【正文】 53 / 54年 度 內(nèi) 審 計 劃編號：LD/JL－－01審核目的確定質(zhì)量管理體系與標準的符合性以及實施和保持的有效性。審核范圍　XXXXX產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務全過程。審核依據(jù)a) ISO9001:2000； b) 公司質(zhì)量管理體系文件；c)公司適用的法律、法規(guī)； d) 合同。實施項目及要點時 間(2003年)負責人協(xié)助人成立內(nèi)審組管理者代表不合格項糾正跟蹤審核完善各部門內(nèi)審檢查表開展管理評審接受第三方正式審核備 注編 制人批 準人批 準日 期審核實施計劃編號：LD/JL－－02 審核目的：檢查本企業(yè)質(zhì)量體系是否正常運行，評價質(zhì)量體系運行的符合性、有效性。 審核性質(zhì)：內(nèi)部審核 審核范圍：XXXX的生產(chǎn)和服務全過程涉及到的所有部門。 審核依據(jù)：ISO9001：2000標準，質(zhì)量手冊、程序文件、相關(guān)法律、法規(guī)及產(chǎn)品標準。 審核組長：　 (第一組)　　　　　　　組員： (第二組) 審核時間：　壹天審核日程審核時間審核活動安排審核條款第一組8：00 － 8：30首次會議8：30－9：30總經(jīng)理 ，，，，， 9：30－10：00管理者代表， ，，10：00－12：00辦公室，，，，，14：00－16：30供銷部，，，，，，16：30－17：00審核組會議第二組8：00 －12：00質(zhì)檢部13：00－16：00生技部及車間，，，，，16：00－17：00審核組內(nèi)部會議17：00－17：30末次會議編制： 審核： 批準：日期： 日期： 日期：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號：LD/ZG/ 頁碼：1/3被審核部門總經(jīng)理審核時間審核員標準條款號檢查內(nèi)容檢查記錄總要求1．請總經(jīng)理簡單談談貴公司建立質(zhì)量管理體系的目的是什么? 2．請總經(jīng)理簡單回顧一下本公司貫標活動的過程及不同階段的工作情況。3．質(zhì)量管理體系文件分幾個層次?大致都包括什么內(nèi)容?4．請總經(jīng)理談談，為使公司質(zhì)量管理體系正常運作，本公司建立了哪幾個大的服務提供過程？5．公司確定了什么準則和方法來控制這幾個大的過程，以確保其有效運行？6．公司選擇了哪些外包過程？對這些外包過程如何進行控制？ 進一步提高質(zhì)量管理水平，規(guī)范公司各種管理制度，對外向社會各界及我們的客戶證明公司有能力持續(xù)穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的能力； 貫標動員大會、任命管理者代表、成立貫標小組、進行標準培訓、編制文件、試運行、培訓內(nèi)審員、開展內(nèi)審活動。 文件分二個層次、第一層為質(zhì)量手冊（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標、程序文件）第二層次為支持性工作文件和記錄表格。 銷售職能；采購職能；辦公室職能、生產(chǎn)、質(zhì)量技術(shù)職能等服務提供過程。 公司制定了質(zhì)量手冊、工作標準、管理標準、技術(shù)標準等作業(yè)文件來控制以上過程，以確保體系其有效運行。 本公司無外包過程管理承諾總經(jīng)理應當承諾要建立、實施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進其有效性。為了證明你已經(jīng)實踐了自己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？？在什么時間，什么地點，用什么方式傳達過？能否提供記錄？？？，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？ 在公司的啟動會議上向全體員工傳達了滿足法律法規(guī)重要性，具體的內(nèi)容記錄保存于辦公室的會議記錄中。 親自制定了質(zhì)量方針并由管理者代表負責了質(zhì)量目標的制定。 總經(jīng)理親自主持了管理評審會議。時間定于5月下旬。 在管理者代表的協(xié)助下，總經(jīng)理在公司力所能及的情況下，最大限度地確保了人、財、物各方面資源的需求。舉例說明。如生產(chǎn)上所需的設備（數(shù)控車床等）防非典方面的資源等；1．總經(jīng)理通過什么方式來了解顧客的需求和期望（包括顧客明示的和隱含的需求和期望）？比如可以通過市場調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸，媒體等方式，你能舉出例子提供相應的證據(jù)嗎？2．為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望轉(zhuǎn)化成對服務、過程和質(zhì)量管理體系的要求？請結(jié)合如何確定和評審服務要求，如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測量顧客滿意等工作的實踐來敘述。 主要通過市場調(diào)研、信息反饋、報紙、電話、電視、網(wǎng)絡等媒體方式了解顧客的需求和期望、各個監(jiān)督部門反饋的檢查意見，各種報表等。，公司一方面執(zhí)行上面行業(yè)管理部門的各種文件，另一方面制定了公司內(nèi)部所需的各種規(guī)章、制度、作業(yè)指導書等。將顧客要求轉(zhuǎn)換為公司內(nèi)部的各種要求。如針對不論來自何方的顧客投訴，公司都有完整的一套流程進行處理，直到獲得顧客的滿意。在安全生產(chǎn)方面也開展了大量的工作，制定了處理流程。質(zhì)量方針1．請總經(jīng)理詳細談談公司質(zhì)量方針的內(nèi)涵。2．公司的總體經(jīng)營方針和質(zhì)量宗旨是什么？與質(zhì)量方針是否相適應？有沒有矛盾的地方？3．質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾？4．總經(jīng)理通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？，使其保持持續(xù)的適宜性？1. 對質(zhì)量方針的內(nèi)涵回答清楚，與《質(zhì)量手冊》中方針的內(nèi)涵基本一致。2. 公司總的經(jīng)營方針的質(zhì)量宗旨是圍繞著顧客滿意來制定，與質(zhì)量方針保持一致的，沒有矛盾。3. 質(zhì)量方針內(nèi)涵中包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾?；卮鹎宄⒔Y(jié)合方針進行了簡單闡述。4. 主要通過下發(fā)文件、簡報的形式宣傳公司的質(zhì)量方針，公司全體員工基本都理解和熟悉了公司的質(zhì)量方針。5. 計劃在管理評審會議上，通過各部門、各分公司提交的管理評審報告，對質(zhì)量方針的適宜性進行評審和修改。質(zhì)量目標1．質(zhì)量目標的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來制定?2．質(zhì)量目標的內(nèi)容是否包括對服務質(zhì)量的要求，并且是可以測量的（例如可以做定量描述）？3．質(zhì)量目標是否已分解到公司各有關(guān)職能部門，在各部門建立質(zhì)量目標？1. 公司質(zhì)量目標是在質(zhì)量方針的總體框架上制定出來的，2. 質(zhì)量目標的內(nèi)容包括了對服務質(zhì)量的要求， 通過百分率來制定，是可測量的。各部門均上報了每月的目標完成報表。3. 根據(jù)公司總的質(zhì)量目標，各部門均建立了相應的分目標，并按季度定期進行了統(tǒng)計分析。職責和權(quán)限1．公司組織機構(gòu)的設置是否合理？對應質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責和權(quán)限？2．各部門負責人的職責和權(quán)限是什么？3．各部門的各崗位是否規(guī)定了其職責和權(quán)限？4．請總經(jīng)理談談您本人的主要職責和權(quán)限是什么？1. 目標公司的組織機構(gòu)基本合理，對應的質(zhì)量管理體系各職能部門均規(guī)定了其崗位責任制，并形成相應的文件。2. 各部門負責人的職責和權(quán)限均制定了各部門負責人的崗位責任制和任職條件，并形成了相應的文件，下發(fā)到各部門。3. 各部門的各崗位也制定了崗位責任制和任職條件并下發(fā)執(zhí)行。4. 對總經(jīng)理的主要職責回答符合《質(zhì)量手冊》中第五章規(guī)定。1．請問總經(jīng)理是否指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 2．請問總經(jīng)理，您任命的管理者代表除了他本身原有的職責和權(quán)限之外，對于他作為管理者代表的身份，你還應賦予他什么職責和權(quán)限？1. 出示了《質(zhì)量手冊》中了管理者代表任命書。并有總經(jīng)理簽字。2. 管理者代表由公司副總經(jīng)理擔任，作為管理者代表，賦予了四項主要的職責，回答符合任命書中的規(guī)定。內(nèi)部溝通、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達到溝通和理解？2．除了借助于諸如會議、簡報等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系運行狀況之外，各部門職責是否理順，與其他相關(guān)部門之間工作上的接口是否清楚？1. 公司在各部門、各層次人員之間均建立了很好的溝通渠道，主要采用各種會議、下發(fā)文件、公司內(nèi)部網(wǎng)絡、電話等方式進行溝通。，但與其他相關(guān)部門之間的工作上的接口還需進一步明確。主要準備在體系進一步完善后加強這方面的工作。管理評審?誰主持管理評審工作?評審的時間間隔規(guī)定是多長時間?2．請談談公司的管理評審工作按什么程序進行？3．管理評審的依據(jù)（輸入）是什么？輸出是什么？4．管理評審有關(guān)記錄由誰保管？保存時間為多長？到期后如何處理？1. 對進行管理評審的目的回答符合《質(zhì)量手冊》中《管理評審控制程序》規(guī)定。由總經(jīng)理本人親自主持管理評審會議。從第一次管理評審的時間開始， 至少每間隔12個月開展一次管理評審活動。2. 對管理評審工作的程序回答清楚