【正文】 CTPAT 最新全套程序文件（上） **** 電 子 CTPAT 安全 控制程序 分 發(fā) 範 圍 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 01 總經(jīng)理 05 開發(fā)部 71 邦定 75 SMT 10 財務部 02 管理者代表 61 PMC 72 噴油 77 PQC 11 采購部 03 業(yè)務部 62 倉庫 73 裝配 08 行政部 04 品管部 70 注塑 74 PE 09 模具部 修 改 記 錄 版本 修訂簡歷 生效日期 1 頒佈版 . 20200301 文件類型 : 程序文件 文件編號 : CP001 制定部門 : CTPAT 推行小組 版 本 : 1 頁碼 : 1 of 3 印 章 : 當“受控文件 ” 印章為紅色時 ,此文件方為有效 ,嚴禁使用沒用紅色“受控文件 ” 印章的復印件 編制 : CTPAT 推行小組 審核 :______________ 批準 :______________ 日期 :__2020 年 03 月 ___ 日期 :______________ 日期 :______________ **** 電 子 程 序 文 件 文件編號： CP001 印 章 版 本： 1 標題： CTPAT 安全控制程序 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 頁 次： 2 of 3 目的 本程序的目的是確保公司在 進 行成品 運輸過 程中，遵守美 國 海 關(guān)的 CTPAT（海 關(guān) — 貿(mào) 易伙伴反恐）安全指 導 ，以 便在美 國 以外的 運輸 海 關(guān)給關(guān) 不 會太遲 ，或由于 竊 賊 或恐怖分子使用以上 環(huán)節(jié) 作 為運 送 違 禁物品 進 入美 國 的 運輸 工具。 范 圍 本程序適用于美 國境 外與生 產(chǎn) 商和 倉庫 人 員進 行 產(chǎn) 品的生 產(chǎn) 、 儲 存或 運輸 。 主要 職責和權(quán) 限 行政 部負責 新 員 工入 職 前培 訓 及人事安全管制 各生 產(chǎn)車間 及 倉庫負責 物料 單 據(jù)的準確及物料的出入控制 貨倉負責 物料的 儲 存和 裝 卸的 監(jiān) 控 行政 部負責 有 關(guān) CTPAT 基 礎(chǔ)設施 的日常 維護 工作程序 人力 資 源安全控制 每 個 新 員 工必 須進 行 職 前培 訓 ， 內(nèi) 容包括：廠 規(guī)廠紀 、消防 衛(wèi) 生知 識 、重要 區(qū) 域 進 入、 貨物的保存。 發(fā)現(xiàn) 異常的人或可疑的。非法的事 處 理方法等。具體依照 人力 資 源安全控制程序 執(zhí) 行 設 立 員 工投 訴 信箱，鼓 勵員 工如 發(fā)現(xiàn) 以上 問題及時舉報 。 對個別從 事安全重要 崗 位（如 運輸、倉管、 搬 運 、 裝 卸）的 員 工 實 施通 過 公 司部門協(xié) 助核其身份、背景、主要確 認 其有否犯罪 檔 案， 參 加不明黨派等。 生 產(chǎn) 工廠安全控制 生 產(chǎn) 工廠 內(nèi)所領(lǐng)發(fā)的 物料必 須 要有收 發(fā)貨單 據(jù)，任何 無單 據(jù)物料不得在工廠 內(nèi)使 用， 對不明來 料及 無單 據(jù)物料的 進 入必 須 要做好 實時 登 記，嚴 重的需向廠部 匯報 。 工廠 內(nèi) 不 允許 非生 產(chǎn)部門 的 無關(guān) 人 員 的 進 入， 外來 考察、 檢 查、 驗貨 等人 員 的 進 入都要有主管 級別以 上人 員 陪同下方可 進 入。 要有指定人 員從 事 包裝區(qū)域內(nèi) 的工作，所有生 產(chǎn)出 的成 品應實時 送往成品 區(qū) 如 發(fā)現(xiàn) 成品箱打開應 立即通知 車間負責 人，安排 QC 及時檢 查 參 照 簽辦 、 檢 查合格方可 擺 入成品 區(qū) ，所有成品 區(qū) 都 屬 不 嚴 禁非法 進 入 區(qū) 域。 所有利器的使用必 須 有 專 人 負責 收 發(fā) 登 記 。 發(fā)現(xiàn) 有 斷 折的利器需 實時 收集，如收集不全的需向 領(lǐng)導匯報 ，并 將 利器折 斷 的 時間 、工作地 點 及利 器編號記錄 。具體依照 利器控制 規(guī)范 執(zhí) 行 . 倉貯 及 運輸 安全控制（可分： 來 料、 儲存環(huán) 境、出 貨 三部分） 所有 進 入 貨倉 的物料必 須 要有相 應 的 貨單收 據(jù)， 倉管 人 員 核 實來貨 與 貨單 一致方可 進 行 卸貨 ，并出 IQC 對貨品質(zhì) 量的 檢驗 。所有 外來貨 品必 須 第一 時間進 入 獨 立的 區(qū) 域。 經(jīng) IQC 檢驗 合格的 貨 品被送到合格 區(qū)域內(nèi) 存放，需要 貼 上合 適標識 ， 顯 示其物料的名 稱、數(shù) 量、（重量），入 倉 日期等，物料 進出 的跟 蹤顯 示于《物料 儲存記錄 卡》上。 貨倉管 理 員 必 須對 本地 內(nèi) 的物料 進 行定期的 檢 查，如 發(fā)現(xiàn) 物料 丟 失或短缺，具體依照 貨物異常分析和 處 理程序 執(zhí) 行。 **** 電 子 程 序 文 件 文件編號： CP001 印 章 版 本： 1 標題： 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 CTPAT 安全控制程序 頁 次： 3 of 3 貨倉內(nèi)所有的物料的儲存環(huán)境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關(guān)閉緊密，不能讓外界進入任何物件。 設立獨立的成品儲存?zhèn)}，成品儲存?zhèn)}有專人負責管理，任何人未經(jīng)許可不得隨便進入，如有客人或品質(zhì)檢查員進行檢查的必須要有倉管級以上人員陪同。 成品、貨物的裝卸有獨立的區(qū) 域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。 貨物裝載過程需要有貨倉負責人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車輛的進入及異常事情的發(fā)生，當發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或未經(jīng)允許人員進入裝載區(qū)域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好 /上鎖，防止在運輸過程中出現(xiàn)被開鎖。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關(guān)檢查后再插上海關(guān)發(fā)給的封匙。具體依照 運輸安全 管理程序 和 封條使用和保管程序 執(zhí)行 . 環(huán)境綜合安全控制 成品儲存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行為發(fā)生。 進入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內(nèi)停泊，對裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)許可人員的進入，由貨倉負責人對該區(qū)域進行嚴格控制。 廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區(qū)內(nèi)設施進行巡查，并在廠區(qū)設立巡查簽到記錄 。 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應。 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進入。廠內(nèi)保存至少每三個月一次對該錄影系統(tǒng)進行預防維護記錄。 相關(guān)文件 人力資源安全管理程序 利器控制規(guī)范 貨物異常分析和處理程序 封條使用和保管控制程序 運輸安全管理程序 **** 電 子 實體安全管理 程序 分 發(fā) 範 圍 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 分發(fā)號 接受者 01 總經(jīng)理 05 開發(fā)部 71 邦定 75 SMT 10 財務部 02 管理者代表 61 PMC 72 噴油 77 PQC 11 采購部 03 業(yè)務部 62 倉庫 73 裝配 08 行政部 04 品管部 70 注塑 74 PE 09 模具部 修 改 記 錄 版本 修訂簡歷 生效日期 1 頒佈版 . 20200301 文件類型 : 程序文件 文件編號 : CP002 制定部門 : CTPAT 推行小組 版 本 : 1 頁碼 : 1 of 3 印 章 : 當“受控文件 ” 印章為紅色時 ,此文件方為有效 ,嚴禁使用沒用紅色“受控文件 ” 印章的復印件 編制 : CTPAT 推行小組 審核 :______________ 批準 :______________ 日期 :__2020 年 03 月 ___ 日期 :______________ 日期 :______________ **** 電 子 程 序 文 件 文件編號： CP002 印 章 版 本： 1 標題： 實體安全管理程序 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 頁 次： 2 of 3 目的 通過對公司實際現(xiàn)場進行控制 ,確保實體安全處理受控狀態(tài)下 ,從而使公司的實體安全管理符合CTPAT 的安全控制要求 . 范圍 本程序適用于公司有關(guān) CTPAT 基礎(chǔ)設施及裝置的配置 \安裝 \維護和管理 . 主要職責和權(quán)限 總經(jīng)理確保為實體安全提供必 要的資源 行政部負責有關(guān) CTPAT 基礎(chǔ)設施及裝置的配置 \安裝 \維護和管理 . 工作程序 工廠的廠房必須安裝必需的消防警報和滅火系統(tǒng)，以便能夠及時監(jiān)測、報告和撲滅火險。 工廠所有建筑物所用的材料以及其建造結(jié)構(gòu)都需要能夠抵抗非法的進入和外界的侵擾：即不允許使用臨時替用物料（例如用繩或木頭），不允許有敞開未封閉或輕易可以打開的門窗等。 工廠大門的出入鐵閘在沒有車輛進出時須關(guān)閉，人員行走的通道需鄰近駐守大門的保安，以便檢查其身份證件。 廠房外部和內(nèi)部所有的門窗戶大門和圍欄 都需要關(guān)閉（有足夠的上鎖 /防護裝置），除非需要打開去進行接收和付運作業(yè)。所有進出廠房的通道門口都需要安排保安人員駐守、驗證和監(jiān)控進出的車輛、人員，以防止從這些地方非法侵入。門戶的鎖匙需要保管在行政部。外來人員或車輛進出以及異常進出事件的報告 /記錄也需要由指定部門負責人員保管。 行政部負責規(guī)劃車輛停放區(qū)域 ,包括本廠車輛停放區(qū) \外來車輛停放區(qū) \普通貨車裝卸區(qū) \貨柜裝成品區(qū) \臨時車輛停放區(qū) (如果停車區(qū)域泊滿車輛時適用 )等 .工廠需要裝設至少 6 尺（ 2 米）高以上堅固的圍欄和圍墻去圍繞整個貨運區(qū)域 /作業(yè)區(qū)域，私人汽 車不允許?？吭谪涍\作業(yè)區(qū)域。 工廠圍墻內(nèi)要清除雜草 \樹木或其它植物等雜物 ,以保證保安人員的視線無遮擋 ,防范有人躲藏或爬入而無法發(fā)現(xiàn) . 工廠的廠房周圍也應該裝設至少 6 尺（ 2 米）高以上堅固的圍欄和圍墻，圍欄和圍墻的頂端最好裝設尖銳的鐵絲或玻璃片，以防止外來非法侵入。工廠的圍墻和門戶的結(jié)構(gòu)必須堅固以能防止或阻擋武力侵入。 在需要時，工廠的貨倉和寫字樓會裝設一個防止非法侵入的警報系統(tǒng)去防護，這個系統(tǒng)必須具有可靠的可用 12 小時的備用電池以便能夠進行每周 7 天，每天 24 小時的監(jiān)控。這個警報系統(tǒng)需要每月去 進行測試是否正常。 所有門窗或者在貨倉內(nèi)的一些打開的門窗中裝設的鐵條 /網(wǎng)都必須安全、能夠預防偷竊。貨倉或者儲存區(qū)域的門和通道需要安全管制。當無人在內(nèi)工作（例如收發(fā)貨）時可以上鎖，有專責倉務人員負責進出控制（貨倉四周為封閉式、有圍欄或圍墻可以上鎖，非授權(quán)人士不能進入、非本倉人士的進出需要獲批準和登記、貨物進出需要憑有效單據(jù)和登記等）。 危險易燃物品必須儲存在一個隔離、安全、包圍起來的區(qū)域。這些儲存危險易燃物品的倉庫必須有消防和安全防護措施（必須封閉上鎖， 24 小時抽風抽氣，內(nèi)設的電器設備必須能夠防 爆，裝設有足夠消防 /防護設備等）。 **** 電 子 程 序 文 件 文件編號： CP002 印 章 版 本： 1 標題： 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 實體安全管理程序 頁 次： 3 of 3 為了安全起見，在廠房外部需安裝足夠的燈光照明，其照明范圍包括停車區(qū)域、貨倉、裝卸貨位、主要主干通道和出入口；另外在廠房內(nèi)部、樓梯間、通道或出入口，需要安裝足夠的照明燈以及應急燈。 所有的門 /窗戶 /開放的地方都需要上鎖，或者裝設一些攝像頭和警報器進行監(jiān)控， 或者安排保安崗位駐守，以預防未被授權(quán)的人進入廠房；同時，還可以通過裝設一些監(jiān)控裝置，例如通過設立保安崗亭或者中央監(jiān)測控制系統(tǒng)去進行每天 24 小時 /每周 7 天的侵擾防護 /夜賊警報防衛(wèi)。 工廠會設立可操作的有監(jiān)控和記錄功能的 CCTV（中央監(jiān)控電視系統(tǒng)）去監(jiān)測工廠的裝卸貨位、所有通道和出入口，包括在裝卸貨位的內(nèi)部和外部進行裝卸，?？亢蛢Υ娴?