【正文】 北京世紀(jì)中經(jīng)投資咨詢公司中關(guān)村科技園區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力評價體系研究成果之一：中關(guān)村科技園區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系研究報告（送審稿）北京世紀(jì)中經(jīng)投資咨詢公司SHIJIZHONGJING INVESTMENT CONSULTING二零零六年陸月目 錄摘 要 3 4 4 5 8 高新技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概述 8 中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義分析 9 已有相關(guān)指標(biāo)體系評析 12 15 15 16 174發(fā)展指標(biāo)體系的內(nèi)容 19 19 21 22 32 32 33參考文獻： 35摘 要本文首先對中關(guān)村設(shè)立發(fā)展指標(biāo)體系的現(xiàn)實意義做了深入的論述，在明確了研究方法，總結(jié)了已有研究成果的基礎(chǔ)上，提出了獨特的研究體系。以中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系為研究對象，詳細闡述了發(fā)展指標(biāo)體系的理論思想、構(gòu)建方法、設(shè)計原則、指標(biāo)選取，最終定義發(fā)展指標(biāo)體系的內(nèi)含，并確定了發(fā)展指標(biāo)體系的內(nèi)容。最后，舉例說明了發(fā)展指標(biāo)體系在產(chǎn)業(yè)動態(tài)和發(fā)展要素分析中的具體應(yīng)用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的先導(dǎo)性、戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)，是當(dāng)今和未來國家競爭的戰(zhàn)略制高點。中關(guān)村要搶占我國乃至世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略制高點，要全面實現(xiàn)把中關(guān)村科技園建設(shè)成世界一流科技園的戰(zhàn)略目標(biāo)，就必須做到“知己知彼”。所謂“知己”就是要對中關(guān)村自身的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r全面了解，深刻認識，所謂“知彼”就要是及時跟蹤分析國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。發(fā)展指標(biāo)體系的戰(zhàn)略意義就在于它為中關(guān)村占領(lǐng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的制高點提供了強有力的武器。當(dāng)今世界，各國政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競爭日趨激烈。美國政府為了保持其在全球經(jīng)濟霸主地位，把發(fā)展高科技的重要性提高到了空前的高度，制定政策，加大投入，不斷鞏固其高科技優(yōu)勢地位；日本認識到與美國的差距不在應(yīng)用研究領(lǐng)域，而在基礎(chǔ)研究，因而在繼續(xù)貫徹《80年代通商產(chǎn)業(yè)政策構(gòu)想》的同時，提出來《科技白皮書》，決定將研發(fā)經(jīng)費增加1倍，與美國在高新技術(shù)領(lǐng)域一決雌雄；歐洲也制定了一系列發(fā)展政策和規(guī)劃，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的步伐；韓國是發(fā)展中國家依靠科技進步達到經(jīng)濟高度發(fā)達的典型，韓國以高技術(shù)為手段促進經(jīng)濟發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制定遠景規(guī)劃等方面始終如一，如今，其在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的成就是有目共睹的。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但是其產(chǎn)值占全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重還比較低，總體規(guī)模與美、日等發(fā)達國家相比還存在巨大差距；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值不斷上升，但產(chǎn)品附加值較低；產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費逐步增加，但是技術(shù)密集度低；高新技術(shù)產(chǎn)品進出口額不斷增長，但是貿(mào)易逆差仍較大；專利申請書不斷攀升，但核心授權(quán)專利不多；高新技術(shù)開發(fā)區(qū)迅速發(fā)展，但是產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢明顯不足；大型企業(yè)優(yōu)勢明顯，但與國外相比產(chǎn)業(yè)集中度低，缺乏“龍頭”企業(yè)和“拳頭”產(chǎn)品；對國外資金和技術(shù)嚴(yán)重依賴；產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展不平衡；產(chǎn)業(yè)發(fā)展受資金、技術(shù)方面的制約。在國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，激烈競爭的大環(huán)境下，中關(guān)村只有立足自身特色和優(yōu)勢，充分利用各種有利條件和資源，掌握科學(xué)的武器，勇往直前、與時俱進、實現(xiàn)跨越式發(fā)展，才能于激烈的市場競爭中立于不敗之地。發(fā)展指標(biāo)體系正是我們“科學(xué)的武器”。作為政府部門，深刻理解、恰當(dāng)?shù)倪\用這一指標(biāo)體系，是以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的具體表現(xiàn)，是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)工作中突出前瞻性和戰(zhàn)略性的必要條件?！笆晃濉睍r期，中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將面臨新的機遇和挑戰(zhàn)，提出中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系是中關(guān)村科技園適應(yīng)國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新形勢的客觀要求，總結(jié)起來主要有以下幾點：量化落實“四位一體”戰(zhàn)略定位的迫切要求溫家寶總理提出了“四位一體”的戰(zhàn)略定位，使中關(guān)村成為技術(shù)進步和增強自主創(chuàng)新能力的重要載體，成為帶動區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變強大的引擎，成為高新技術(shù)企業(yè)走出去參與國際競爭的服務(wù)平臺，成為搶占世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)制高點的前沿陣地。如何反映技術(shù)進步和增強自主創(chuàng)新能力的效果？如何衡量經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的強度、力度？如何測度高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的程度？如何綜合評價分析中關(guān)村搶占世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)制高點的能力？建立發(fā)展和評價指標(biāo)體系以及相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，是貫徹落實“四位一體”戰(zhàn)略定位的重要舉措，是推動中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展必不可少的基本能力建設(shè)。監(jiān)測分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟運行的現(xiàn)實需要政府的主要職責(zé)是對市場經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)又不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，具有技術(shù)進步快、產(chǎn)業(yè)變化迅速、對未來經(jīng)濟社會發(fā)展影響顯著、易受國際環(huán)境影響的特點，這決定了中關(guān)村管委會實施宏觀調(diào)控職能時有更大的困難。如何解決？只有利用發(fā)展和評價指標(biāo)體系，及時監(jiān)測高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，分析影響發(fā)展的各種因素，這樣才能為中關(guān)村公共設(shè)施的建設(shè)、政府對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)、政策調(diào)節(jié)、促進公平競爭市場機制的形成、維護市場經(jīng)濟秩序以及為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造良好的外部環(huán)境提現(xiàn)實、科學(xué)、可靠的依據(jù)。提高抵御市場風(fēng)險能力的重要保障。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高效益，高產(chǎn)生、低能耗、低污染的巨大魅力使其成為國際競爭的焦點，然而在大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的同時，我們也應(yīng)該意識到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)時高投資、高風(fēng)險。發(fā)展高新技術(shù)需要大量昂貴的儀器和設(shè)備，需要大量的資金作后盾，需要比其他一般常用技術(shù)更高的研究和開發(fā)費用的投入。更重要的是，發(fā)展高新技術(shù)的過程是一個探索新領(lǐng)域的過程，其中存在的風(fēng)險性遠遠高于發(fā)展傳統(tǒng)技術(shù)。在美國，高新技術(shù)開發(fā)的成功率只有15％到20%,60%以上的企業(yè)受挫，約有20％以上的企業(yè)完全破產(chǎn)，即使成功的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能維持5年以上而不衰落者也只有30％。著名的依星公司的破產(chǎn)再一次告訴我們高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的確存在巨大風(fēng)險。“十一五”時期，我國入世過渡期剛剛結(jié)束。一方面，發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)壁壘、反傾銷等方面的措施對中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成了種種約束；另一方面，隨著國內(nèi)市場的國際化程度不斷提高，高技術(shù)跨國企業(yè)的涌入，國內(nèi)高新技術(shù)園區(qū)之間競爭的加劇，也對中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成威脅。面對來自國內(nèi)外的威脅和挑戰(zhàn)，面對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身高投入、高風(fēng)險的現(xiàn)實，中關(guān)村管委會必須依靠發(fā)展和評價指標(biāo)體系分析研究國內(nèi)外市場中的各種風(fēng)險，采取相應(yīng)措施，如此方能不斷提高中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)抵御風(fēng)險的能力，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)負責(zé)的內(nèi)外環(huán)境中游刃有余。、科學(xué)預(yù)測高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的數(shù)據(jù)支撐和理論框架。離開了現(xiàn)實數(shù)據(jù)的支撐，離開了經(jīng)濟理論的指導(dǎo)，離開了對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點的把握，是無法真正做到認識并利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律為中關(guān)村服務(wù)的。發(fā)展和評價指標(biāo)體系正是結(jié)合中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點，利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為產(chǎn)業(yè)研究提供了理論框架。在著一框架下，通過不同指標(biāo)的組合，不同要素的組合，利用先進的統(tǒng)計技術(shù)和方法研究中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出、效益狀況、外資引進、就業(yè)等問題，對未來的發(fā)展作出科學(xué)的預(yù)測，是準(zhǔn)確、科學(xué)把握高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然要求，也是中關(guān)村管委會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)工作前瞻性的重要表現(xiàn)。補充、完善、精簡現(xiàn)有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計體系的客觀要求?，F(xiàn)行的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高新區(qū)的統(tǒng)計存在以下問題：首先， 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計與部門統(tǒng)計、部門統(tǒng)計與政府統(tǒng)計之間缺乏溝通的渠道和平臺，數(shù)據(jù)共享性差，無法滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要；其次，指標(biāo)設(shè)置、報表頻率不能滿足需要。當(dāng)前，科技統(tǒng)計主要依賴火炬計劃統(tǒng)計，一年僅一次，現(xiàn)在雖然增加了季報，但季報中包含的統(tǒng)計指標(biāo)極少。而統(tǒng)計部門所掌握的各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)，依需求分月、季、年報，時間頻率上基本能夠保證，但涉及科技活動的統(tǒng)計指標(biāo)又太少。正是由于現(xiàn)行的工作體制、統(tǒng)計制度導(dǎo)致了報表內(nèi)容、頻率不能滿足需要；再次，現(xiàn)行高新區(qū)統(tǒng)計指標(biāo)體系需改進和完善。其原因主要有三：一是目前執(zhí)行的火炬計劃高新區(qū)統(tǒng)計報表所涉及的指標(biāo)體系已使用多年了，不能完全滿足國家對高新區(qū)整體狀況和發(fā)展?jié)摿φ_評價和把握的要求。二是高新區(qū)統(tǒng)計報表所涉及的指標(biāo)，尤其是綜合指標(biāo)來源于相關(guān)職能部門，某些指標(biāo)統(tǒng)計范圍、指標(biāo)內(nèi)涵不盡相同，數(shù)據(jù)質(zhì)量難以保證。三是火炬統(tǒng)計指標(biāo)體系中有些指標(biāo)未采用常用的統(tǒng)計指標(biāo)，如技工貿(mào)總收入等，致使基層企業(yè)統(tǒng)計人員容易出現(xiàn)理解上的失誤，統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量無法保證。因此，中關(guān)村制定一套適合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計方法制度和統(tǒng)計指標(biāo)體系已迫在眉睫。 高新技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概述高新技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義是個比較的模糊的概念，了解有關(guān)高新技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)定義，對于我們了解和準(zhǔn)確使用發(fā)展指標(biāo)體系和評價指標(biāo)體系是很有意義的。目前世界上對高新技術(shù)尚無一個統(tǒng)一、精確的定義，對于高新技術(shù)也沒有一個統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)外學(xué)者對高新技術(shù)的定義有幾十種之多，總結(jié)起來，主要有一下一些觀點：（1）美國學(xué)者認為：高新技術(shù)是發(fā)現(xiàn)了工業(yè)應(yīng)用以滿足市場特殊需求的科學(xué)領(lǐng)域，每個歷史階段都有其特定的高技術(shù)及產(chǎn)業(yè)。而今天的生物技術(shù)、信息技術(shù)、計算機和軟件等應(yīng)用應(yīng)該是高新技術(shù)。（2）日本學(xué)者認為：高新技術(shù)是一種研究與開發(fā)強度大，呈系統(tǒng)開發(fā)的技術(shù)。（3）其他一些學(xué)者認為，高新技術(shù)是建立在現(xiàn)代自然科學(xué)理論和最新工藝技術(shù)基礎(chǔ)上的，知識密集、技術(shù)密集，能夠為當(dāng)代社會帶來巨大經(jīng)濟效益和社會效益的技術(shù)。（4）《高技術(shù)辭典》對高技術(shù)的定義是“以最新科學(xué)成就為基礎(chǔ)，對社會生產(chǎn)力發(fā)展其主導(dǎo)作用的知識密集型技基于技術(shù)，或者說是基于科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新而產(chǎn)生的技術(shù)”。值得注意的是，高新技術(shù)并不全是高精尖技術(shù)，大部分都是直接關(guān)系到國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民的生活水平。對于什么是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，定性的定義在國內(nèi)外的表述基本一致。然而，目前在學(xué)術(shù)界和實際工作中對如何界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚無定論。不同國家往往根據(jù)本國經(jīng)濟社會發(fā)展的實際，采用不同的界定方法和標(biāo)準(zhǔn)來劃分本國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定一般采用兩個指標(biāo)：一是研究與開發(fā)強度，及Ramp。D經(jīng)費占銷售額的比重。二是科技人員（包括科學(xué)家、工程師、技術(shù)個人）占勞動力的比重。研究與開發(fā)強度表示產(chǎn)品和技術(shù)變化的加速程度及產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量。科技人員比重對不同的產(chǎn)業(yè)部門不同，以全國各部門平均值為基數(shù)。美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)泛指那些依賴先進的科學(xué)和工程技術(shù)知識的多種生產(chǎn)部門。日本采用工作增長率的概念來定義高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，日本通過廣泛擴散技術(shù)和新出現(xiàn)的技術(shù)確定了自己的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分。歐盟把有很高經(jīng)濟增長率和國際競爭力，有較