【正文】 白楊河電廠（2Х300MW）、彌補工程損失、提高經濟效益的重要和有效手段。許多工程項目，通過成功的索賠和簽證能使工程收入的改善達到工程造價的10%～20%，有些工程索賠額甚至超過了工程合同額的25%?！爸袠丝康蜆耍A利靠索賠”便是許多承包商的經驗總結。由此可見，工程索賠和現場簽證工作，在整個工程經營過程中顯得在尤為重要,以其本身花費較小、經濟效果明顯而受到承包商的重視。一、索賠的基本概念索賠(Claim)一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是對某事、某物權利的一種主張、要求、堅持等。建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或對方未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。索賠是一種正當的權利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間一項正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務，是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。從索賠的基本定義，可以看出索賠具有以下基本特征：1) 索賠是雙向的，不僅承包方可以向業(yè)主索賠，業(yè)主同樣也可以向承包商索賠。由于實踐中業(yè)主向承包商索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且在索賠處理中，業(yè)主始終處于主動和有利地位，他可以直接從應付工程款中扣抵或沒收履約保函、扣留質保金甚至留置承包商的材料設備作為抵押等來實現自己的索賠要求。因此在工程實踐中，大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，也是索賠管理的主要對象和重點內容。承包商的索賠范圍非常廣泛，一般認為只要因非承包商自身責任造成其工期延長或成本增加，都有可能向業(yè)主提出索賠,有時業(yè)主違反合同，如未及時交付施工圖紙、合格施工現場、設備未按期供貨、決策錯誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包商可向業(yè)主提出賠償要求：有時業(yè)主未違反合同，而是由于其他原因，如合同范圍內的工程變更、惡劣氣候條件影響、國家法令、法規(guī)修改等造成承包商損失或損害的，也可以向業(yè)主提出補償要求。2) 只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。經濟損失是指因對方因素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、管理費等額外開支（以里彥二期續(xù)建工程主廠房地面裝飾為例，應業(yè)主要求提高設計標準…）；權利損害是指雖然沒有經濟上直接損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權要求工期延長等。因此發(fā)生了實際的經濟損失或權利損害，應是一方提出索賠的一個基本前提條件。有時上述兩者同時存在，如業(yè)主未及時交付合格的施工現場，既造成承包商的經濟損失，又侵犯了承包商的工期權利，因此，承包商既可以要求經濟賠償，又可以要求工期延長；有時兩者則可單獨存在，如惡劣氣候條件影響，不可抗力事件等，承包商根據合同規(guī)定或慣例則只能要求工期延長，很難或不能要求經濟賠償。3) 索賠是一種未經對方確認的單方行為，它與我們通常所說的工程簽證不同。在施工過程中簽證是承包方、發(fā)包方就額外項目費用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，它可以直接作為工程款結算或最終增減工程造價的依據，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現，必須要通過確認（）后才能實現。因此歸納起來索賠具有如下一些本質特征：① 索賠是要求給予補償（賠償）的一種權利、主張。② ，但主要是合同文件；③ 索賠是因非自身原因導致的，要求索賠一方沒有過錯；④ 與合同相比較，已經發(fā)生了額外的經濟損失或工期損害（如…）；⑤ 索賠必須有切實有效的證據；⑥ 索賠是單方行為，雙方沒有達成協(xié)議。索賠同守約、合作并不矛盾、對立，索賠本身就是市場經濟中合作的一部分,是一種正當的權利要求，是合情、合理的行為。許多人一聽到“索賠”兩字很容易聯(lián)想到爭議的仲裁，訴訟或雙方激烈的對抗，因此往往認為應當盡可能避免索賠，擔心因索賠而影響雙方的合作或感情，索賠是在正確履行合同的基礎上爭取合理的償付，不是無中生有，無理爭利，只要是符合有關規(guī)定、合法的或者符合有關慣例的，就應該理主動地向對方索賠。大部分索賠都可以通過談判和調解等方式獲得解決，只有在雙方堅持已見而無法達成一致時才會提交仲裁或訴諸法院求得解決，即使訴諸法律程序，也應當被看成是遵法守約的正當行為。索賠的關鍵在于“索”，你不“索”，對方就沒有任何義務主動地來“賠”，同樣“索”，也是不可能成功的，國際工程承包的實踐經驗告訴我們，一個不敢、不會索賠的承包商最終必然是要虧損的。我們知道在工程建設合同中有違約責任的規(guī)定，那么為什么還可以索賠呢？這實質上涉及到兩者在法律概念上的異同。索賠與違約責任的區(qū)別可歸納為以下幾點：1) 索賠事件的發(fā)生，不一定在合同文件中有約定，而工程合同的違約責任，則必然是合同所約定的。2) 索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成的，也可以是不可抗力事件所引起的，而追究違約責任，必須要有合同不能履行或不能完全履行的違約事實的存在，發(fā)生不可抗力可以免除追究當事人的違約責任。3) 索賠事件的發(fā)生，可以是合同的當事一方引起，也可以是任何第三方行為引起；而違反合同則是由于當事人一方或雙方的過錯造成的。4) 一定要有造成損失的結果才能提出索賠，因此索賠具有補償性。而合同違約不一定要造成損失結果，因為違約具有懲罰性。5) 索賠的損失結果與被索賠人的行為不一定存在法律上的因果關系，如因業(yè)主指定分包商、供貨商原因造成承包商損失的，承包商可以向業(yè)主索賠等（如鄒四主廠房彩色壓型鋼板，業(yè)主組織進行招標并確定供貨商；業(yè)主指定集控樓裝飾分包商等），而違反合同的行為與違約事實之間存在因果關系。二、索賠的起因引起工程索賠的原因非常多和復雜，主要有以下方面：1．工程項目的特殊性。現代工程規(guī)模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快。工程項目的差異性大、綜合性強、風險大，使得工程項目在實施過程中存在許多工作不確定變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題都能作出合理的預見和規(guī)定，而且業(yè)主在實施過程中還會有許多新的決策(如:業(yè)主指令工期提前…)，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致項目工期和成本的變化。2．工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多變性。，諸如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等，會在工程實施過程中經常發(fā)生，使得工程的計劃實施過程與實際情況不一致，這些因素同樣會導致工程工期和費用的變化。3．參與工程建設主體的多元性由于工程參與單位多（如鄒四工程：由山東電建一公司、山東電建三公司、中鐵十九局、西北電建四公司等多家單位參與施工），一個工程項目往往會有業(yè)主、總包商、工程監(jiān)理、分包商、指定分包商、材料設備供應商等眾多單位，各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，相互聯(lián)系又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自已的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，從而導致索賠和爭執(zhí)（如：鄒四8機CD筏基等施工…）。4．工程合同的復雜性及易出錯性。建設工程合同文件多且復雜，經常會出現措詞不當、缺陷、圖紙錯誤，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解釋等問題，容易造成合同雙方對合同文件理解不一致，從而出現索賠。以上這些問題會隨著工程的逐步開展則不斷暴露出來，使工程項目必然受到影響，導致工程項目成本和工期的變化，這就是索賠形成的根源。因此，索賠的發(fā)生，不僅是一個索賠意識或合同觀念的問題，從本質上講，索賠也是一種客觀存在?，F代建筑市場競爭激烈，承包商的利潤水平逐步降低，大部分靠低標價甚至保本價中標，回旋余地較小，施工合同在實踐中往往甲、乙風險分擔不公，把主要風險轉嫁于承包商一方（承包商在簽訂合同時，也非常清楚，鑒于市場競爭的殘酷性…,承包商也只好簽訂），稍遇條件變化，承包商即處于虧損的邊緣，這必然迫使他尋找一切可能的索賠機會來減輕自己承擔的風險（例如：里彥二期續(xù)建工程2*440T/循環(huán)水流化床鍋爐工程：合同重量7792t,實際重量9584t ；合同價格是按臺確定的，量差不作調整…承包商面對因巨大的量差帶來的經濟損失,必然迫使他尋找一切可能的索賠機會來減輕自己承擔的風險，經分析、調查設計單位表明：鑒于2*440T/循環(huán)水流化床鍋爐為首次設計，而且整個設計在美國完成，在設計過程中則必然發(fā)生一些設計方案變化，最終以重大設計方案變化，調增405萬元。）。因此索賠實質上是工程實施階段承包商和業(yè)主之間在承擔工程風險比例上的合理再分配，這也是目前國內外建筑市場上。三、索賠的分類由于索賠貫穿于工程項目全過程，可能發(fā)生的范圍比較廣泛，主要有以下幾種分類方法。按索賠當事人分類按索賠當事人分類，索賠可分為：1）承包商與業(yè)主間的索賠。這類索賠大都是有關工程量計算、變更、工期、質量和價格方面的爭議，也有中斷或終止合同等其他違約行為的索賠。2）承包商與分包商間的索賠。其內容與前一種大致相似，但大多數是分包商向總包商索要付款和賠償及承包商向分包商罰款或扣留支付款等。3）承包商與供貨商間的索賠。其內容多系商貿方面的爭議，如貨品質量不符合技術要求、數量短缺、交貨拖延、運輸損壞等。