【正文】 定向資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)： xxxx【2012】 號(hào)委托人：XX銀行股份有限公司管理人：XX證券股份有限公司托管人：（可由委托人指定）  目 錄一、前言 1二、釋義 1三、聲明與承諾 2四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 4五、委托資產(chǎn) 9六、投資政策及變更 12七、投資主辦人的指定與變更 13八、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 13九、交易及交收清算安排 15十、越權(quán)交易和被動(dòng)超標(biāo)處理 15十一、委托資產(chǎn)的估值 17十二、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算 19十三、托管人對(duì)管理人的投資監(jiān)督 20十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 21十五、委托資產(chǎn)清算 22十六、委托資產(chǎn)投資于投資品種所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 23十七、信息披露 23十八、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止 24十九、保密 25二十、違約責(zé)任 26二十一、爭(zhēng)議的處理 26二十二、其他事項(xiàng) 27附件1 29附件2 32附件3 3646 / 48一、前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托人委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托人委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 委托人： XX銀行股份有限公司（ 分行） 管理人：XX證券股份有限公司 托管人： 本合同：委托人、管理人和托管人簽署的《定向資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。 委托資產(chǎn)：指委托人擁有合法處分權(quán)、委托管理人管理并由托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。 交易日：中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的正常交易日。 工作日：中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的正常交易日。 T+1日：指T日后（不包括T日）的第1個(gè)工作日。 T1日：指T日前（不包括T日）的第1個(gè)工作日。 估值日：指由管理人和托管人確定的,對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的工作日。 投資總收益：委托管理期限內(nèi)委托資產(chǎn)投資運(yùn)作獲得的各類(lèi)收入，包括但不限于：投資所得債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。 管理費(fèi)：指管理人向委托資產(chǎn)提供投資管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。 托管費(fèi)：指托管人向委托資產(chǎn)提供托管服務(wù)所收取的費(fèi)用。 專(zhuān)用證券賬戶(hù)：根據(jù)《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)人民銀行公告（2009）第11號(hào)等的規(guī)定，委托人授權(quán)托管人或結(jié)算代理人向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的銀行間市場(chǎng)專(zhuān)用債券賬戶(hù)。 托管專(zhuān)戶(hù)：托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托資產(chǎn)開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于收付委托人委托資金及清算交收的銀行專(zhuān)用賬戶(hù)。 資產(chǎn)（或者資金、本金）安全：是指委托資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項(xiàng)合同下，安全不具有管理人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。對(duì)本合同附件或者補(bǔ)充協(xié)議中其他類(lèi)似約定的理解均以此為準(zhǔn)。 運(yùn)作起始日：委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》后的下一工作日，即資產(chǎn)委托起始日。 不可抗力：指本合同訂立以后，發(fā)生的當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客觀情況。不可抗力包括但不限于以下情況：自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；政府的行動(dòng)如頒布禁令、調(diào)整法律、法規(guī)、制度或政府征用/沒(méi)收等；社會(huì)異常事故如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等；突發(fā)停電或其他突發(fā)事件；銀行清算系統(tǒng)故障，交易平臺(tái)非正常暫停或停止交易，交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。三、聲明與承諾 委托人的聲明與承諾 委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，且并非管理人公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶，不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形； 委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且不持有管理人公司股份或持有管理人公司股份在5%以下。委托人保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在對(duì)本合同足以引起合法合規(guī)性瑕疵的任何隱瞞、欺詐、失實(shí)和遺漏。如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知管理人； 委托人為合法成立的法人主體，委托人承諾用自身合法籌集的資金參加本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。委托人與資金提供方的合同關(guān)系合法有效，委托人已盡最大義務(wù)審查資金來(lái)源和用途的合法性，并對(duì)此向管理人做出保證，同時(shí)委托人將向管理人提供相關(guān)合法籌集資金證明文件。本合同的簽訂和履行不會(huì)違反對(duì)委托人有約束力的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、章程和任何合同約定。委托人已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求； 委托人聲明已聽(tīng)取了管理人指定的專(zhuān)人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的相關(guān)內(nèi)容，清楚認(rèn)識(shí)委托投資存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失； 委托人承認(rèn)，管理人、托管人未對(duì)委托資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)，不構(gòu)成管理人或者托管人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的承諾。，委托人確保其在本合同項(xiàng)下所作出的委托本身及本定向合同項(xiàng)下的內(nèi)容不違反委托人與資金提供方簽訂的任何合同。若因委托人作出的委托及其內(nèi)容直接或者間接引起委托人與資金提供方發(fā)生糾紛或者引起政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何監(jiān)管措施，均由委托人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，與管理人無(wú)關(guān)。 管理人的聲明與承諾 管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格； 管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益； 管理人聲明已指定專(zhuān)人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并已了解委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估； 管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； 管理人聲明不對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾。 托管人的聲明與承諾 托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格； 托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管銀行托管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、根據(jù)本合同約定監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)； 托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 委托人名稱(chēng)： 住所： 辦公地址： 郵政編碼：法定代表人： 組織形式： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 委托人的權(quán)利 按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，包括但不限于利息等； 依據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式，查詢(xún)委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況； 依據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告； 享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書(shū)面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 合同約定的其他權(quán)利。 委托人的義務(wù) 在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人； 及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)； 協(xié)助管理人及托管人辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的開(kāi)立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷(xiāo)等手續(xù)，承擔(dān)辦理相關(guān)賬戶(hù)業(yè)務(wù)所需的費(fèi)用，并不得將相關(guān)賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用； 依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用； 及時(shí)地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等； 履行專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)； 自行承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)； 本產(chǎn)品若投資于協(xié)議存款，應(yīng)由委托人負(fù)責(zé)詢(xún)價(jià)并指定存款銀行，并以書(shū)面形式通知管理人，由管理人負(fù)責(zé)具體辦理。 合同約定的其他義務(wù)。 管理人名稱(chēng)：中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋48號(hào)中信證券大廈郵政編碼：100125法定代表人：王東明 組織形式：股份有限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 管理人的權(quán)利 按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料； 自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理； 依據(jù)合同約定，收取管理費(fèi)等費(fèi)用； 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，有權(quán)要求托管人限期改正，同時(shí)通知委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)； 經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 經(jīng)委托人事先書(shū)面同意，將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券； 合同約定的其他權(quán)利。 管理人的義務(wù) 辦理本合同備案手續(xù)； 自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)； 按本合同約定管理和運(yùn)作委托資產(chǎn)； 按規(guī)定為委托資產(chǎn)開(kāi)立專(zhuān)用證券賬戶(hù)； 應(yīng)當(dāng)為委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬； 依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供對(duì)賬單等資料，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況； 發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人； 按照合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢(xún)服務(wù)； 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的