信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)(已修改)
2025-06-18 20:20 本頁面
【正文】 信用社（銀行）今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)今年，XX聯(lián)社稽核監(jiān)察工作緊緊圍繞合規(guī)文化建設(shè)總體要求，堅持“全面審計、突出重點、講求實效、防險控險、提升質(zhì)量、促進規(guī)范、確保依法合規(guī)”工作目標和“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針, 認真組織實施各類稽核審計項目，重點抓好依法合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)控防范和制度的貫徹落實，以檢查促規(guī)范，以規(guī)范求發(fā)展，扎實推進黨風(fēng)廉政建設(shè)，充分發(fā)揮稽核監(jiān)察職能作用。一、工作成效今年稽核監(jiān)察工作在上級主管部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)社理事會高度重視，各部門積極配合，全體稽核監(jiān)察人員同心協(xié)力、全力以赴、齊抓共管、扎實工作，充分發(fā)揮了“啄木鳥和巡邏兵”的作用，取得了較好的工作業(yè)績。（一）周密部署，精心組織，全面完成序時稽核目標。全年按照省聯(lián)社依法合規(guī)檢查的11項400條檢查內(nèi)容，對轄內(nèi)XX個網(wǎng)點全面序時稽核檢查二次。發(fā)現(xiàn)問題XXX項，現(xiàn)場整改XX項，限期整改XXX項，有效促進我縣依法合規(guī)經(jīng)營。（二）精誠團結(jié)，以干克難，扎實工作，完成了11項專項稽核審計項目。按照年度決算工作要求，提前介入，精心組織部署，對2010年度決算及經(jīng)營成果真實性進行了專項稽核審計，確保了我縣決算及經(jīng)營成果的真實有效，得到了省聯(lián)社標兵單位的檢查確認。組織開展經(jīng)營管理工作專項稽核檢查。結(jié)合省聯(lián)社提出的“抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實踐活動的開展，二季度對全縣XX個信用社(部)、直屬分社及聯(lián)社信息管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部和財務(wù)會計部開展的“一季一書”讀書活動、案件風(fēng)險排查、創(chuàng)建信用村鎮(zhèn)、安全內(nèi)控管理、柜員卡使用情況以及省聯(lián)社突擊檢查內(nèi)容等重點工作進行了全面綜合檢查，印發(fā)了檢查通報，對責(zé)任人進行了處理，有效促進了管理工作規(guī)范化。 組織實施了減免利息操作及管理情況專項稽核審計。今年5月份抽調(diào)聯(lián)社機關(guān)工作人員6人，成立3個檢查組，利用7天時間，對全縣貸款利息減免情況進行了專項稽核審計，對相關(guān)信用社存在的問題提出了整改要求和督辦落實，對違規(guī)人員給予了經(jīng)濟處罰，進一步強化了制度的執(zhí)行力，規(guī)范了操作行為。對全縣質(zhì)押貸款及銀行卡業(yè)務(wù)開展了專項稽核檢查。抽調(diào)聯(lián)社機關(guān)管理人員14人，組成7個檢查組，從今年7月22至7月25日，對全轄營業(yè)網(wǎng)點截止今年6月末所有存量抵質(zhì)押貸款手續(xù)、貸款程序、抵質(zhì)押物的合法有效性、估值與抵質(zhì)押率、貸款審批、抵質(zhì)押物管理、抵質(zhì)押物處置的合規(guī)性等方面進行了全面的排查，同時對全縣XX臺自助設(shè)備，XXX臺POS機及銀行卡業(yè)務(wù)開展運行情況進行了稽核檢查，通過稽核檢查促進了抵質(zhì)押貸款和銀行卡業(yè)務(wù)的規(guī)范管理。對全縣借、冒名貸款進一步實施專項稽核檢查。通過全面排查逐戶逐筆核對，全縣共計核對排查貸款 XXX筆，貸款金額XXX 萬元，排查出借名、假冒名貸款XX筆，金額XXX萬元。其中：借名貸款XX筆，金額XX萬元；假冒名貸款XX筆，金額XX萬元。進一步摸清了我縣貸款風(fēng)險底數(shù)。認真組織實施了崗位變動人員經(jīng)濟責(zé)任稽核審計。全年共組織實施中層離崗經(jīng)濟責(zé)任審計XX人次，員工輪崗人員經(jīng)濟責(zé)任審計XX人次，做到了離崗必審計。認真組織實施了強制休假人員審計。全年安排落實對XX人進行強制休假的員工實施了離崗稽核審計工作。做好基建項目稽核審計。組織實施了XXX信用社宿辦樓工程項目決算的審計工作，進一步夯實了項目法人責(zé)任，規(guī)范了
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