【正文】 目錄摘要 3第一章 緒論 4 EPC工程總承包項(xiàng)目合同研究意義 4 EPC工程總承包項(xiàng)目合同國(guó)內(nèi)外發(fā)展歷程 4 EPC工程總承包項(xiàng)目合同國(guó)外的發(fā)展歷程 4 EPC工程總承包項(xiàng)目合同國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀 6 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的發(fā)展趨勢(shì)——目標(biāo)合同 6 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同的概念 6 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同的產(chǎn)生 7 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同特點(diǎn) 7第二章 EPC工程總承包項(xiàng)目合同管理概述 10 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的概念和類型 10 EPC工程總承包項(xiàng)目合同概念 10 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的基本框架 10 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的類型 11 EPC工程總承包項(xiàng)目合同特點(diǎn) 12第三章 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的管理過程 14 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的成立與策劃 14 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的履行 14 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的擔(dān)保 15 15 16 17 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的變更 18 工程變更的定義。 18 工程變更原因、目的及內(nèi)容 18 變更的條件 19 工程變更的處理程序 19 20 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的索賠 20 EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素 20 承包商向業(yè)主提出索賠 21 合同下承包商風(fēng)險(xiǎn)防范 24 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的爭(zhēng)端解決 24 24 爭(zhēng)議解決程序 27 EPC工程總承包項(xiàng)目合同收尾管理 28第四章 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn) 29 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生 29 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的防范 31 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)防范 31 承包商風(fēng)險(xiǎn)防范 33第五章 總結(jié) 35摘要本文先討論了EPC工程總承包項(xiàng)目合同管理的意義，之前的發(fā)展?fàn)顩r以及今后的發(fā)展趨勢(shì)。接著，系統(tǒng)地介紹了EPC工程總承包項(xiàng)目的合同管理，包括其概念、特點(diǎn)和類型。接著本文著重從承包商的角度，對(duì)工程總承包項(xiàng)目項(xiàng)目管理的內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹，幫助EPC總承包商在合同的各個(gè)實(shí)施階段對(duì)合同的簽訂、履行、擔(dān)保、變更索賠、爭(zhēng)端解決以及收尾工作進(jìn)行控制，從而保證項(xiàng)目各方面能搞按照合同約定完成項(xiàng)目。最后分析了EPC工程合同風(fēng)險(xiǎn)，從承包商和業(yè)主的角度探討如何減少合同風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本文進(jìn)行了一系列的總結(jié)。第一章 緒論 EPC工程總承包項(xiàng)目合同研究意義主要突出研究EPC總承包項(xiàng)目合同的迫切性，列舉因EPC合同簽訂的不合理而招致重大損失的國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目。EPC合同模式在國(guó)際工程承包領(lǐng)域已得到普遍使用。而在中國(guó)國(guó)內(nèi)，傳統(tǒng)的“業(yè)主設(shè)計(jì)及完工測(cè)量?jī)r(jià)格”工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商設(shè)計(jì)加施工及固定總價(jià)”）近年來日益流行。外資不斷進(jìn)入傳統(tǒng)房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域，承包商被迫響應(yīng)外資聘請(qǐng)的律師草擬的EPC合同或類EPC合同；BOT/PPP項(xiàng)目中，只有工程建設(shè)期和工程建設(shè)價(jià)格固定，項(xiàng)目發(fā)起人和借款人才能有效測(cè)算項(xiàng)目成本和收益，因此決定了BOT/PPP項(xiàng)目中必須采用合同總價(jià)固定并工期相對(duì)確定的EPC合同；EPC固定總價(jià)合同得到飽受低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)之苦的有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的承包商的歡迎，以排斥競(jìng)爭(zhēng)，獲取更高利潤(rùn)；“業(yè)主設(shè)計(jì)及完工測(cè)量?jī)r(jià)格”模式下的風(fēng)險(xiǎn)分配及價(jià)格確定機(jī)制，使得承包商普遍采用“低報(bào)價(jià)、高索賠”策略盈利，導(dǎo)致工程在結(jié)算時(shí)極易產(chǎn)生爭(zhēng)議，而使得建筑工程領(lǐng)域糾紛訴訟或仲裁比率非常高，無論是業(yè)主還是承包商都承擔(dān)了很重的訴累。非常遺憾的是，盡管EPC合同如此重要，但無論是已走出國(guó)門多年的中國(guó)承包商，還是國(guó)內(nèi)的承包商，普遍對(duì)EPC合同研究不足，招致重大損失的案例時(shí)有耳聞：中方無法遵守合同而被業(yè)主解除合同，沒收保函，并追償巨額賠償。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制和游戲規(guī)則，貿(mào)然簽訂EPC合同。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同國(guó)內(nèi)外發(fā)展歷程 EPC工程總承包項(xiàng)目合同國(guó)外的發(fā)展歷程1957年，F(xiàn)IDIC與國(guó)際房屋建筑和公共工程聯(lián)合會(huì)[現(xiàn)在的歐洲國(guó)際建筑聯(lián)合會(huì)（FIEC）]在英國(guó)咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ACE）頒布的《土木工程合同文件格式》的基礎(chǔ)上出版了《土木工程施工合同條件（國(guó)際）》（第1版）（俗稱“紅皮書”），常稱為FIDIC條件。該條件分為兩部分，第一部分是通用合同條件，第二部分為專用合同條件。1963年，首次出版了適用于業(yè)主和承包商的機(jī)械與設(shè)備供應(yīng)和安裝的《電氣與機(jī)械工程標(biāo)準(zhǔn)合同條件格式》即黃皮書。1969年，紅皮書出版了第二版。這版增加了第三部分，疏浚和填筑工程專用條件。1977年，F(xiàn)IDIC和歐洲國(guó)際建筑聯(lián)合會(huì)（FIEC）聯(lián)合編寫Federation Internationale Europeenne de la Construction(巴黎)，這是紅皮書和第三版。1980年，黃皮書出了第二版。同時(shí)出版的還有黃皮書第三版《電氣與機(jī)械工程合同條件》，分為三個(gè)獨(dú)立的部分：序言，通用條件和專用條件。1995年，出版了橘皮書《設(shè)計(jì)建造和交鑰匙合同條件》。以上的紅皮書（1987）、黃皮書（1987）、橘皮書（1995）和《土木工程施工合同分合同條件》、藍(lán)皮書（《招標(biāo)程序》）、白皮書（《顧客/咨詢工程師模式服務(wù)協(xié)議》）、《聯(lián)合承包協(xié)議》、《咨詢服務(wù)分包協(xié)議》共同構(gòu)成FIDIC彩虹族系列合同文件。1999年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）出版了4本新的合同標(biāo)準(zhǔn)格式第一版，它們分別是：適用于由業(yè)主或其代表工程師設(shè)計(jì)的建筑或工程項(xiàng)目的《施工合同條件》；用于電氣和（或）機(jī)械生產(chǎn)設(shè)備供貨和建筑或工程的設(shè)計(jì)與施工的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件》；適用于以交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或其他類型開發(fā)項(xiàng)目的《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》；用于投資較小的建筑或工程項(xiàng)目的《簡(jiǎn)明合同格式》。在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上,由政府機(jī)構(gòu)出資尤其是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目,諸如世界銀行和亞洲開發(fā)銀行的貸款項(xiàng)目，以業(yè)主或其代表工程師設(shè)計(jì)的建筑或工程項(xiàng)目的《施工合同條件》為基本合同模式的情況一直占主導(dǎo)地位,這主要是因?yàn)榇朔N合同模式被公認(rèn)為在處理業(yè)主與承包商之間的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)問題時(shí)比較平衡。近年來,隨著國(guó)際承包市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展,逐漸出現(xiàn)了EPC合同模式(有時(shí)也稱為“EPC交鑰匙合同”)，為此，1999年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)重新編寫并首次推出《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，它繼承了FIDIC原有合同條件的優(yōu)點(diǎn)，并根據(jù)多年來在實(shí)踐中取得的經(jīng)驗(yàn)以及專家、學(xué)者和相關(guān)各方的意見和建議，作了重大調(diào)整。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀自20世紀(jì)80年代初，在國(guó)家政策的推動(dòng)下，化工、石化等行業(yè)的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)積極開展EPC工程總承包，成效顯著。例如：1984～2000年，中國(guó)石化工程建設(shè)公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長(zhǎng)嶺煉化總廠聚丙烯、天津石化公司芳烴聯(lián)合裝置等22個(gè)項(xiàng)目的EPC工程總承包，總承包合同額達(dá)72億元。2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，明確了工程總承包的基本概念和主要方式，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。此文件的出臺(tái)，為企業(yè)開展工程總承包指明了方向。此后，2004年建設(shè)部印發(fā)《工程項(xiàng)目管理試行辦法》(建市[2004]200號(hào)文)，2005年頒布《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》提出要進(jìn)一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力推行工程總承包建設(shè)方式。從此，我國(guó)212程總承包已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。近幾年來工程總承包市場(chǎng)開始形成，行業(yè)推廣面不斷擴(kuò)大，隨著我國(guó)加入WTO和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，EPC總承包從化工、石化行業(yè)逐步推廣到冶金、電力、紡織、鐵道、機(jī)械、電子、石油天然氣、建材、市政、兵器、輕21地鐵等行業(yè)。EPC總承包在部分大型建筑業(yè)企業(yè)所占的比例也越來越大。同時(shí)我國(guó)境外工程總承包營(yíng)業(yè)額也大幅增長(zhǎng)。通過一系列國(guó)內(nèi)外EPC總承包工程的鍛煉，促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)組織方式的變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，適應(yīng)了國(guó)際承包工程的形勢(shì)需要，促進(jìn)了我國(guó)工程承包企業(yè)不斷創(chuàng)新承包模式，積極向高端市場(chǎng)邁進(jìn)，大力拓展建筑業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，打破單一的經(jīng)營(yíng)模式，企業(yè)得到了快速發(fā)展。為提高企業(yè)工程總承包能力，促進(jìn)企業(yè)做強(qiáng)做大，近年來，在政府的引導(dǎo)下，一部分企業(yè)在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則下展開了兼并重組活動(dòng)，如中國(guó)鐵道建筑總公司兼并中國(guó)土木工程集團(tuán)公司等加快了建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。提升了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的發(fā)展趨勢(shì)——目標(biāo)合同 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同的概念目標(biāo)合同是固定總價(jià)合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進(jìn)形式,即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合同時(shí)確定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格(以總價(jià)的形式確定),最終如果承包商通過設(shè)計(jì)以及實(shí)施方案的優(yōu)化節(jié)約成本,則雙方根據(jù)一定的比例分成,也就是說,工程最終合同價(jià)格下降,總承包商也能獲得工程成本之外的回報(bào)。如果成本超支,則雙方分擔(dān)。因此,目標(biāo)合同能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本,并降低風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包目標(biāo)合同通常規(guī)定承包商對(duì)工程建成后的使用功能、工程目標(biāo)總成本(或總價(jià)格)、目標(biāo)工期承擔(dān)責(zé)任。如果工程投產(chǎn)后一定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到生產(chǎn)能力,或按一定比例扣減合同價(jià)格。如果工期拖延,則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。如果承包商對(duì)工程技術(shù)方案提出合理化建議,經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后實(shí)施,使實(shí)際成本減少,則合同價(jià)款總額不予減少,成本節(jié)約的部分業(yè)主和承包商分成。這樣保證承包商通過技術(shù)方案優(yōu)化獲得獎(jiǎng)勵(lì)。目標(biāo)合同能夠最大程度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性,由于大型工程總承包項(xiàng)目在招投標(biāo)階段工程范圍很難界定,合同額大,非常適合采用目標(biāo)合同。 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同的產(chǎn)生EPC總承包工程項(xiàng)目范圍在招標(biāo)投標(biāo)階段常常很難確定 ,這給業(yè)主與承包商雙方在商定工程合同價(jià)格帶來很大的挑戰(zhàn)。目前國(guó)內(nèi)外總承包工程正常采用總價(jià)計(jì)價(jià)模式確定合同價(jià)格,由于這類合同形成的較大的合同風(fēng)險(xiǎn)主要有承包商來承擔(dān) ,承包商一般通過提高報(bào)價(jià)來應(yīng)對(duì) ,同時(shí) ,在 EPC 總承包固定總價(jià)合同實(shí)施過程中業(yè)主失去對(duì)工程的控制 ,因而經(jīng)常出現(xiàn)合同價(jià)大大超支的情況 ,最終導(dǎo)致業(yè)主利益受損。這是造成我國(guó)目前工程總承包開展的一大障礙。目標(biāo)合同作為一種較為新型的計(jì)價(jià)模型 ,能夠最大限度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性 ,適用于工程范圍沒有完全定界或預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)較大的情況。雖然EPC總承包中大多數(shù)合同條件采用總價(jià)合同,但由英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)(ICE)編寫的新工程合同(NEC)中的工程施工合同(ECC)在計(jì)價(jià)方式上提供了可以選擇的幾種計(jì)價(jià)方式以供選擇:帶有分項(xiàng)工作量表的標(biāo)價(jià)合同、帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同、帶有分項(xiàng)工作表或工程量清單的目標(biāo)合同、成本補(bǔ)償合同、管理合同。ECC認(rèn)為目標(biāo)合同適用于擬建工程范圍沒有完全界定或預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)較大的情況,如工業(yè)項(xiàng)目、研究和開發(fā)項(xiàng)目、軍事工程項(xiàng)目中。這些工程項(xiàng)目在國(guó)外通常采用工程總承包模式,承包商在項(xiàng)目可行性研究階段,甚至在目標(biāo)設(shè)計(jì)階段就介入工程項(xiàng)目。 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同特點(diǎn)承包商有進(jìn)行優(yōu)化的積極性。業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性。業(yè)主對(duì)工程應(yīng)有較深的干預(yù)。承包商報(bào)價(jià)時(shí)更理智。目前國(guó)際工程合同的趨勢(shì)是促進(jìn)業(yè)主與承包商之間的平等,鼓勵(lì)雙贏,如ECC的工作原則就是:業(yè)主、承包商應(yīng)按合同規(guī)定在工作中相互信任、相互合作[5]。使用ECC合同的一個(gè)根本目的是最大限度地減少爭(zhēng)議事件的發(fā)生。本著這一原則,應(yīng)要求業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)往往給承發(fā)包雙方都帶來實(shí)施合同的積極性。從這一趨勢(shì)出發(fā),目標(biāo)合同與總價(jià)合同相比具有許多優(yōu)點(diǎn)。（1）承包商有進(jìn)行優(yōu)化的積極性采用總價(jià)合同時(shí),承包商沒有優(yōu)化的積極性。因?yàn)榧词钩邪滩扇×藘?yōu)化,使工程性能更完善,成本更低,但承包商不可能從中得到收益。所以承包商不可能花費(fèi)人力物力去優(yōu)化工程。而采用目標(biāo)合同后,承包商可以通過優(yōu)化使得工程成本降低,降低成本的一半(大多情況下)成為其收入,這樣,承包商可以獲得更高的效益,承包商會(huì)為爭(zhēng)取這一更大的收益作積極的努力。大型承包商一般具備這一能力,而且在工程進(jìn)一步開展后,隨著工程范圍的進(jìn)一步明確,項(xiàng)目的目標(biāo)定義更加清晰,承包商可以充分發(fā)揮其長(zhǎng)期培育起來的總承包的能力。同時(shí),承包商通過工程優(yōu)化,使項(xiàng)目的工藝流程更合理、更現(xiàn)代化,采購(gòu)性價(jià)比更高、功能更先進(jìn)的設(shè)備,以及實(shí)施方案與工期更合理,這對(duì)總承包合同的完滿實(shí)施,并得到業(yè)主的滿意同樣有很大的貢獻(xiàn)。（2）業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性對(duì)于總價(jià)合同,在工程早期,由于工程范圍不確定,當(dāng)承包商報(bào)價(jià)被確認(rèn)后,業(yè)主往往利用總價(jià)合同對(duì)其有利的一面,希望提高工程標(biāo)準(zhǔn),擴(kuò)大工程范圍,結(jié)果導(dǎo)致工程造價(jià)的提高。同時(shí),總價(jià)合同條件承包商承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn),業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,因而業(yè)主對(duì)工程實(shí)施的干預(yù)權(quán)較小。業(yè)主不可能要求承包商進(jìn)行優(yōu)化,否則,就有可能被承包商作為工程變更指令。所以在工程實(shí)施過程中,業(yè)主對(duì)工程技術(shù)方案優(yōu)化的積極性不高。而采用目標(biāo)總價(jià)合同,由于承包商能積極對(duì)工程進(jìn)行優(yōu)化,往往使得工程總造價(jià)降低。即使優(yōu)化不能使實(shí)際成本低于目標(biāo)成本,但其超出的部分一半由承包商承擔(dān)。因此,業(yè)主希望承包商積極優(yōu)化,而且,為了控制工程造價(jià),控制工程目標(biāo),業(yè)主將積極參與承包商的技術(shù)方案的優(yōu)化。（3）業(yè)主對(duì)工程應(yīng)有較深的干預(yù)在總價(jià)合同中,承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn),其實(shí)施合同的權(quán)利較大,相反,業(yè)主干預(yù)工程實(shí)施過程的權(quán)力較小,因而業(yè)主對(duì)工程實(shí)施的干預(yù)就少。而采用目標(biāo)合同時(shí),由于業(yè)主需審核承包商的實(shí)際賬本和各種記錄,對(duì)由于承包商責(zé)任,或發(fā)生承包商風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的事件導(dǎo)致成本增加,或不屬于合同規(guī)定的成本范圍的開支,業(yè)主有權(quán)拒付,所以業(yè)主需要對(duì)總承包項(xiàng)目有較深的干預(yù),應(yīng)組織專家及相關(guān)人員及時(shí)審查承包商的成本記錄,審查、批準(zhǔn)總承包商的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、實(shí)施等方面的優(yōu)化方案,以確保工程造價(jià)降低,工程性能提高,整體效益提高。（4）承包商報(bào)價(jià)時(shí)更理智在EPC總承包總價(jià)合同中,承包