【正文】 中小企業(yè)板上市公司 信息披露業(yè)務(wù) 手冊(cè) 深交所 中小板公司管理 部 2020 年 9 月 1 說(shuō) 明 ，明晰業(yè)務(wù)辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務(wù)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)手冊(cè)。 中小板公司管理部 制定，深圳證券交易所中小板公司管理部 將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的制定、修改情況對(duì)本業(yè)務(wù)手冊(cè)進(jìn)行修訂，請(qǐng)使用者注意版本 的更新。 中小板公司管理部 負(fù)責(zé)解釋。 深圳證券交易所 中小板公司管理部 2020 年 9 月 2 目 錄 (一 )信息披露業(yè)務(wù)辦理 ............................................................................................... 3 Ⅰ辦理信息披露業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 ........................................................................ 3 Ⅱ辦理信息披露業(yè)務(wù)的流程 ............................................................................... 4 Ⅲ通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng) .............................................................. 5 (二 )辦理數(shù)字證書 .................................................................................................... 13 Ⅰ數(shù)字證書發(fā)放、營(yíng)運(yùn)管理相關(guān)原則 ............................................................... 13 Ⅱ數(shù)字證書申領(lǐng)、發(fā)放相關(guān)原則 ...................................................................... 13 (三 )監(jiān)管信息交流 .................................................................................................... 20 Ⅰ監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定 ............................................................................. 20 Ⅱ“監(jiān)管函件”欄目使用指南 .......................................................................... 20 (四 )自動(dòng)傳真、短信 ................................................................................................ 23 Ⅰ自動(dòng)傳真系統(tǒng) ............................................................................................... 23 Ⅱ短信提示 ...................................................................................................... 23 (五 )變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱 .................................................................................. 25 Ⅰ上市變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱的一般規(guī)定 ..................................................... 25 Ⅱ上市公司辦理變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 ............................ 25 Ⅲ辦理變更公司全稱備案業(yè)務(wù)的具體流程 ........................................................ 26 Ⅳ辦理變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)的具體流程 .............................................. 26 (六 )變更公司行業(yè)分類 ............................................................................................. 28 Ⅰ上市公司變更公司行業(yè)分類的一般規(guī)定 ........................................................ 28 Ⅱ辦理變更行業(yè)分類申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 ..................................................... 28 Ⅲ辦理變更行業(yè)分類申請(qǐng)業(yè)務(wù)的具體流程 ........................................................ 29 (七 )公開增發(fā)新股 .................................................................................................... 59 Ⅰ公開增發(fā)前的準(zhǔn)備工作 ................................................................................. 59 Ⅱ公開增發(fā)期間的工作 .................................................................................... 60 Ⅲ增發(fā)股份登記及上市工作 ............................................................................. 62 (八 )分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施 .................................................................................. 71 (九 )債券付息及利率調(diào)整 ......................................................................................... 73 (十 )重大重組停牌及材料報(bào)送 .................................................................................. 75 (十一 )董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報(bào) ............................................................................... 79 (十二 )董監(jiān)高《聲明及承諾書》報(bào)備 ........................................................................ 85 (十三 )董監(jiān)高買賣本公司股份意向報(bào)備 .................................................................... 89 3 (一 )信息披露業(yè)務(wù)辦理 Ⅰ 辦理信息披露業(yè)務(wù)的一 般規(guī)定 因本所審核與后續(xù)處理的時(shí)間需要，上市公司 應(yīng)當(dāng) 在 16:00 以前將報(bào)送材料 提交 本所 ； 上市公司應(yīng)當(dāng)使用 “ 中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”報(bào)送信息披露申請(qǐng)。 我部只接受上市公司從“ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)”申報(bào)的信息披露文件（簽字件、批復(fù)件、蓋章件等仍通過(guò)傳真系統(tǒng)提交），不再接受人工送達(dá)、純傳真方式報(bào)送的信息披露文件 ；如因特殊情況，上市公司無(wú)法通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng)，則需要以 傳真、書面等形式向本所報(bào)送信息披露申請(qǐng)， 并同時(shí)以傳真方式提交無(wú)法通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送文件的原因， 對(duì)于該方式報(bào)送的文件，本所仍然以在首頁(yè)加蓋公章 的方式確認(rèn)披露信息準(zhǔn)予刊登 ； “ 深圳證券交易所數(shù)字證書 ”（以下簡(jiǎn)稱數(shù)字證書）是上市公司進(jìn)入“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)的身份證明 ； 使用數(shù)字證書在 “ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū) 中的操作行為均代表上市公司的行為，上市公司承擔(dān)相應(yīng) 的 法律 責(zé)任 ； 上市公司向“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)上傳各類信息披露文件的行為等同于其向本所報(bào)送傳統(tǒng)紙質(zhì)為載體的信息披露文件，并具有同等的法律效力 ； 上市公司通過(guò)“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的各類公告，應(yīng)當(dāng)保證該文件已經(jīng)署名機(jī)構(gòu)簽章及充分授權(quán) ； 上市公司應(yīng)按照經(jīng)本所確認(rèn)的公告文稿刊登公告。某些業(yè)務(wù)類別的公告，其在指定報(bào)刊上的披露要求與在指定網(wǎng)站上有所不同，請(qǐng)上市公司注意其中的差異，并在符合各自披露要求的前提下，保持報(bào)刊披露與網(wǎng)站披露的一致 ； 請(qǐng)上市公司對(duì)公告文稿的登載情況予以關(guān)注，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏及時(shí)與分管人員聯(lián)系，必要時(shí)刊登補(bǔ)充或更正公告 ； 上市公司提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交停復(fù)牌申請(qǐng)。 4 Ⅱ 辦理信息披露業(yè)務(wù)的流程 準(zhǔn)備披露文稿與備查文件 上市公司董事會(huì)秘書（對(duì)于其他信息披露義務(wù)人，為該義務(wù)人的指定人員）應(yīng)遵照本所《股票上市規(guī)則》（ 以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司臨時(shí)公告格式指引》（以下簡(jiǎn)稱《臨時(shí)公告格式指引》） 等 要求編寫公告文稿 和備查文件。 申請(qǐng)披露與報(bào)送披露材料 上市公司如 有公告 需 對(duì)外 披露，請(qǐng)按照有關(guān)要求向本所報(bào)送披露材料。如需了解各類業(yè)務(wù)報(bào)送材料內(nèi)容與時(shí)間的具體要求，請(qǐng)登錄 “ 中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū) ”網(wǎng)頁(yè)，或請(qǐng)查閱《上市規(guī)則》和《臨時(shí)公告格式指引》相關(guān)部分。 上市公司通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送信息披露申請(qǐng)的流程詳見(jiàn)“ 三、通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送信息披露申請(qǐng) ”。 上市公司通過(guò) 本所 中小板公司管理部 傳真系統(tǒng)報(bào)送信息披露文件時(shí)， 統(tǒng)一使用 的傳真號(hào)碼為： 0755－ 82083111。上市公司如對(duì)傳真報(bào)送的操作有疑問(wèn)，請(qǐng)咨詢 我 部有關(guān)人員。傳真 系統(tǒng) 操作咨詢電話： 0755－ 25918475。 上市公司派專人報(bào)送材料的，請(qǐng)報(bào)送人出示必要的身份證明。 接收審核意見(jiàn) 本所 對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核 。對(duì)于事前審核類的公告，本所在披露前進(jìn)行審核；對(duì)于事后審核類的公告，本所在披露前只進(jìn)行披露的登記，有關(guān)的審核工作則在披露后進(jìn)行。請(qǐng)上市公司注意兩者的差別。上市公司 需要 了解事前審核、事后審核的劃分標(biāo)準(zhǔn)， 以 及 擬披露信息屬于何種類型。 在本所對(duì)披露材料的審核過(guò)程中，如有需要，請(qǐng)上市公司及時(shí)履行與審核相關(guān)的各項(xiàng)義務(wù)，包括回答（或回復(fù)）監(jiān)管人員的問(wèn)詢，提交補(bǔ)充材料，對(duì)公告文稿做出補(bǔ)充與修改，或刊登補(bǔ)充與更正公告等。 安排公告登載事宜 對(duì)于通過(guò)“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)提交的信息披露申請(qǐng)，本所審核通過(guò)后，將通過(guò)該子專區(qū)的“信息披露結(jié)果”欄目直接反饋經(jīng)電子簽名的文件，不再傳真蓋章件。 5 上市公司可通過(guò)“信息披露結(jié)果”欄目查詢到審核通過(guò)后 的 文件，請(qǐng)認(rèn)真檢查信息披露文件的正確性 ， 確認(rèn) 無(wú)誤 后 點(diǎn)擊“ 確認(rèn)并交媒體 ” 按鈕將結(jié)果 提交 給指 定信息披露報(bào)刊和指定信息披露網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱指定媒體）。媒體收的文件后會(huì)反饋回執(zhí)給上市公司確認(rèn)收到。 確認(rèn)披露后異常情況處理 上市公司在收到審核通過(guò)后的信息披露文件后 ，如發(fā)現(xiàn)有重大錯(cuò)誤或遺漏 ,應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)申請(qǐng)停牌事宜，并刊登更正或補(bǔ)充公告。 Ⅲ 通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng) 數(shù)字證書 有關(guān)數(shù)字證書的申請(qǐng) 、變更等業(yè)務(wù) ，請(qǐng)參見(jiàn) “ 辦理數(shù)字證書 。 登錄網(wǎng)上 “ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)” 上市公司登錄“深圳證券交易所”網(wǎng)站的“ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)”的方式參見(jiàn) 附件 1。 對(duì)于上市公司需提交的帶有 蓋章 或簽名的報(bào)備文件（如相關(guān)決議、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、合同文件、協(xié)議或批文等），上市公司必須通過(guò)傳真或書面方式向本所提交。上市公司也可同時(shí)通過(guò)“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)向本所提交上述報(bào)備文件的電子文檔，并保證該電子文檔與原件完全一致。 上市公司在上傳信息披露文件時(shí)， 不能將多個(gè)公告內(nèi)容合并在一個(gè)電子文件 中 ， 且文件名應(yīng)與相關(guān)公告的標(biāo)題相同， 并需準(zhǔn)確選擇上傳的文件 的披露渠道（ 登報(bào)、上網(wǎng) 、 報(bào)備 ） ，具體類型的區(qū)分詳見(jiàn) 附件 2—— 上傳文件類型指引。 關(guān)于 停牌申請(qǐng) 上市公司信息披露的同時(shí)如需停牌，只要通