【正文】 基于AHP污水處理BOT項目的風(fēng)險管理研究——以株洲河西污水處理項目為例摘要隨著我國城鎮(zhèn)化的規(guī)模擴(kuò)大，城市公益基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)已經(jīng)成為投資建設(shè)的熱點，但是城市發(fā)展過程中的污水處理設(shè)施往往會影響著城市的發(fā)展，有的地方在污水處理項目在建成后，不能及時正常運行，影響著城市資金的周轉(zhuǎn)和發(fā)展，對環(huán)境造成極大的影響。BOT作為一種新的融資模式，能夠有效地對基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供資金支持，是一種新的運營和管理模式，具有提高建設(shè)效率、資金的周轉(zhuǎn)率、控制成本、增加項目運作透明度等優(yōu)點，而且在建成后，能夠高效的運行，這種投資方式能夠有效的約束財政投資項目的風(fēng)險機(jī)制，約束投資主體的責(zé)任機(jī)制有著積極的作用，能夠有效的節(jié)省工程的投資和工程的建設(shè)質(zhì)量，對于環(huán)境的保護(hù)也有著重要的作用。但是在BOT融資發(fā)展的初期，由于相關(guān)的政策不夠完善，導(dǎo)致項目建成后的風(fēng)險和危機(jī)凸顯出來。如何有效的降低項目建設(shè)的風(fēng)險，對BOT的融資進(jìn)行優(yōu)化管理，避免風(fēng)險，成為BOT項目運行的一個重要的問題。通過對項目的風(fēng)險管理進(jìn)行評估，最大限度的降低風(fēng)險，將BOT模式運作風(fēng)險率降到最小范圍，約束和強(qiáng)化項目部門的責(zé)任，提高BOT項目的成功率，促進(jìn)城市的快速發(fā)展，這對于解決我國城市污水處理廠政府投資不足，彌補(bǔ)城市建設(shè)的資金缺口，改善環(huán)境質(zhì)量，提升城市建設(shè)發(fā)展的規(guī)模具有重要的意義。本研究根據(jù)風(fēng)險管理的基本特點，對BOT項目的含義及特點、風(fēng)險管理的基本步驟與方法，并對實際的BOT項目運行中的風(fēng)險管理進(jìn)行分析，建立風(fēng)險評估的AHP評估模型，通過對株洲河西污水處理項目的BOT分析，從項目的建設(shè)到運行，經(jīng)過政府部門的風(fēng)險評估、企業(yè)、法律、項目咨詢公司的風(fēng)險評估，結(jié)合河西污水處理的特點，有針對性地指出河西污水處理項目在建設(shè)的過程中，注意防范的風(fēng)險和應(yīng)采取的相應(yīng)的措施，對于今后開展相關(guān)方面的研究及河西污水處理項目的建設(shè)具有重要的意義。第一章 緒論良好的水資源是生態(tài)環(huán)境是城市可持續(xù)發(fā)展的首要條件，也是城市發(fā)展首要解決的重要問題之一。城市的現(xiàn)代化發(fā)展離不開水資源，對城市污水的處理已經(jīng)成為城市發(fā)展的重中之重，也是城市需要迫切解決的問題。但隨著城市人口的增加、工業(yè)和經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，對水資源的利用大大地增加了，將勢必會在更大程度上的造成城市的水污染，如何有效的解決這一問題，成為人們研究的熱點。 研究的背景隨著城市人口的飛速增加，城鎮(zhèn)化的速度加快，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，水資源在城市中利用十分龐大，造成水資源的緊缺程度十分嚴(yán)重，已經(jīng)嚴(yán)重的影響著我國城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們?nèi)粘Ｉ畹男枰覈且粋€人口大國，人均占有的水資源相當(dāng)?shù)纳?，在城市人口的增加，?jīng)濟(jì)和工業(yè)發(fā)展的同時，城市的生活用水和工業(yè)廢水也在急劇的增加，而且大部分沒有經(jīng)過處理進(jìn)排進(jìn)合理、湖泊，造成大面積的水資源的污染，影響了城市的自然生態(tài)環(huán)境和居民的生存環(huán)境，也會使人們的水資源的占有率下降。這樣，也就在很大的程度上限制了城市的發(fā)展，影響著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市的污水處理工程在城市污水處理中具有十分重要的作用，把城市污水處理工程作為城市建設(shè)的重要措施和重點工程來抓，是各級政府和社會各界必須面對的問題，必須受到高度的重視。污水資源化，將污水、廢水經(jīng)過處理后進(jìn)行回收利用，是一種將污水經(jīng)過城市的污水處理手段，并將其作為水資源而重新加以利用，通過污水資源化，污水得以重新利用，提高了城市的經(jīng)濟(jì)效率，解決了生活用水的困難，可以減少了對環(huán)境的污染，改善城市的生態(tài)環(huán)境以及居住的條件，這對于緩解城市水資源緊缺的局面，以及解決污水排放而造成的環(huán)境污染具有重要的作用，城市污水資源的處理也是城市現(xiàn)代化建設(shè)的重要部分，也是城市基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，起著治理城市污水和提高城市水資源的雙重任務(wù)。從近年來，我國的城市發(fā)展的經(jīng)驗來看，城市污水處理工程存在著許多的問題，不能夠很好的為城市的建設(shè)與發(fā)展服務(wù)，有些城市在建設(shè)污水處理項目時，沒有對污水處理工程完工后如何管理和運營做好安排和規(guī)劃，使污水處理工程在建設(shè)的前期缺乏綜合的考慮和科學(xué)合理的可行性分析，使污水處理工程的建設(shè)缺乏合理的規(guī)劃，忽視工程的成本和效率，要不是存在施工的成本過高，要不就是運營的費用太高，不能滿足處理污水的要求，最終會導(dǎo)致污水處理工程處于停工狀態(tài)。據(jù)建設(shè)部2010年10月對城市污水處理工程的統(tǒng)計，全國至少有60個城市的污水處理工程，因缺乏合理的規(guī)劃，運行經(jīng)費的問題，處于半生產(chǎn)、半經(jīng)營的狀態(tài)，造成城市污水處理不夠到位和極大的浪費。分析這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，往往是工程的施工缺少合理的規(guī)劃或者施工的規(guī)模不夠合理，導(dǎo)致工程的使用效率低下，導(dǎo)致這種現(xiàn)象發(fā)生的原因是工程規(guī)模不合理，效率低下。城市污水處理工程是一項長期的工程，關(guān)系到整個城市的發(fā)展，在投入動工前，需要進(jìn)行合理的規(guī)劃，系統(tǒng)的研究，也要對工程的綜合效率進(jìn)行全面綜合的評估，并且要對城市的污水的處理進(jìn)行合理的分析，對運營的情況進(jìn)行全面的考慮，要針對不同的情況，區(qū)分好污水處理工程的效率問題，確定污水處理工程的投資主體，要同時注重考慮污水處理的經(jīng)濟(jì)效率、社會效率與環(huán)境效率。要以改變城市的生態(tài)環(huán)境和居住環(huán)境為主，也要以推動城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。通過分析可以看出，如何對污水處理工程做到綜合效益良好，滿足社會城市發(fā)展的需要，成為城市污水處理工程建設(shè)研究的重點課題之一。 研究的目的及意義 研究的目的國外城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的研究經(jīng)驗比較豐富，并對城市的污水處理工程的研究積累了豐富的經(jīng)驗。在實際的建設(shè)中，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也比較突出，積累了很多先進(jìn)的經(jīng)驗，對城市污水處理系統(tǒng)的運營模式也有很多獨到的見解，同時，也創(chuàng)新出許多行之有效的污水處理工程管理模式和建設(shè)模式，國外的經(jīng)驗可以為我國的城市污水處理工程的建設(shè)提供了有益的參考和寶貴的經(jīng)驗。污水處理工程作為對城市基礎(chǔ)建設(shè)管理的重要研究內(nèi)容，本文從投融資體制改革的角度出發(fā)，分析當(dāng)前污水處理的實際情況，對國外的城市基建和污水處理的融資的通用做法進(jìn)行全面的介紹與對比分析，并根據(jù)我國現(xiàn)階段城市發(fā)展的實際情況和我國城市污水資源化設(shè)施的特點，在分析我國污水處理的通用做法之間的差異和存在的問題，有針對性地提出了采用BOT方式建設(shè)我國城市污水資源化設(shè)施的建議，并采用灰色多層次評估模型，對實際的情況進(jìn)行評價，能夠為解決我國目前城市基建設(shè)施和污水處理工程建設(shè)中的資金短缺提供建議，對深化城市基建融資體制改革和評價具有積極的推進(jìn)意義。同時，本文也研究了也會處理在應(yīng)用BOT方式時的企業(yè)風(fēng)險管理和政府應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，并依據(jù)實際的情況，提出相應(yīng)的對策和建議，力圖為政府的政策的制定提供有益的參考和建議。 研究的意義在分析城市污水處理各項指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對污水處理的風(fēng)險評估進(jìn)行全面的檢查，這也是城市污水處理工程建設(shè)的重要內(nèi)容和重要的考核指標(biāo)，也是判斷污水處理工程的合理性、可行性的重要依據(jù)，同時也是污水處理工程實施的重要保證。因此，本文的研究具有如下幾方面的理論意義和實踐意義。以株洲河西污水處理工程為例，運用定性與定量相結(jié)合的方法分析城市污水處理工程的總體效益和綜合效益，就施工中出現(xiàn)的問題進(jìn)行全面的分析，為城市污水處理工程提供基礎(chǔ)分析方法與模型，也為城市基建施工提供融資的模型與方式，為政府制定相應(yīng)的政策提供科學(xué)的依據(jù)。株洲市是中國南方重要的交通樞紐，長株潭區(qū)中心城市之一，湖南省主要的工業(yè)基地和現(xiàn)代物流中心。近些年來，株洲市的經(jīng)濟(jì)和社會各方面都發(fā)生了巨大的變化，社會經(jīng)濟(jì)將得到迅速的發(fā)展，取得了令人矚目的成就。隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅速發(fā)展和城市人口的不斷增加，城市污水量也相應(yīng)增加，湘江污染負(fù)荷隨之加大?，F(xiàn)有的水環(huán)境條件己經(jīng)不能承受現(xiàn)有的污染負(fù)荷，加大的污水排放量必定會加大對于環(huán)境的污染，這是以犧牲生態(tài)為代價換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的組成部分，隨著城市社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境保護(hù)的地位和作用也就日趨重要，水環(huán)境保護(hù)是城市環(huán)境保護(hù)的重要組成部分。城市的污水直接排入水體，不利于整體生態(tài)環(huán)境。建設(shè)城市污水處理廠，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，不僅可以改善城市環(huán)境，提高人民生活質(zhì)量，還可以使株洲市的環(huán)境更優(yōu)美，使株洲市的經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)發(fā)展。本論文以“十一五”期間經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所面臨的重大機(jī)遇和挑戰(zhàn)為宏觀背景，對國內(nèi)外污水處理廠融資模式進(jìn)行了詳細(xì)的分析。在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，客觀分析了污水處理行業(yè)融資過程中涉及到的資金來源、資金成本、相關(guān)法律法規(guī)、融資風(fēng)險等方面。本研究的目的就是針對污水處理行業(yè)融資的特點，分析各種融資模式存在的優(yōu)勢和制約因素，進(jìn)而提出完善株洲市污水處理廠融資模式的建議，本課題的研究不僅有利于促進(jìn)株洲市城市污水處理項目融資方案的建立，對湘江流域和湖南省污水處理工程融資體系建立和項目融資也有借鑒意義。 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀國外研究的現(xiàn)狀在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展觀的今天，全球人口的急劇增長，人們對水資源的需求也在急劇的增長，但是，伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成水污染的情況也越來越嚴(yán)重，這又嚴(yán)重的制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，致使城市水資源的情況，制約著城市的發(fā)展，污水的處理成為城市要解決的首要問題之一。由于水資源本身具有可再生的特性，城市的工業(yè)用水、民用水成為城市要解決問題的重中之重，建造城市污水處理廠是解決城市水污染的一條重要而有效的途徑，但是如何能夠很好的保證城市的污水處理的合理的運營，是一個嚴(yán)峻的問題。在世界各地都把城市的污水處理作為城市建設(shè)的重點，建設(shè)了大批污水處理廠，污水處理水平和處理率相當(dāng)高，在美國差不多平均萬人擁有一座污水處理廠，解決城市發(fā)展的后顧之憂，瑞典和法國每5000人有一座污水處理廠，污水處理率相當(dāng)高，英國和德國每70008000人有一座污水處理廠，而且污水的處理技術(shù)比較先進(jìn)，在新加坡和瑞典，1989年城市污水處理的人均占有率達(dá)到100%，污水處理覆蓋率相當(dāng)?shù)母?。從治理污水的情況來看，國外發(fā)達(dá)國家在處理污水時，基本上都是先污染，再治理的道路，進(jìn)而促進(jìn)城市的發(fā)展。英國、德國、芬蘭等歐洲國家因為工業(yè)革命和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快速發(fā)展帶來了比較嚴(yán)重的城市水污染，阻礙著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些國家由加進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新，增加投資力度，興建污水處理工程進(jìn)行污水處理，取得了豐富寶貴的經(jīng)驗。日本、新加坡、美國等國家通過技術(shù)更新，采用先進(jìn)的污水處理技術(shù)和模式，并采用合理的融資模式，采取經(jīng)濟(jì)與環(huán)境相協(xié)調(diào)發(fā)展的政策，在城市污水處理方面取得了寶貴的經(jīng)驗。在污水處理的技術(shù)上，國外的一些發(fā)達(dá)城市趨向進(jìn)行大型投資，采用先進(jìn)的融資模式，建設(shè)大規(guī)模的污水處理廠。例如洛杉磯的人口約350萬人，市區(qū)面積為467平方英里，已經(jīng)建成4座大型的污水處理工程，最大的污水處理廠能夠服務(wù)260多萬人，占全市人口的76%以上，可見洛杉磯的污水處理工程具有超前意識，能夠滿足城市的未來發(fā)展。東京是日本最大的城市，總?cè)丝跒?200多萬人，城市污水總處理量為433萬立方米舊。日本的東京污水處理工程比較合理，，城市的污水處理規(guī)模覆蓋全市，能夠滿足全市的要求。但在有些國家，城市污水處理工程的建設(shè)規(guī)模卻比較小型化，向集中化發(fā)展。在丹麥，城市污水處理工程的數(shù)量比較多，規(guī)模較小，在整個國家，污水處理規(guī)模小于1000m3/天的污水處理工程達(dá)到77%以上，規(guī)模較大的污水處理工程只有63個，但這63個污水處理工程卻承擔(dān)著丹麥70%以上的污水處理，小規(guī)模的污水處理卻給城市的發(fā)展提供后期污水處理的保障。 國內(nèi)城市污水處理發(fā)展現(xiàn)狀我國屬于少水的國家，城市水資源比較缺乏，是世界13個缺水國家之一，全國600多個大中城市中目前大約有一半以上的城市缺水，而且城市的水污染嚴(yán)重，在全國約75%以上的淡水湖泊出現(xiàn)了不同程度的富營養(yǎng)化，水資源出現(xiàn)污染現(xiàn)象；90%以上的城市水域污染比較嚴(yán)重，城市居民用水比較緊張，南方城市總?cè)彼窟_(dá)到60%70%以上，主要的原因是由于嚴(yán)重的城市水污染造成的。我國的城市污水治理起步較晚，技術(shù)比較落后，污水處理能力較差，在建國初期，由于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剛剛起步，對城市污水處理的認(rèn)識不足，同時也由于當(dāng)時的城市污水污染程度比較低，且在農(nóng)業(yè)中提倡利用污水進(jìn)行農(nóng)業(yè)灌溉，在某種程度上限制了城市水資源的污染，所以，全國也只有幾個城市建設(shè)了近十座污水處理廠，技術(shù)比較羅，污水處理也只為一級處理，且處理量很小，對城市的污水處理水平較低。在70年代，一些城市利用郊區(qū)的坑塘洼地、廢河道進(jìn)行加工處理，建成比較穩(wěn)定塘，對城市的污水進(jìn)行分流、凈化處理。據(jù)調(diào)查，在該時期，全國已建成穩(wěn)定塘有38座進(jìn)行污水凈化處理，日處理能力達(dá)到1700000m3以上。在80年代，我國通過了《中華人民共和國水污染防治法》，加強(qiáng)了對城市環(huán)境污染的管理，也提高了城市污水處理工程的監(jiān)管，按照法律的嚴(yán)格要求，工業(yè)企業(yè)必須建立工業(yè)廢水處理裝置，禁止工業(yè)廢水流入水源，污染生活與農(nóng)業(yè)用水，這樣，在一定程度上改善城市地區(qū)的水環(huán)境，減少了水污染，為城市集中污水處理廠減輕了污染負(fù)荷。在1984年4月我國在天津建成第一座大型的城市污水處理工程，處理規(guī)模日達(dá)260000m3/天。在這座污水處理工程的成功經(jīng)驗下，我國的北京、上海、廣東、山西、河北、江蘇、浙江、湖北、湖南等省市的大中城市，根據(jù)各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體情況以及城市的水資源的利用情況，分別建設(shè)了不同規(guī)模的污水處理廠工程，緩解了城市用水的情況和廢水污染的情況。自90年代以來，我國開始對“三河”(淮河、海河和遼河)、“三湖(太湖、巢湖、滇池)流域以及“環(huán)渤?！钡貐^(qū)的水污染情況進(jìn)行全面的治理，對這些地區(qū)的水資源進(jìn)行監(jiān)控，保證我國水資源的利用起到了重要的作用，在這些水資源流入的城市也開始新建污水處理工程。國家通過政策調(diào)控，實施積極的財政政策，鼓勵城市建立污水處理工程，重點支持城市污水的工程的建設(shè)，對每個城市的污水處理工程進(jìn)行重點的管理，明確城市污水處理的責(zé)任目標(biāo)，不斷的加大對城市污水處理的投入，包括重點的基礎(chǔ)設(shè)施的投入，城市的污水處理工程的建設(shè)步伐加快，在不少城市也開始推行城市污水處理的特許經(jīng)營，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化、市場化的管理模式。在2000年，我國的城市污水處理工程已經(jīng)達(dá)到427座，2003年達(dá)到了1000多座，截至2005年底，在我國的661個設(shè)市城市中，己有383個城市建成污水處理廠接近800座以上，污水的處理能力比2000年提高了30%以上，根據(jù)實際的要求和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國的城市污水處理工程，已經(jīng)形成了適合我國國情的污水處理路線和管理模式。其中，有135個大中城市的污水處理率已達(dá)到或接近70%以上，大規(guī)模的污水處理工程的處理規(guī)模達(dá)到100萬立方米以上。在國家和政府對環(huán)境保護(hù)的不斷重視的條件下，我國城市