【正文】 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全 管理體系文件 程 序 文 件 DEOP01~20 版 本： A/0 版 編 制： 綜合 辦公室 發(fā)放編號： 受控狀態(tài)： 2020 年 04 月 28 日 批準 2020 年 04 月 28 日 實施 受控文件 2 *****建筑安裝有限責任公司 發(fā)布 審 批 頁 3 編 制： CCC DDD 審 核： BBB 批 準： AAA 時間 ： 2020 年 4 月 28 日 1 程序文件目錄 序號 程序文件名稱 編號 頁碼 1 文件控制程序 DEOP001 3 2 記錄控制程序 DEOP002 7 3 法律法規(guī)及其他要求控制程序 DEOP003 9 4 環(huán)境因素識別與評價控制程序 DEOP004 12 5 危險源辨識、風險評價和風險控制程序 DEOP005 16 6 管理評審控制程序 DEOP006 20 7 目標、指標及環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案控制程序 DEOP007 23 8 信息交流和協(xié)商控制程序 DEOP008 25 9 人力資源管理控制程序 DEOP009 29 10 合同評審及顧客溝通控制程序 DEOP010 31 11 物資管理程序 DEOP011 36 12 工程和勞務(wù)分包管理控制程序 DEOP012 40 13 施工過程控制程序 DEOP013 47 14 環(huán)境管理控制程序 DEOP014 50 15 對相關(guān)方施加影響管理程序 DEOP015 52 16 職業(yè)健康安全管理控制程序 DEOP016 54 17 應(yīng)急準 備與響應(yīng)控制程序 DEOP017 57 18 監(jiān)視和測量控制程序 DEOP018 60 19 內(nèi)部審核控制程序 DEOP019 62 20 合規(guī)性評價管理程序 DEOP020 67 21 不符合、事故、事件控制程序 DEOP021 69 22 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 DEOP022 72 2 文件控制程序 編號： DEOP001 目的 對與生產(chǎn)經(jīng)營運作管理體系有關(guān)的文件予以控制 ，確保各相關(guān)場所使用文件為有效版本， 保證生產(chǎn)經(jīng)營運作管理體 系的正常運行 。 適用范圍 適用于 公司生產(chǎn)經(jīng)營運作管理體系運行 過程中所涉及到文件的編制、審核、 批準 、標識、發(fā)放、使用、修 改 、評審、作廢、歸檔等的管理。 職責 綜合辦公室 負責管理體系文件 以及 行政 文件的歸口管理； 技術(shù)部 負責工程 技術(shù) 資料的歸口管理； 項目部 負責工程 施工過程 資料的 收集、整理； 工程部 負責嚴格按施工組織設(shè)計和技術(shù)交底實施安裝工程施工。 其他各部門負責各自文件和資料的管理。 工作程序 文件分類 內(nèi)部文件 —— 管理手冊 (包括程序文件、環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、危險源清單、重大危險源清單、適用的法律、法規(guī)及其他要求的文件等 )； —— 工作標準（職位說明書 和績效考 評 標準 ） ； —— 管理標準（包括程序文件和管理制度）； —— 技術(shù)標準（包括作業(yè)文件、圖紙、 操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書 等 ）。 內(nèi)部文件的編制、審批 工作流程 評審確定文件需求 組織文件編寫 形成文件初稿 形成正式文件 修 改 文 件 審核 批準 OK OK No No 3 文件編制 a) 管理手冊、程序文件由 綜合辦公室 組織編寫； b) 作業(yè)文件、管理制度由相關(guān)歸口管理部門組織編寫。 文件的審批 a) 管理手冊由管理者代表審核，總經(jīng)理批準； b) 程序文件由歸口管理部門負責人審核，管理者代表批準； c) 作業(yè)性文件由編寫部門負責人審核，主管領(lǐng)導(dǎo)批準。 文件的發(fā)放 發(fā)放文件時，發(fā)文部門應(yīng)填寫《發(fā)文登記簿》，注明文件名稱、文件編號、發(fā)文日期、發(fā)文場所等。 文件破損后，發(fā)文部門收回破損文件，發(fā)放新文件，發(fā)放編號不變。 文件丟失后，發(fā)文部門補發(fā)新文件，重新編制發(fā)放編號，并在《發(fā)文登記 簿》中注明原編號作廢。 文件編號 公司生產(chǎn)經(jīng)營運作管理體系文件采用編號的形式進行標識。 管理手冊、工作標準 DEOM□□□□ 程序文件 DQ – QEOP □ □□□ 確 定 發(fā) 放 范 圍 和 數(shù)量 發(fā)放文件 文件批準者 文件歸口 部門 同時回收舊版本文件 發(fā)布年代號 管理手冊 /工作 標準 公司代碼 順序號 程序文件 公司代碼 4 作業(yè)性文件 a) 公司公文的編號按《文件資料管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行； b) 圖紙、技術(shù)性文件的編號按建筑行業(yè)的有關(guān)規(guī)范執(zhí)行； c) 對引用的作業(yè)性文件編號使用原編號； d) 新編、修訂的作業(yè)文件按下列規(guī)定執(zhí)行。 DQ QEOMS / ZY □□□ 記錄 QEOR □□□ □□□ 各部門編制的文件均按以上要求統(tǒng)一編號，同一類型文件采用統(tǒng)一的文件格式。 文件的管理 公司的文件管理采用目錄管理， 綜合辦公室 編制全公司的《文件清單》，各部門、項目部編制各自的《文件清單》，文件發(fā)生變化時，及時更新《文件清單》。 綜合辦公室 每年不定期對各部門、項目部體系文件管理情況進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題，按《糾正 /預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定執(zhí)行；每年對文件進行評審（與管理評審一同進行），各部門結(jié)合平時 使用情況進行適時評審，如要予以修改，執(zhí)行 條款規(guī)定。 文件的修改 ，以書面形式向原編制發(fā)放部門提出申請，并組織文件評審得出評審結(jié)論（文件修改按 文件的編制、審批規(guī)定執(zhí)行或文件繼續(xù)使用）。 管理手冊 和程序文件由 綜合辦公室 組織更改，填寫《文件更改通知單》，經(jīng)管理者代表批準后實施，由 綜合辦公室 發(fā)放，各相關(guān)部門執(zhí)行修改并在《文件更改一覽表》中做好記錄。 順 序號 體系編碼 公司代碼 作 業(yè) 文 件 順序號 表格編碼 程序文件序號 5 其他文件的更改由原編制部門發(fā)出《文件更改通知單》，再由各相應(yīng)部門指定人員進行更改、發(fā)放、 處理。如果指定其他部門審批時，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。文件更改時，在更換頁（或處）標明更改狀況。 文件更改的方式一般采用“劃改”及“換頁”，在收到《文件更改通知單》后，應(yīng)填寫《文件更改記錄》。如果“劃改”則在需要更改處直接用鋼筆在原文上劃二橫，再寫上更改后的內(nèi)容；如果“換頁”則撤下原頁自行銷毀，再換上新頁。 作廢文件管理 原則上公司不保留作廢文件 并 一律銷毀，隨著新文件的發(fā)放回收銷毀舊文件；但由于法律法規(guī)或知識查閱等原因而留存作廢文件，必須加蓋“ 作廢留存 ”印章加以標識。 外來文件的管理 收到外來文件的部門需識別其適用性， 并根據(jù)具體情況確定是否進行轉(zhuǎn)發(fā)或傳閱，如需，則按“ 文件的發(fā)放”規(guī)定分發(fā)到相關(guān)場所。 技術(shù)部 負責組織收集相關(guān)國家 /行業(yè) /國際質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全法律法規(guī) /標準/規(guī)范，并負責編制《外來質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全法律法規(guī)、標準規(guī)范清單》并控制其有效版本，經(jīng)確認后按規(guī)定編號，按“ 文件的發(fā)放”規(guī)定分發(fā)到相關(guān)場所 ，并把舊版本收回。 各部門將上述法律法規(guī)、標準及其他與質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的外來文件列入“部 門文件清單”。 電子版本文件管理 各部門應(yīng)分類建立明確的文件夾并進行拷貝，以保存規(guī)范電子版本的管理，確保其安全、有效。 所有文件涉及蓋章的，按 綜合辦公室 編制的《印章管理辦法》執(zhí)行。 相關(guān)文件 《文件資料管理辦法》 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全記錄 《發(fā)文登記簿》 《收文登記簿》 《文件清單》 《文件更改通知單》 《外來法律法規(guī)、標準規(guī)范清單》 《文件更改一覽表》 6 記錄控制程序 編號： DEOP002 目的 為給 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)的改進和提高提供相應(yīng)的證實資料， 對 質(zhì)量 / 環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系 運行過程中產(chǎn)生的各種記錄進行有效的管理。 適用范圍 適用于本公司質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系所有記錄。 職責 綜合辦公室 負責組織實施本程序， 對各個部門、 項 目部的實施過程進行監(jiān)視，當發(fā) 現(xiàn)不適應(yīng)或不適宜時，責成相關(guān)部門采取糾正和糾正措施。 項目部 負責 施工 過程 相關(guān)記錄的收集、整理。 工程部 負責 本部門和 工程 項目記錄 的歸口管理； 其他各部門 負責各自相關(guān)記錄的管理 。 工作程序 記錄的產(chǎn)生 公司各部門按《文件控制程序》 有關(guān)規(guī)定，設(shè)計記錄表格送 綜合辦公室 核定，由 綜合辦公室 控制記錄表格的更改； 各部門可根據(jù)工作需要提出記錄格式更改，執(zhí)行《文件控制程序》中文件更改的規(guī)定； 各部門對記錄進行分類、編目和編號等，列出各部門記錄清單，報 綜合辦公室 備案； 項目部的記錄按公司及各項目業(yè)主和監(jiān)理規(guī)定的要求執(zhí)行。如無具體要求，則按行業(yè)標準執(zhí)行； 記錄的填寫要及時、真實，數(shù)據(jù)準確 、完整、字跡工整，不得涂改、抽換，不得用鉛筆填寫； 確因填寫錯誤要修改時，應(yīng)采用雙杠劃去原 內(nèi)容 ，在其 相應(yīng)位置填 上更改后的內(nèi)容并做好更改記錄 ； 綜合辦公室 每年 檢查一次各部門記錄的使用、管理情況。 記錄的編碼和編目 記錄編碼按 DEOP001《文件 控制程序 》 中 的要求 進行編碼標識； 各部門根據(jù)實際情況，對各部門的記錄進 行編目，便于檢索。 記錄載體形式 本公司記錄所采用的形式：書面記錄、 電子文檔 和照片等各種記錄形式。 7 記錄的收集、歸檔和保存 公司各部門按規(guī)定每月 收集、整理記錄； 項目部根據(jù)項目特點制定記錄匯總時間，指定專人按期收集、整理記錄； 記錄的歸檔、 儲存均應(yīng)有記錄，實行動態(tài)控制，隨時提供檢索和查閱的記錄； 項目部 在竣工交付后，將有追溯要求的記錄匯集作為竣工資料的一部分交 技術(shù)部歸檔保存； ，以 防潮、防蟲、防腐蝕、防丟失，便于檢索。 記錄的借閱 公司內(nèi)部記錄借閱按 《文件控制程序》執(zhí)行。 ，業(yè)主或監(jiān)理需查閱記錄，經(jīng)項目部經(jīng)理同意，可提供給業(yè)主或監(jiān)理查閱和評價。 對記錄的借閱應(yīng)進行登記，登記表上注明借閱的 記錄 名稱、編號、借閱人和返回日期。 記錄的存放 建設(shè)工程 產(chǎn)品類為 5年， 建設(shè)工程 產(chǎn)品類為 10年，其他記錄為 3年。 記錄的處理 記錄達到保存期時，由各部門負責人批準銷毀； 各部門的資料員負責實施記錄的銷毀； 記錄到期仍有參考價值的， 轉(zhuǎn)入永久保存， 由歸口部門 保管 。 相關(guān)文件 《文件控制程序》 記錄 《記錄清單》 《文件借閱、復(fù)制記錄》 《記錄處理審批單》 8 法律法規(guī)及其他要求控制程序 編號： DEOP003 目的 為了履行對適用的法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性的承諾，以定期評價遵循情況；及時識別和收集公司管理體系適用的法律、法規(guī)和其他要求，確保需用場所使用的法律、法規(guī)和其他要求的有效性 ， 特制定本程 序。 適應(yīng)范圍 本程序適用于公司管理體系生產(chǎn)、服務(wù)、活動有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的管理。 職責 管理者代表負責公司管理體系適用的《質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全 法律法規(guī) 及其他要求清單》 的批準，負責組織履行對適用的法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性的承諾，并定期組織評價遵循情況。 綜合辦公室 、 技術(shù)部 負責組織相關(guān)部門對施工生產(chǎn)、服務(wù)、活動有關(guān)的質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全法律法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標準的 識別、收集，并組織對其適宜性、有效性、充分性進行評審；建立 《質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求 清單》，各部門、項目部對適用于所屬范圍與質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求進行識別和確認，并報送 綜合辦公室 ； 綜合辦公室 及時對其更新并將更新信息傳遞相關(guān)部門、項目