【正文】 華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要 2007年第2號華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要2007年第2號基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國農業(yè)銀行重要提示華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金由興業(yè)證券投資基金轉型而成。依據(jù)中國證監(jiān)會2006年7月25日證監(jiān)基金字[2006] 144號文核準的興業(yè)證券投資基金基金份額持有人大會決議，興業(yè)證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續(xù)期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金”。自2006年8月9日起，由《興業(yè)證券投資基金基金合同》修訂而成的《華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金基金合同》生效?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。本招募說明書所載內容截止日為2007年8月9日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日（財務數(shù)據(jù)未經審計）。一、基金管理人(一)基金管理人概況名稱：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層設立日期：1998年4月9日法定代表人：凌新源總經理：范勇宏聯(lián)系人：廖為聯(lián)系電話：(010)88066688傳真：(010)88066566華夏基金管理有限公司注冊資本為13800萬元，公司股權結構如下：持股單位持股占總股本比例中信證券股份有限公司%西南證券有限責任公司%中國科技證券有限責任公司%合計100%(二)主要人員情況基金管理人董事、監(jiān)事、經理及其他高級管理人員基本情況凌新源先生：董事長，碩士。曾任北京證券有限責任公司董事長、華夏證券股份有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿集團公司總裁助理、中國冶金進出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業(yè)務部副經理。范勇宏先生：副董事長、總經理，博士。曾任華夏證券股份有限公司總裁助理、華北業(yè)務總監(jiān)、華夏證券股份有限公司北京東四營業(yè)部總經理、中國建設銀行總行干部。王東明先生：董事，碩士，高級經濟師?，F(xiàn)任中信證券股份有限責任公司董事長、中信基金管理有限責任公司董事長、中國國際信托投資公司董事、協(xié)理，中信控股有限責任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事。曾任中信證券有限責任公司副總經理、總經理、董事，北京華遠經濟建設公司副總經理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發(fā)行部副總經理等職務。范劍先生：董事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司副總裁。曾任中國煤炭工業(yè)進出口集團公司市場部副總經理。李洋先生：董事，學士。曾任北京證券有限責任公司資產保全部總經理、北京市財政局外事財務處處長。王邦志先生：董事，碩士。曾任中國科技證券有限責任公司副總經理、中國科技國際信托投資有限責任公司副總經理、信貸部項目經理、證券總部總經理。王連洲先生：獨立董事，學士?，F(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《證券投資基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。龍濤先生：獨立董事，碩士?，F(xiàn)任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計紐約分部從事審計和財務分析工作。涂建先生：獨立董事，學士。現(xiàn)任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿易促進委員會資產監(jiān)督管理委員會資產管理中心主任。魯明泓先生：獨立董事，博士。現(xiàn)任南京大學商學院教授、博士生導師、哥倫比亞大學客座研究員。曾在美國哈佛大學做博士后研究工作。劉芳勤女士：獨立董事，學士，高級經濟師?，F(xiàn)已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。滕天鳴先生：執(zhí)行副總經理，碩士。曾任公司總經理助理、工會主席和機構理財部總經理等。方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。周偉明先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任西南證券有限責任公司研究發(fā)展中心高級研究員、市場研究部經理、副總經理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經理。張鳴溪先生：監(jiān)事，學士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾任北京證券有限責任公司投資銀行部執(zhí)行總經理、財務總監(jiān)、華夏證券股份有限公司并購業(yè)務管理部常務副總經理、計劃財務部副總經理、投資銀行總部副總經理，中華會計師事務所注冊會計師。瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部總經理助理。曾就職于安永華明會計師事務所、泰康人壽保險公司。本基金基金經理張龍先生，英國南安普頓大學經濟學碩士。曾任職于長江證券公司研究所、長盛基金管理公司研究部。2001年加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、數(shù)量分析研究員、興業(yè)證券投資基金基金經理（2004年9月至2006年8月）、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金基金經理（2006年8月起任職）。張益馳先生，理學碩士。曾任平安證券有限公司研究所研究員。2002年加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、興科證券投資基金基金經理(2004年9月至2006年2月期間)、興安證券投資基金基金經理（2005年8月至2006年2月期間）、興華證券投資基金基金經理（2006年2月至2007年2月期間）?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金基金經理（2006年8月起任職）、華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經理（2006年11月起任職）。本公司股票投資委員會成員范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經理。王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經理助理，華夏大盤精選證券投資基金基金經理。劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)，共同擔任興安證券投資基金、興華證券投資基金、華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經理。程海泳先生：華夏基金管理有限公司國際投資副總監(jiān)、基金經理。張益馳先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)，華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經理、共同擔任華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金基金經理。郭樹強先生：華夏基金管理有限公司機構投資總監(jiān)，共同擔任興和證券投資基金基金經理。上述人員之間不存在近親屬關系。(三)基金管理人的職責依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；編制中期和年度基金報告；計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；召集基金份額持有人大會；保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；1國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。(四)基金管理人承諾本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制等全權處理本基金的投資。本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，保證基金財產不用于下列投資或者活動：(1)承銷證券；(2)向他人貸款或者提供擔保；(3)從事承擔無限責任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；(8)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；(5)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為?；鸾浝沓兄Z(1)依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取利益；(2)不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益；(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。(五)基金管理人的內部控制制度基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和成本收益原則建立了一套比較完整的內部控制體系。該內部控制體系由一系列業(yè)務管理制度及相應的業(yè)務處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風險評估、操作控制、信息溝通、內部稽核等要素?？刂骗h(huán)境良好的控制環(huán)境包括科學的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結構和有力的控制文化。(1)公司建立了科學的公司治理結構，在業(yè)界最早引入了獨立董事制度，目前有獨立董事5名。董事會下設資格審查委員會、薪酬委員會、審計委員會等專業(yè)委員會，其中審計委員會負責評價與完善公司內部控制體系。公司管理層設立了投資決策委員會、風險管理委員會等專業(yè)委員會。(2)公司各部門之間有明確的授權分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合理的組織結構。(3)公司堅持穩(wěn)健經營和規(guī)范運作，重視員工的職業(yè)道德的培養(yǎng)，制定和頒布了《員工行為合規(guī)守則》，并進行持續(xù)教育。風險評估公司各層面和各業(yè)務部門在確定各自的目標后，對影響目標實現(xiàn)的不利因素(即風險)進行分析。對于不可控風險，風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關業(yè)務；對于可控風險，風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制