【正文】 工程資料報審表格選用及資料報審相關(guān)要求的說明作者：日期：關(guān)于2016年工程資料報審表格選用及資料報審相關(guān)要求的說明各參建單位：為規(guī)范2016年地面工程資料管理，確保施工單位（施工承包商）資料選用表格的統(tǒng)一性，特編制《2016年工程資料報審表格選用及資料報審相關(guān)要求的說明》。一、 編制參考依據(jù) 《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 503192013） 《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 503582005） 《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GBT 503262006） 《石油天然氣建設(shè)工程交工技術(shù)文件編制規(guī)范》（SY/T 68822012） 《石油化工建設(shè)工程項目交工技術(shù)文件規(guī)定》（SHT 35032007） 《油氣田地面建設(shè)工程（項目）竣工驗收手冊》（2010年修訂版） 《石油天然氣建設(shè)工程質(zhì)量資料標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊》長慶質(zhì)監(jiān)站 《中石油監(jiān)理工作表式與《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 503192013）監(jiān)理工作表式不一致問題”的商討會”會議紀(jì)要》（技術(shù)質(zhì)量科201601號文）二、 報審資料表格選用與說明 監(jiān)理工作表式選用目錄（含部分通用管理類）監(jiān)理工作表式選用目錄（含部分通用管理類）序號內(nèi)容表格出處表格選用備注1施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄竣工手冊TY322施工現(xiàn)場安全管理檢查記錄依據(jù)TY32修改3工程開工報審表GB503194工程開工報告竣工手冊TY055工程停工報告竣工手冊TY066工程復(fù)工報審表GB503197工程復(fù)工報告竣工手冊TY078施工組織設(shè)計/（專項）施工方案報審GB503199施工組織設(shè)計審批表竣工手冊TY2610施工單位資格報審表11分包單位資格報審表GB5031912試驗室資格報審表（施工單位選擇的第三方試驗單位）竣工手冊JLA0413施工人員資質(zhì)報審表竣工手冊JLA0514特種作業(yè)人員資格報審表竣工手冊JLA05JLA05修改15施工機(jī)具報審表 竣工手冊JLA0616施工進(jìn)度計劃報審表GB5031917施工控制測量成果報驗表GB5031918工程劃分明細(xì)表 竣工手冊TY3319工程材料/設(shè)備/構(gòu)配件報審GB5031920 報審、報驗表（檢驗批、分項報審）GB50319檢驗批、分項、隱蔽工程及其他工序報驗21隱蔽工程相關(guān)記錄竣工手冊TY4022安裝（試驗）記錄竣工手冊TY4623無損檢測報審表竣工手冊JLA0924無損檢測復(fù)探報審表竣工手冊JLA1025分部（子分部）工程報驗表GB5031926 分部(子分部)工程質(zhì)量驗收記錄 竣工手冊TY3527單位（子單位）工程施工質(zhì)量竣工預(yù)驗收報審表竣工手冊JLA2028單位（子單位）工程質(zhì)量驗收記錄竣工手冊TY3729單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄表竣工手冊TY3830單位（子單位）工程質(zhì)量交工驗收申請報告竣工手冊TY3631工程完工證書竣工手冊TY11
32工程交工（接）證書竣工手冊TY10
33工程竣工報告竣工手冊TY1334中間驗收證明書(中間交工證書)竣工手冊TY0835尾項工程驗收單竣工手冊TY1436工程質(zhì)量事故報告單竣工手冊JLA2137工程質(zhì)量事故處理方案報審表 竣工手冊JLA2238質(zhì)量事故處理記錄竣工手冊TY3939監(jiān)理工程師通知回復(fù)單竣工手冊JLA1340工作聯(lián)系單GB5031941工程變更單GB5031942（ ）檢測不合格部位通知單竣工手冊WJ3443無損檢測結(jié)果通知單竣工手冊WJ3544設(shè)備材料改代核定單竣工手冊TY2945現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證竣工手冊TY3046工程建設(shè)竣工檔案管理各相關(guān)單位負(fù)責(zé)人簽字備案表 表格使用說明除上述表格外，其他GB/T 503192013規(guī)范中沒有明確的表格，均按照竣工驗收手冊中相關(guān)表格執(zhí)行，對于檢驗批施工質(zhì)量驗收記錄表格維持不變，按SY4200及GB50300系列質(zhì)量驗收規(guī)范執(zhí)行。 資料表格、字體字號及頁邊距及頁面要求（1） 2016年所用資料表格優(yōu)先選擇GB/T503192013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中的表格，國標(biāo)中未要求的表格采用《石油天然氣建設(shè)工程質(zhì)量資料標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊》中表格，表格正文欄目不得隨意更改；（2） 所有表格題頭字體規(guī)定為黑體小三加黑，，段后間距：0；表格序列如“JLB01”字體規(guī)定為黑體小四；表格正文字體為宋體五號；審查意見為小四號華文行楷（電腦字體庫中無此種字體的，自行在網(wǎng)上下載安裝）；數(shù)字、英文：采用Times New Roman；日期采用“*年*月*日”方式表示。（3） 頁邊距規(guī)定豎向：左邊距25mm，右20mm，上下邊距20mm。表格的外框線為粗實線，內(nèi)框線為細(xì)實線，；歸檔資料訂口25mm（橫排訂口在上邊，豎排訂口在左邊）。橫向：左右邊距20mm，上邊距25mm，下邊距20mm。表格的外框線為粗實線，內(nèi)框線為細(xì)實線，；歸檔資料訂口25mm（橫排訂口在上邊，豎排訂口在左邊）。 報驗資料要求（1） 報驗資料的編排打印格式要求規(guī)范、美觀，簽字齊全、印章清楚，資料打印過程中不得出現(xiàn)打印模糊、黑邊、錯邊、表格傾斜等現(xiàn)象，所有資料保持整齊、清潔、有序、分類明確。（2） 交工技術(shù)文件文字資料格式應(yīng)符合：A、章、條的編號應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字編寫。B、條的編號在其所屬章內(nèi)或上一層次條內(nèi)進(jìn)行。C、圖表都應(yīng)列出編號和名稱，其編號應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編號。D、文字資料的標(biāo)題采用三號宋體加黑，章的標(biāo)題采用小四號宋體加黑，條的標(biāo)題采用五號黑體，條的內(nèi)容采用五號標(biāo)準(zhǔn)宋體字。E、表格內(nèi)的字體宜采用五號宋體字，若字?jǐn)?shù)多，可采用小五號字。排列出的表格應(yīng)以實用、美觀為原則，；表格內(nèi)線條比較多時應(yīng)選擇磅值較小的細(xì)線；需要特別強(qiáng)調(diào)邊框線時。F、交工技術(shù)文件表格的欄目應(yīng)填寫齊全，不需填寫的欄目應(yīng)標(biāo)以“/”。當(dāng)欄目內(nèi)容較少，填寫不完而空余時，應(yīng)在最后一行文字下面填寫“以下空白”詞句進(jìn)行封閉。（3） 資料簽字要求所有竣工文字材料必須用黑色碳素墨水或黑色中性筆，不得出現(xiàn)一筆代簽、涂改、使用圓珠筆或者其他筆簽字的現(xiàn)象。報驗資料室前將資料簽字所涉及的“公司總工、項目經(jīng)理、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、各專業(yè)質(zhì)檢員、測量員、施工班組長、資料員等”簽字備案表一并上報。（4） 相關(guān)要求 A、所報資料中的工程名稱及工程編號必須按單位劃分名稱填報；B、監(jiān)理部名稱為：西安長慶工程建設(shè)監(jiān)理有限公司第十二采油廠監(jiān)理部；C、施工方報送的資料必須簽字及日期齊全，方可交于監(jiān)理人員簽署確認(rèn)，加蓋本單位公章后，方可至監(jiān)理部蓋章。D、所有向監(jiān)理部上報資料的表格及內(nèi)容均一式三份，交監(jiān)理部一份，施工單位自留兩份，包括附件均要求為原件，附件無法為原件的（如：水泥）需注明原件存放處，并要求加蓋相關(guān)單位公章。三、 報審管理資料清單 開工管理資料包括：施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄、施工現(xiàn)場安全管理檢查記錄；工程開工令、工程開工報審表、開工報告；施工組織設(shè)計（或總體部署）報審表（含施工組織設(shè)計審批表并附施工組織設(shè)計具體編制內(nèi)容；質(zhì)量計劃書、HSE作業(yè)指導(dǎo)書及HSE作業(yè)計劃書的具體內(nèi)容附在施工組織設(shè)計內(nèi)容的后面，不要求另附報審表）、應(yīng)急預(yù)案報審表（含應(yīng)急預(yù)案審批表并附應(yīng)急預(yù)案具體編制內(nèi)容）；施工單位資質(zhì)報審表（企業(yè)資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、開戶許可證、施工準(zhǔn)入證、施工許可證、施工合同、安全合同、Q/HSE質(zhì)量、健康安全與環(huán)境體系）；施工人員資質(zhì)報審表（項目機(jī)構(gòu)任命文件、項目經(jīng)理證、項目經(jīng)理委托書、技術(shù)員、安全員、質(zhì)檢員、施工員、取樣員、材料員）；分包單位資質(zhì)報審表（分包單位資質(zhì)文件、分包單位業(yè)績材料、分包單位專職管理人員和特種作業(yè)人員資格證書、施工單位對分包單位的管理制度、分包單位安全生產(chǎn)許可證）特種工種人員資質(zhì)報審表（焊工、登高架設(shè)工、電工、金屬切割工、機(jī)動車駕駛員、特種設(shè)備操作者）；安全方案（安全專項、臨時用電、腳手架、模板安裝、四防（防風(fēng)、防雨、防洪、防火）、防高空墜落、物體打擊、起重吊裝、機(jī)械傷人措施）施工機(jī)具報審表（進(jìn)場施工機(jī)具、計量檢驗儀器）施工進(jìn)度計劃報審（橫道圖或網(wǎng)絡(luò)圖）焊接工藝評定報審表（焊接工藝評定報告）。 過程資料包括：專項施工方案、監(jiān)理工程師通知回復(fù)單、現(xiàn)場簽證、預(yù)付款報審、停工報告、材料報驗、測量放線報審、工序報驗等資料。四、開工管理資料編審要求（1） 施工組織設(shè)計編審要求承包商編制工程施工組織總設(shè)計或總體部署、質(zhì)量計劃經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報監(jiān)理、建設(shè)單位，審核通過后，由施工單位項目經(jīng)理部下發(fā)至各施工承包商遵照執(zhí)行。施工組織設(shè)計編審程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，施工組織總設(shè)計應(yīng)由總承包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。編寫內(nèi)容可參考《建筑施工組織設(shè)計規(guī)范》GB/T505022009及《油氣輸送管道工程建設(shè)施工組織設(shè)計編制規(guī)則》SY/T 41152008，應(yīng)包括：編制依據(jù)、工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工準(zhǔn)備與資源配置計劃、主要施工方法、施工現(xiàn)場平面布置及主要施工管理計劃（保證措施）等基本內(nèi)容。編制依據(jù)包括：與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；工程招標(biāo)文件、工程施工合同文件；設(shè)計文件；地域條件和工程特點(diǎn)，工程施工范圍內(nèi)及周邊的現(xiàn)場條件、氣象、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)等自然條件；與工程有關(guān)的資源供應(yīng)情況；企業(yè)的生產(chǎn)能力、施工機(jī)具狀況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平等；類似工程項目建設(shè)的經(jīng)驗資料、工法等。工程概況包括：項目主要情況和項目主要施工條件等。項目主要情況應(yīng)包括下列內(nèi)容：項目名稱、性質(zhì)、地理位置和建設(shè)規(guī)模（項目的占地總面積、投資規(guī)模(產(chǎn)量)、分期分批建設(shè)范圍）；項目的建設(shè)、勘察、設(shè)計和監(jiān)理等相關(guān)單位的情況；項目設(shè)計概況（簡要介紹項目的建筑面積、建筑高度、建筑層數(shù)、結(jié)構(gòu)形式、建筑結(jié)構(gòu)及裝飾用料、建筑抗震設(shè)防烈度、安裝工程和機(jī)電設(shè)備的配置等情況）；項目承包范圍及主要分包工程范圍； 施工合同或招標(biāo)文件對項目施工的重點(diǎn)要求；其他應(yīng)說明的情況。項目主要施工條件應(yīng)包括下列內(nèi)容：項目建設(shè)地點(diǎn)氣象狀況；項目施工區(qū)域地形和工程水文地質(zhì)狀況；項目施工區(qū)域地上、地下管線及相鄰的地上、地下建(構(gòu))筑物情況； 與項目施工有關(guān)的道路、河流等狀況；當(dāng)?shù)亟ㄖ牧?、設(shè)備供應(yīng)和交通運(yùn)輸?shù)确?wù)能力狀況； 當(dāng)?shù)毓╇?、供水、供熱和通信能力狀況；其他與施工有關(guān)的主要因素。總體施工部署：施工組織總設(shè)計應(yīng)對項目總體施工做出下列宏觀部署（確定項目施工總目標(biāo)，包括進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境和成本等目標(biāo)；根據(jù)項目施工總目標(biāo)的要求，確定項目分階段(期)交付的計劃；確定項目分階段(期)施工的合理順序及空間組織）；對于項目施工的重點(diǎn)和難點(diǎn)應(yīng)進(jìn)行簡要分析（包括組織管理和施工技術(shù)兩個方面）；總承包單位應(yīng)明確項目管理組織機(jī)構(gòu)形式，并宜采用框圖的形式表示（確定項目經(jīng)理部的工作崗位設(shè)置及其職責(zé)劃分）；對于項目施工中開發(fā)和使用的新技術(shù)、新工藝應(yīng)做出部署（應(yīng)提出技術(shù)及管理要求）；對主要分包項目施工單位的資質(zhì)和能力應(yīng)提出明確要求（對重要分包工程施工單位的選擇要求及管理方式應(yīng)進(jìn)行簡要說明）。施工部署作為重點(diǎn)章節(jié)，應(yīng)包括主要工程目標(biāo)（進(jìn)度、質(zhì)量、安全）、總體組織安排（框固加輔助說明表明項目經(jīng)理部的組織機(jī)構(gòu)及管理層級）、總體施工安排、施工進(jìn)度計劃及總體資源配置（用工量、材料設(shè)備進(jìn)場時間、專業(yè)分包施工安排、施工現(xiàn)場平面布置等）、施工準(zhǔn)備（技術(shù)、現(xiàn)場、方案、檢測等）、主要施工保證措施（進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境保護(hù)和文明施工、季節(jié)性施工、應(yīng)急）等。后面的質(zhì)量計劃、機(jī)具、人員等報審應(yīng)和施工組織設(shè)計一致。施工總進(jìn)度計劃：施工總進(jìn)度計劃應(yīng)按照項目總體施工部署的安排進(jìn)行編制；可采用網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖表示，并附必要說明（內(nèi)容應(yīng)包括：編制說明，施工總進(jìn)度計劃表(圖)，分期(分批)實施工程的開、竣工日期、工期一覽表等）；總體施工準(zhǔn)備與主要資源配置計劃：總體施工準(zhǔn)備應(yīng)包括技術(shù)準(zhǔn)備、現(xiàn)場準(zhǔn)備和資金準(zhǔn)備等；主要資源配置計劃應(yīng)包括勞動力配置計劃和物資配置計劃等。技術(shù)準(zhǔn)備包括施工過程所需技術(shù)資料的準(zhǔn)備、施工方案編制計劃、試驗檢驗及設(shè)備調(diào)試工作計劃、樣板制作計劃等；現(xiàn)場準(zhǔn)備包括現(xiàn)場生產(chǎn)、生活等臨時設(shè)施，如臨時生產(chǎn)、生活用房，臨時道路、材料堆放場，臨時用水、用電和供熱、供氣等的計劃；資金準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)施工總進(jìn)度計劃編制資金使用計劃。勞動力配置計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：確定各施工階段(期)的總用工量；根據(jù)施工總進(jìn)度計劃確定各施工階段(期)的勞動力配置計劃（勞動力配置計劃宜細(xì)化到專業(yè)工種）。物資配置計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：根據(jù)施工總進(jìn)度計劃確定主要工程材料和設(shè)備的配置計劃；根據(jù)總體施工部署和施工總進(jìn)度計劃確定主要施工周轉(zhuǎn)材料和施工機(jī)具的配置計劃（種類和數(shù)量）。技術(shù)準(zhǔn)備內(nèi)容應(yīng)包括：熟悉施工標(biāo)準(zhǔn)及