【正文】 1 遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng) 行政處罰自由裁量權(quán)編制說明 為了貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》和《遼寧省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府法制辦關(guān)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實施意見的通知》（遼政辦發(fā) [2020]77 號）要求，切實做好我局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，我局組成了以田力副局長為組長，省局相關(guān)業(yè)務(wù)處處長、省局稽查局局長、大連市局法宣處處長為副組長，抽調(diào)省局稽查局、沈陽市局、大連市局、營口市局、鐵嶺市局負(fù)責(zé)法規(guī)工作的業(yè)務(wù)骨干為成員的《遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰自由裁量》編制領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室 ，法宣處處長任辦公室主任，辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、調(diào)研、收集材料、征求意見、召開研討會、組織編寫等工作，編制組成員根據(jù)調(diào)研意見和建議負(fù)責(zé)起草、編寫和修改等工作。 我局行政處罰自由裁量編制工作分二個階段進(jìn)行。第一階段，于 2020 年，委托大連市局代省局起草了《遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》（初稿）。省局法宣處分別在營口、葫蘆島等地，組織相關(guān)人員參加的研討會。在全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)公開征求意見的基礎(chǔ)上，形成了《遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，并提交省局局務(wù)會議審議通過，于 2020 年 11 月 23 日以遼質(zhì)監(jiān)法字 [2020]279 號文件印發(fā)全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)施行?！哆|寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政 2 處罰自由裁量細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》分為產(chǎn)品質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、食品安全、特種設(shè)備、認(rèn)證認(rèn)可 6 個部分，在充分考慮全省不同地區(qū)經(jīng)濟條件等因素的情況下，從法律目的、違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等方面在標(biāo)準(zhǔn)上設(shè)定為行政處罰上限、中限、下限。綜合細(xì)化了質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)行政執(zhí)法所依據(jù)的 4部法律、 7 部行政法規(guī)、 4 部地方法規(guī)和 16 部規(guī)章的行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)。第二階段， 2020 年 3 月，根據(jù)省政府法制辦的進(jìn)一步推進(jìn)行政處罰自由裁量權(quán)工作的要求， 按照關(guān)于印發(fā)《規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)示范格式》的通知精神，我局組織編制領(lǐng)導(dǎo)小組，沈陽市局、大連市局、營口市局、鐵嶺市局的工作成員在已實施《遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的基礎(chǔ)上，通過對沈陽市局、營口市局行政處罰工作的調(diào)研，召開行政執(zhí)法人員研討會，進(jìn)一步梳理執(zhí)法權(quán)限、明確裁量層級、細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)、充實裁量內(nèi)容，完善裁量形式，尤其是為了增強行政處罰自由裁量的實際操作性，根據(jù)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量工作的特點，我局制定了《遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量導(dǎo)則》，明確了適用 范圍、裁量適當(dāng)前提，單處并處的界定條件，不予處罰，從輕、減輕、從重處罰的情節(jié)適用，在導(dǎo)則中強化行政處罰自由裁量公平公正原則、過罰相當(dāng)原則、綜合考慮原則，完善了行政執(zhí)法職能分離制度、重大案件集體決定制度、過錯責(zé)任追究制度、監(jiān)督檢查制度等，同時我局修訂了《遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》，將行政處罰 3 自由裁量上、中、下限三個層級劃分，與導(dǎo)則的內(nèi)容一一對應(yīng)。我局本著維護行政相對人的合法權(quán)益的宗旨，合理裁量，公正、公開、公平實施，使行政處罰自由裁量工作更加有利于省政府法制部門監(jiān)督、行政執(zhí)法機關(guān)實施 、便于行政相對人查閱。 遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局主要工作職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的方針、政策；組織實施相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；圍繞質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作擬定地方性法規(guī)、規(guī)章；統(tǒng)一組織實施全省質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、食品、質(zhì)量認(rèn)證、特種設(shè)備等行政執(zhí)法和行政管理工作。實施國家、省頒布的質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、食品、特種設(shè)備等管理方面的法律 4 部、行政法規(guī) 7部、地方性法規(guī) 5 部和規(guī)章 16 部。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和工作職責(zé)具有質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、食品、特種設(shè)備、生產(chǎn)許可證、認(rèn)證認(rèn)可、纖維質(zhì)量、棉花質(zhì)量等方面行政處罰權(quán) 9 個方面，其中職 權(quán)執(zhí)法主體 1 個，為遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，執(zhí)法內(nèi)容為在質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、食品、特種設(shè)備等方面履行行政處罰、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽查后處理、打擊假冒偽劣產(chǎn)品等方面的行政執(zhí)法職責(zé)；授權(quán)執(zhí)法主體 1 個，為遼寧省纖維檢驗局，負(fù)責(zé)纖維產(chǎn)品含量等方面行政執(zhí)法；委托執(zhí)法主體 2個，為遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局稽查局和遼寧省纖維檢驗局，執(zhí)法內(nèi)容是遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局稽查局在質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、食品、特種設(shè)備等方面履行行政處罰、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽查后處理、打擊假冒偽劣產(chǎn)品等方面的行政執(zhí)法職責(zé)。遼寧省纖維檢驗局負(fù)責(zé)纖維產(chǎn)品質(zhì)量行 政執(zhí)法監(jiān)督檢查和行政 4 處罰等方面職責(zé)。 為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，我局對本單位執(zhí)行的法律、法規(guī)和規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的 93 條規(guī)定的 9 個方面的內(nèi)容細(xì)化、每條規(guī)定分解為 2— 4 檔，統(tǒng)一編制了遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰自由裁量導(dǎo)則。 本導(dǎo)則將根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的變化和行政執(zhí)法實際變動情況，及時進(jìn)行調(diào)整和修訂。 行政處罰自由裁量規(guī)范工作是推進(jìn)依法行政，構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗的一項重要工作，我局將在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省政府法制辦的有力指導(dǎo)下，將此項工作深入推進(jìn)，全面實施，促進(jìn)質(zhì)量 技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法工作水平不斷提高。 5 遼寧省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng) 行政處罰自由裁量導(dǎo)則 目 錄 第一章 總 則 第二章 分 則 第一節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量法自由裁量細(xì)則 第二節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)化法自由裁量細(xì)則 第三節(jié) 計量法自由裁量細(xì)則 第四節(jié) 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例自由裁量細(xì)則 第五節(jié) 認(rèn)證認(rèn)可條例自由裁量細(xì)則 第六節(jié) 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例自由裁量細(xì)則 第七節(jié) 棉花質(zhì)量監(jiān)督管理條例自由裁量細(xì)則 第八節(jié) 特別規(guī)定自由裁量細(xì)則 第三章 附 則 第一章 總 則 第 一條（制定目的和依據(jù)） 為規(guī)范質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量行為，確保行政處罰合理、適當(dāng)，提高質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理質(zhì)量，根據(jù)《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本導(dǎo)則。 第二條（行政處罰自由裁量定義） 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門及專業(yè)纖維檢驗機構(gòu)對違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)、規(guī)章的行為 在法定行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的自主決定權(quán) ，依照本導(dǎo)則執(zhí)行。 第三條（自由裁量劃分） 行政處罰的自由裁量，按照法律目的、違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害 程度等方面因素由輕到重的 6 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為行政處罰裁量下限、行政處罰裁量中限和行政處罰裁量上限。 第四條（裁量適當(dāng)前提） 行政處罰的裁量適當(dāng)，以準(zhǔn)確適用法律為前提。 同一違法行為同時觸犯不同層級效力的兩個以上法律規(guī)范的，優(yōu)先適用層級效力較高的法律規(guī)范 。同一違法行為同時觸犯一般法和特別法的，優(yōu)先適用特別法。 第五條（裁量適當(dāng)原則） 行政處罰的裁量，應(yīng)當(dāng)遵循法律效果和社會效果相統(tǒng)一的原則，以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，綜合考慮當(dāng)事人的動機、目的，實施違法行為的手段，違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，做到合理、適 當(dāng)。 第六條（單處并處原則）處 罰，沒收違法所得，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，吊銷許可證照等行政處罰種類，法律、法規(guī)規(guī)定并處的，不得選擇適用；法律、法規(guī)規(guī)定可以單處也可以并處的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合裁量的原則決定。 第七條（裁量告知文書） 決定做出減輕、從輕、從重行政處罰的，在行政處罰告知書、行政處罰決定書中，應(yīng)當(dāng)書面說明減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據(jù)。 第八條（責(zé)令改正前置） 在法律責(zé)任部分，以責(zé)令改正為前提的，視其情節(jié)，執(zhí)行行政處罰的裁量。 第九條（不予行政處罰） 當(dāng)事人有下列情形之一 的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰： （一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的； （二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實施違法行為的； （三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的； 違法行為涉及的產(chǎn)品數(shù)量很少，且未造成任何社會影響和危害后果的； 7 違法行為涉及的產(chǎn)品質(zhì)量全部合格，且不屬于危及人體健康和財產(chǎn)安全的產(chǎn)品的； 完全具有依法需要取得生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、使用等環(huán)節(jié)法律法規(guī)規(guī)定的合法資質(zhì)的； 必須同時具有以上所列規(guī)定情形的； 其他違法行為輕微的情形。 （四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn) 的。法律另有規(guī)定的除外。此項規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。 第十條（從輕或者減輕行政處罰） 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰： （一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的； （二）受他人脅迫有違法行為的； （三）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的； （四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的； （五）積極配合行政機關(guān)檢查，在規(guī)定的時間、地點接受詢問、如實回答問題，并如實提供有關(guān)賬冊、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函件和其他資料的 ； （六）在行政機關(guān)尚未掌握其違法線索前主動陳述違法行為事實，并如實提供有關(guān)材料的； （七）主動舉報行政機關(guān)尚未掌握的他人違法行為，經(jīng)查證屬實的； （八）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。 第十一條（從重行政處罰） 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重，依法從重行政處罰： （一）擅自動用、調(diào)換、隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被封存、扣押涉案物品、重要證據(jù)的； （二）以干擾、暴力、威脅方法阻礙行政執(zhí)法人員依法履行職務(wù)， 8 導(dǎo)致依法檢查難以進(jìn)行的； （三）多次實施違法行為，拒不改正的； （四）違法行為造成嚴(yán)重社會影響或消 費者人身、財產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害的； （五）違法行為同時觸犯兩種以上法律、法規(guī)、規(guī)章，同一法律、法規(guī)、規(guī)章兩種以上法律責(zé)任條款，同一法律責(zé)任條款所列兩項以上違法情形的； （六）伙同他人共同實施違法行為的； （七）做假證、偽證或威脅利誘他人做假證、偽證的； （八）其他依法應(yīng)當(dāng)從重給予行政處罰的情形。 前款規(guī)定的從重情節(jié)，有關(guān)法律、法規(guī)已將其作為一種單獨的違法行為予以規(guī)范的，不再作為裁量的從重情節(jié)。 第十二條（行政執(zhí)法職能分工和案件集體審理決定制度） 案件承辦機構(gòu)對報送案審會審議的案件，應(yīng)當(dāng)書面提出具體行政處罰裁量的建議， 并對行政處罰裁量的事實、理由和依據(jù)做出說明。案審辦在對案件初審時，應(yīng)當(dāng)對案件承辦機構(gòu)提出的行政處罰裁量建議是否合理、適當(dāng)進(jìn)行審查，并提出初審意見，報案審會審議。案審會依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章，并依照本導(dǎo)則對違法行為的行政處罰裁量做出集體審理決定。 第十三條（過錯責(zé)任追究制度） 違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)范的規(guī)定實施行政處罰，構(gòu)成行政執(zhí)法過錯的，按照國家質(zhì)檢總局《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》追究過錯責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。 第十四條（復(fù)議監(jiān)督） 上級質(zhì)量技術(shù) 監(jiān)督部門在審理行政復(fù)議案件時，對行政機關(guān)做出的具體行政處罰行為進(jìn)行適當(dāng)性審查時，可以參照本導(dǎo)則做出相應(yīng)的復(fù)議決定。 9 第二章 分 則 第一節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量法裁量細(xì)則 第十五條 《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條裁量細(xì)則。 法律依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條 生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷 營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 裁量細(xì)則： （一）適用行政處罰裁量下限： 產(chǎn)品尚未銷售的； 其他適用行政處罰裁量下限的情形； （二）適用行政處罰裁量中限： 因不屬于涉及安全、健康指標(biāo)，產(chǎn)品被判不合格的； 主動追回已售出產(chǎn)品的； 其他適用行政處罰裁量中限的情形； （三）適用行政處罰裁量上限： 產(chǎn)品全部或者大部分銷售，經(jīng)責(zé)令拒不主動追回或者無法追回的； 因?qū)儆谏婕鞍踩⒔】抵笜?biāo)，產(chǎn)品被判不合格的； 造成社會影響和危害后果的； 其他適用行政處罰裁量上限的情形； 第十 六條 《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條裁量細(xì)則 法律依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條 在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所 10 得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 裁量細(xì)則： （一）適用行政處罰裁量下限： 產(chǎn)品尚未銷售的； 銷售金額一萬元以下的（含一萬元）； 其他適用行政處罰裁量下限的情形； （二）適用行政處罰裁量中限 ： 該產(chǎn)品未涉及人體健康、人身財產(chǎn)安全； 銷售金額一萬元以上三萬元以下的（含三萬元）； 主動追回已售出產(chǎn)品的； 在產(chǎn)品中摻雜、摻假的雜質(zhì)系無毒無害物質(zhì)，且對產(chǎn)品使用性能影響不大的； 以低等級、低檔次產(chǎn)品冒充相近等級和檔次的產(chǎn)品，經(jīng)檢驗系合格產(chǎn)品的