔn)人批 準(zhǔn)日 期審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：LD/JL－－02 審核目的：檢查本企業(yè)質(zhì)量體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行的符合性、有效性。 審核性質(zhì)：內(nèi)部審核 審核范圍：XXXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程涉及到的所有部門(mén)。 審核依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、相關(guān)法律、法規(guī)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。 審核組長(zhǎng)：　 (第一組)　　　　　　　組員： (第二組) 審核時(shí)間：　壹天審核日程審核時(shí)間審核活動(dòng)安排審核條款第一組8：00 － 8：30首次會(huì)議8：30－9：30總經(jīng)理 ，，，，， 9：30－10：00管理者代表， ，，10：00－12：00辦公室，，，，，14：00－16：30供銷(xiāo)部，，，，，，16：30－17：00審核組會(huì)議第二組8：00 －12：00質(zhì)檢部13：00－16：00生技部及車(chē)間，，，，，16：00－17：00審核組內(nèi)部會(huì)議17：00－17：30末次會(huì)議編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：LD/ZG/ 頁(yè)碼：1/3被審核部門(mén)總經(jīng)理審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄總要求1．請(qǐng)總經(jīng)理簡(jiǎn)單談?wù)勝F公司建立質(zhì)量管理體系的目的是什么? 2．請(qǐng)總經(jīng)理簡(jiǎn)單回顧一下本公司貫標(biāo)活動(dòng)的過(guò)程及不同階段的工作情況。3．質(zhì)量管理體系文件分幾個(gè)層次?大致都包括什么內(nèi)容?4．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)劊瑸槭构举|(zhì)量管理體系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個(gè)大的服務(wù)提供過(guò)程？5．公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來(lái)控制這幾個(gè)大的過(guò)程，以確保其有效運(yùn)行？6．公司選擇了哪些外包過(guò)程？對(duì)這些外包過(guò)程如何進(jìn)行控制？ 進(jìn)一步提高質(zhì)量管理水平，規(guī)范公司各種管理制度，對(duì)外向社會(huì)各界及我們的客戶證明公司有能力持續(xù)穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的能力； 貫標(biāo)動(dòng)員大會(huì)、任命管理者代表、成立貫標(biāo)小組、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、編制文件、試運(yùn)行、培訓(xùn)內(nèi)審員、開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。 文件分二個(gè)層次、第一層為質(zhì)量手冊(cè)（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、程序文件）第二層次為支持性工作文件和記錄表格。 銷(xiāo)售職能；采購(gòu)職能；辦公室職能、生產(chǎn)、質(zhì)量技術(shù)職能等服務(wù)提供過(guò)程。 公司制定了質(zhì)量手冊(cè)、工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等作業(yè)文件來(lái)控制以上過(guò)程，以確保體系其有效運(yùn)行。 本公司無(wú)外包過(guò)程管理承諾總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。為了證明你已經(jīng)實(shí)踐了自己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？？在什么時(shí)間，什么地點(diǎn)，用什么方式傳達(dá)過(guò)？能否提供記錄？？？，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？ 在公司的啟動(dòng)會(huì)議上向全體員工傳達(dá)了滿足法律法規(guī)重要性，具體的內(nèi)容記錄保存于辦公室的會(huì)議記錄中。 親自制定了質(zhì)量方針并由管理者代表負(fù)責(zé)了質(zhì)量目標(biāo)的制定。 總經(jīng)理親自主持了管理評(píng)審會(huì)議。時(shí)間定于5月下旬。 在管理者代表的協(xié)助下，總經(jīng)理在公司力所能及的情況下，最大限度地確保了人、財(cái)、物各方面資源的需求。舉例說(shuō)明。如生產(chǎn)上所需的設(shè)備（數(shù)控車(chē)床等）防非典方面的資源等；1．總經(jīng)理通過(guò)什么方式來(lái)了解顧客的需求和期望（包括顧客明示的和隱含的需求和期望）？比如可以通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸，媒體等方式，你能舉出例子提供相應(yīng)的證據(jù)嗎？2．為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望轉(zhuǎn)化成對(duì)服務(wù)、過(guò)程和質(zhì)量管理體系的要求？請(qǐng)結(jié)合如何確定和評(píng)審服務(wù)要求，如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測(cè)量顧客滿意等工作的實(shí)踐來(lái)敘述。 主要通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、報(bào)紙、電話、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體方式了解顧客的需求和期望、各個(gè)監(jiān)督部門(mén)反饋的檢查意見(jiàn)，各種報(bào)表等。，公司一方面執(zhí)行上面行業(yè)管理部門(mén)的各種文件，另一方面制定了公司內(nèi)部所需的各種規(guī)章、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。將顧客要求轉(zhuǎn)換為公司內(nèi)部的各種要求。如針對(duì)不論來(lái)自何方的顧客投訴，公司都有完整的一套流程進(jìn)行處理，直到獲得顧客的滿意。在安全生產(chǎn)方面也開(kāi)展了大量的工作，制定了處理流程。質(zhì)量方針1．請(qǐng)總經(jīng)理詳細(xì)談?wù)劰举|(zhì)量方針的內(nèi)涵。2．公司的總體經(jīng)營(yíng)方針和質(zhì)量宗旨是什么？與質(zhì)量方針是否相適應(yīng)？有沒(méi)有矛盾的地方？3．質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾？4．總經(jīng)理通過(guò)什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？，使其保持持續(xù)的適宜性？1. 對(duì)質(zhì)量方針的內(nèi)涵回答清楚，與《質(zhì)量手冊(cè)》中方針的內(nèi)涵基本一致。2. 公司總的經(jīng)營(yíng)方針的質(zhì)量宗旨是圍繞著顧客滿意來(lái)制定，與質(zhì)量方針保持一致的，沒(méi)有矛盾。3. 質(zhì)量方針內(nèi)涵中包括了對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾?；卮鹎宄⒔Y(jié)合方針進(jìn)行了簡(jiǎn)單闡述。4. 主要通過(guò)下發(fā)文件、簡(jiǎn)報(bào)的形式宣傳公司的質(zhì)量方針，公司全體員工基本都理解和熟悉了公司的質(zhì)量方針。5. 計(jì)劃在管理評(píng)審會(huì)議上，通過(guò)各部門(mén)、各分公司提交的管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)質(zhì)量方針的適宜性進(jìn)行評(píng)審和修改。質(zhì)量目標(biāo)1．質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來(lái)制定?2．質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求，并且是可以測(cè)量的（例如可以做定量描述）？3．質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門(mén)，在各部門(mén)建立質(zhì)量目標(biāo)？1. 公司質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方針的總體框架上制定出來(lái)的，2. 質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容包括了對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求， 通過(guò)百分率來(lái)制定，是可測(cè)量的。各部門(mén)均上報(bào)了每月的目標(biāo)完成報(bào)表。3. 根據(jù)公司總的質(zhì)量目標(biāo)，各部門(mén)均建立了相應(yīng)的分目標(biāo)，并按季度定期進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。職責(zé)和權(quán)限1．公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理？對(duì)應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門(mén)是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？2．各部門(mén)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限是什么？3．各部門(mén)的各崗位是否規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？4．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勀救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？1. 目標(biāo)公司的組織機(jī)構(gòu)基本合理，對(duì)應(yīng)的質(zhì)量管理體系各職能部門(mén)均規(guī)定了其崗位責(zé)任制，并形成相應(yīng)的文件。2. 各部門(mén)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限均制定了各部門(mén)負(fù)責(zé)人的崗位責(zé)任制和任職條件，并形成了相應(yīng)的文件，下發(fā)到各部門(mén)。3. 各部門(mén)的各崗位也制定了崗位責(zé)任制和任職條件并下發(fā)執(zhí)行。4. 對(duì)總經(jīng)理的主要職責(zé)回答符合《質(zhì)量手冊(cè)》中第五章規(guī)定。1．請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理是否指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 2．請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理，您任命的管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，對(duì)于他作為管理者代表的身份，你還應(yīng)賦予他什么職責(zé)和權(quán)限？1. 出示了《質(zhì)量手冊(cè)》中了管理者代表任命書(shū)。并有總經(jīng)理簽字。2. 管理者代表由公司副總經(jīng)理?yè)?dān)任，作為管理者代表，賦予了四項(xiàng)主要的職責(zé)，回答符合任命書(shū)中的規(guī)定。內(nèi)部溝通、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？2．除了借助于諸如會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況之外，各部門(mén)職責(zé)是否理順，與其他相關(guān)部門(mén)之間工作上的接口是否清楚？1. 公司在各部門(mén)、各層次人員之間均建立了很好的溝通渠道，主要采用各種會(huì)議、下發(fā)文件、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、電話等方式進(jìn)行溝通。，但與其他相關(guān)部門(mén)之間的工作上的接口還需進(jìn)一步明確。主要準(zhǔn)備在體系進(jìn)一步完善后加強(qiáng)這方面的工作。管理評(píng)審?誰(shuí)主持管理評(píng)審工作?評(píng)審的時(shí)間間隔規(guī)定是多長(zhǎng)時(shí)間?2．請(qǐng)談?wù)劰镜墓芾碓u(píng)審工作按什么程序進(jìn)行？3．管理評(píng)審的依據(jù)（輸入）是什么？輸出是什么？4．管理評(píng)審有關(guān)記錄由誰(shuí)保管？保存時(shí)間為多長(zhǎng)？到期后如何處理？1. 對(duì)進(jìn)行管理評(píng)審的目的回答符合《質(zhì)量手冊(cè)》中《管理評(píng)審控制程序》規(guī)定。由總經(jīng)理本人親自主持管理評(píng)審會(huì)議。從第一次管理評(píng)審的時(shí)間開(kāi)始， 至少每間隔12個(gè)月開(kāi)展一次管理評(píng)審活動(dòng)。2. 對(duì)管理評(píng)審工作的程序回答清楚