中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程(已修改)
2025-06-19 12:25 本頁面
【正文】 中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程 20041230 從改制上市的基本業(yè)務(wù)流程來看，一般要經(jīng)歷股份有限公司設(shè)立、上市輔導、發(fā)行申報與審核、股票發(fā)行與掛牌上市等階段。一、改制與設(shè)立企業(yè)申請發(fā)行股票，必須先發(fā)起設(shè)立股份公司。股份公司的設(shè)立是否規(guī)范，直接影響到發(fā)行上市的合規(guī)性。（一）改制與設(shè)立方式新設(shè)設(shè)立。即5個以上發(fā)起人出資新設(shè)立一家股份公司。改制設(shè)立。即企業(yè)將原有的全部或部分資產(chǎn)經(jīng)評估或確認后作為原投資者出資而設(shè)立股份公司。有限責任公司整體變更。即先改制設(shè)立有限責任公司或新設(shè)一家有限責任公司，然后再將有限責任公司整體變更為股份公司。（二）改制與設(shè)立程序新設(shè)設(shè)立基本程序（1）發(fā)起人制定股份公司設(shè)立方案；（2）簽署發(fā)起人協(xié)議并擬定公司章程草案；（3）取得國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府對設(shè)立公司的批準；（4）發(fā)起人認購股份和繳納股款；（5）聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所驗資；（6）召開創(chuàng)立大會并建立公司組織機構(gòu)；（7）向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。改制設(shè)立基本程序（1）擬定改制設(shè)立方案；（2）聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的有關(guān)中介機構(gòu)進行審計和國有資產(chǎn)評估；（3）簽署發(fā)起人協(xié)議并擬定公司章程草案； （4）擬定國有土地處置方案并取得土地管理部門的批復；（5）擬定國有股權(quán)管理方案并取得財政部門的批復；（6）取得國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府對設(shè)立公司的批準；（7）發(fā)起人認購股份和繳納股款、辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)；（8）聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資；（9）召開公司創(chuàng)立大會并建立公司組織機構(gòu)；（10）向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。有限責任公司整體變更基本程序 向國務(wù)院授權(quán)部門或省級人民政府提出變更申請并獲得批準； 聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計； 原有限責任公司的股東作為擬設(shè)立的股份公司的發(fā)起人，將經(jīng)審計的凈資產(chǎn)按1：1的比例投入到擬設(shè)立的股份公司； 聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資； 擬定公司章程草案； 召開創(chuàng)立大會并建立公司組織機構(gòu)； 向公司登記機關(guān)申請變更登記。二、上市輔導股份公司在提出首次公開發(fā)行股票申請前，應(yīng)聘請輔導機構(gòu)進行輔導。輔導期至少為一年。（一）上市輔導的程序聘請輔導機構(gòu)。輔導機構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券經(jīng)營機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。與輔導機構(gòu)簽署輔導協(xié)議，并到股份公司所在地的證監(jiān)局辦理輔導備案登記手續(xù)。正式開始輔導。輔導機構(gòu)每3個月向當?shù)刈C監(jiān)局報送1次輔導工作備案報告。輔導機構(gòu)針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份公司完成整改。輔導機構(gòu)對接受輔導的人員進行至少1次的書面考試。
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