經濟法視野里國企治理模式的探源與反思(已修改)
2025-06-11 00:20 本頁面
【正文】 省人民政府水行政主管部門建立水土保持監(jiān)測網絡，對全省水土流失動態(tài)進行監(jiān)測、預報，省人民政府定期將監(jiān)測、預報情況予以公告?？h級以上人民政府水行政主管部門及其所屬的水土保持監(jiān)督管理機構，應當建立執(zhí)法經濟法視野里國企治理模式“兩權分離失靈”的探源與反思國務院體改辦《經濟管理文摘》:經濟法視野里國企治理模式“兩權分離失靈”的探源與反思作者劉大洪 李華振 劉衛(wèi)華【摘要】20多年來，中國國企治理模式改革的路徑取向一直是兩權分離：先是“舊兩權分離”（所有權與經營權分離），后是“新兩權分離”（所有權與法人財產權分離）。但事實卻反證了兩權分離的失靈。面對令人困惑的國企現狀，本文從經濟法學和法經濟學的視角，從國企兩權分離治理模式的演進軌跡開始，運用產權理論、科斯定理、委托代理論、博弈論“囚徒困境”等分析工具，進行了兩權分離的“桔生淮南淮北”之中西比較，探討了中國國企治理模式的誤區(qū)，最后得出結論：在中國，不管是經濟法意義上的國企、還是民商法意義上的國企，都不適于實行兩權分離的治理模式。【關鍵詞】國企治理；兩權分離；產權；科斯定理；博弈論；代理風險 一、困惑現狀：國企兩權分離為何失靈？ 從1979年7月13日國務院下達《關于擴大國營工業(yè)企業(yè)經營管理自主權的若干規(guī)定》揭開國企改革的序幕，到2002004年國務院國有資產監(jiān)督管理委員會進一步對國企進行大刀闊斧的改革，中國國企改革已經持續(xù)了20多年。在這20多年里，一直沿著“所有權與經營權分離”（此為“舊”兩權分離）或“所有權與法人財產權分離”（此為“新”兩權分離）的治理模式進行。從中央政府到地方市縣、從官方政策到學者研究，都津津樂道于“兩權分離”。但20多年的實踐卻表明：兩權分離并沒有取得預期的效果。 首先，舊兩權分離沒取得預期效果。早在80年代和90年代初，以承包經營制為代表的舊兩權分離治理模式雖然在短期內看似提高了國企效益，但實際上卻是一種“涸澤而漁、焚林而獵”，是承包經營者把未來的、國家的、普通職工的利益提前透支才得到了這些貌似的“成績”。承包者得到了一種外無國家所有權約束、內無企業(yè)內部自我約束的經營權，結果就是舊兩權分離使得經營權凌駕于所有權之上，導致了國企“權利（收益）的私有化和義務（成本）的社會化”。［1］正因其弊端，后來在全國范圍內廢除了國企的承包經營制，由舊兩權分離轉變成新兩權分離。 其次，90年代初以來實行的新兩權分離也沒有取得預期效果。根據新兩權分離的要求而推行的股份制在開始的幾年里，股市上一片繁榮，似乎新兩權分離成功了，但當時就有一些冷靜的學者指出，這只不過是人們對新生事物的一種盲目追捧，泡沫經濟的成份很大。后來的事實果然證明了這一點，僅僅到了1995年，中國經濟就開始要“軟著陸”；而三年之后的1998年，由東南亞金融危機引發(fā)的亞洲金融危機中，由于中國政府為了免遭危機而采取了強有力措施對國內經濟進行硬性干預，政策上的保護把國企新兩權分離弊端的爆發(fā)時間推后了。但強心針的作用只是一時的而不是一世的，尤其是中國加入世貿之后，由于中國政府切實履行自己的入世承諾，對國企的非市場化的保護越來越少?！ ∮谑牵M入21世紀以來的幾年里，國有控股的上市公司發(fā)生了“集體地震”，丑聞不斷、敗績連連，比如銀廣廈、藍田股份、鄭百文、農商社、猴王、億安科技等等等等，敗下市來的不在少數，以至于現在政府為了給這些被PT的敗兵找個立錐之地而不得不考慮建一個“三板市場”。沒上市的普通國企也是“批量滑坡”，并由此拖累了民營經濟和外資經濟，使中國市場經濟遭遇了改革開放以來最大的一次瓶頸期?。?］尤其是上市公司，一直被認為是國企兩權分離治理模式的好樣板、被認為是嘗試建立現代企業(yè)制度的排頭兵。但現在的事實卻進行了一場“反證”。這不能不令人對兩權分離進行冷思考與再認識?！ ∈鞘裁丛驅е聡衅髽I(yè)兩權分離的失靈？這個問題十分令人困惑。當初論證“國企應該徹底兩權分離”時，曾列舉了無數條有力的論據。但現實擊破了這些論據，國企改革似乎走入了一個誤區(qū)，如果不走出這個誤區(qū)，僅僅通過更換監(jiān)管部門是無法解決問題的。（從歷史的角度看，我國國有資產監(jiān)管機構是隨著我國經濟體制改革的進程而不斷變遷的。從最初的“無人管、誰都管”的混亂，到成立國家國有資產管理局，再到交給財政部代管，再到現在的國有資產監(jiān)督管理委員會。［3］） 二、歷史鏡像：國企兩權分離演進軌跡的經濟法考察 從歷史上考察，我國國企兩權分離可以劃分為舊兩權分離和新兩權分離兩個時期。之所以把兩權分離劃分為舊、新，是由于它們在法律用語的表述上有明顯的不同：舊兩權分離是“所有權與經營權分離”，而新兩權分離是“所有權與法人財產權分離”，前者是“經營權”，后者是“法人財產權”。雖然有的學者認為兩權分離并無舊、新之別，認為所謂的“法人財產權”實際上就是經營權、換湯不換藥，但目前學界的通說認為二者并不完全等同，因此有必要以此來把兩權分離區(qū)別為舊、新兩個時期。 ?。ㄒ唬﹪笈f治理模式的演進軌跡 舊兩權分離模式的萌芽階段。十一屆三中全會后，隨著全國工作的重點向經濟建設轉移，針對舊體制權力過于集中、企業(yè)缺少自主權的問題，開始了以“擴大企業(yè)自主權”為內容的國有企業(yè)改革序幕。國務院于1979年7月13日下達了《關于擴大國營工業(yè)企業(yè)經營管理自主權的若干規(guī)定》等五個改革全民所有制企業(yè)管理體制的文件，并在全國開展了改革的試點工作。1984年5月10日，國務院根據前3年的改革經驗和進一步深化改革的要求，又發(fā)布了《關于進一步擴大國營工業(yè)企業(yè)自主權的暫行規(guī)定》。這些改革文件針對舊體制的弊端提出了兩個方面的改革措施：一是改革舊的統(tǒng)收統(tǒng)支的財務制度，對全民所有制企業(yè)實行利潤留成制度和國有資產的有償占有制度；二是在企業(yè)保證完成國家指令性計劃的
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