【正文】 完美WORD格式資料 一、選擇題1[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_________萬股，或者交易金額不低于_________萬美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。（　?。?0；30；50；30參考答案：D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的股票買賣符合以下條件的。可以采用大宗交易方式：一是A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。二是B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。 2[單選題] （　?。┮院螅瑖?guó)債市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。 參考答案：D 參考解析：1996年以后，國(guó)債市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。 3[單選題] （　?。〇|南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩；反之，在金融市場(chǎng)日益開放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。參考答案：C 參考解析： 1997年東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩；反之，在金融市場(chǎng)日益開放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。 4[單選題] 發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（　　）萬元。 000 000 000 000參考答案：B 參考解析： 發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。 5[單選題] （　?。┥钲谧C券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。參考答案：C 參考解析： 2010年3月31日，深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。 6[單選題] 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從（　?。╅_始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。參考答案：A 參考解析： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。 7[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（　?。?% 5%%參考答案：B 參考解析： 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。 8[單選題] 中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前（　　）個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。參考答案：C 參考解析： 中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前5個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。 9[單選題] 隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于（　?。?。參考答案：A 參考解析： 隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段：1990～1996年的內(nèi)資散戶時(shí)代、1996～2000年的內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期、2001～2005年的內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期、2005～2006年開始的內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期。 10[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f元。 000 000 000 000參考答案：D 參考解析： 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。 11[單選題] 競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，_______買賣差價(jià)，_______交易成本。（　?。?；降低；提高；降低；提高參考答案：A參考解析： 競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，減少買賣差價(jià)，降低交易成本。 12[單選題] 下列債券種類中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類的是（　　）。參考答案：C 參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債；按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。13[單選題] 我國(guó)發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（　　）。參考答案：B 參考解析： 我國(guó)發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。 14[單選題] 世界上最早的保險(xiǎn)市場(chǎng)是（　?。﹤惗亻_設(shè)的專門提供保險(xiǎn)交易的皇家交易所。參考答案：B 參考解析： 世界上最早的保險(xiǎn)市場(chǎng)是1568年倫敦開設(shè)的專門提供保險(xiǎn)交易的皇家交易所。 15[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（　　）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。參考答案：B參考解析： 根據(jù)《公司法》規(guī)定，關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。 16[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（　?。┌l(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。參考答案：A 參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。 17[單選題] 下列屬于間接融資的種類的是（　?。?。參考答案：B 參考解析： 間接融資的種類有銀行信用和消費(fèi)信用。 18[單選題] 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過（　?。┨斓挠袃r(jià)證券。參考答案：C參考解析： 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過365天的有價(jià)證券。 19[單選題] 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)于（　?。┬娉闪ⅲ灰暈橹袊?guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。參考答案：D 參考解析： 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊(cè)資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。 20[單選題] 在委托指令的類別中，屬于按委托時(shí)效限制劃分的是（　?。⒖即鸢福築 參考解析： 在委托指令的類別中，一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。21[單選題] 紅籌股的概念誕生于（　?。┏跗?，中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但帶有中國(guó)大陸概念的股票稱為紅籌股。參考答案：D 參考解析： 紅籌股的概念誕生于20世紀(jì)90年代初期，中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但帶有中國(guó)大陸概念的股票稱為紅籌股。 22[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的股指期貨、國(guó)債期貨分別按投資規(guī)模的（　?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。%%%%參考答案：D參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的股指期貨、國(guó)債期貨分別按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 23[單選題] 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一是：最近（　?。┠赀B續(xù)盈利。參考答案：C 參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理機(jī)制；②核心資本充足率不低于4%；③最近3年連續(xù)盈利；④貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；⑤風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；⑥最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；⑦中國(guó)人民銀行要求的其他條件。 24[單選題] （　　）深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個(gè)月的試營(yíng)業(yè)。參考答案：C 參考解析： 1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個(gè)月的試營(yíng)業(yè)。 25[單選題] 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單支集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過（　　）億元人民幣。參考答案：D 參考解析： 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單支集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。 26[單選題] 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近（　?。┠昴昴┑膬糍Y產(chǎn)不低于5億元人民幣的條件。參考答案：C 參考解析： 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣的條件。 27[單選題] （　?。┟绹?guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具有重要影響的文件。參考答案：A 參考解析： 1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具有重要影響的文件。 28[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。﹥|元。