【正文】 瀘天化（集團(tuán)）有限責(zé)任公司(第7次)總經(jīng)理辦公會議資料2016年8月30日議案目錄一、2016年深化企業(yè)改革改制工作績效考核細(xì)則——綜合部二、市場化選聘經(jīng)理層考核管理辦法（試行）——綜合部三、20162020年瀘天化集團(tuán)經(jīng)營目標(biāo)申報數(shù)——綜合部四、總部薪酬與績效考核管理辦法（修訂）——綜合部五、網(wǎng)站管理辦法——大數(shù)據(jù)中心六、OA辦公自動化管理辦法（試行）——大數(shù)據(jù)中心七、信息安全與保密管理制度——大數(shù)據(jù)中心議案一：瀘天化（集團(tuán)）有限責(zé)任公司2016年深化企業(yè)改革改制工作績效考核細(xì)則一、目的為順利推進(jìn)改革改制工作的進(jìn)展，加強(qiáng)對下屬各單位重點(diǎn)工作完成情況的考核，根據(jù)改革改制任務(wù)要求，細(xì)化“深化改革改制工作”績效考核指標(biāo)，補(bǔ)充設(shè)立2016年GS績效指標(biāo)，考核改革改制工作進(jìn)度及完成質(zhì)量。二、適用范圍本細(xì)則適用于集團(tuán)公司下屬各單位。三、考核內(nèi)容及計(jì)分辦法（一）改革改制GS績效指標(biāo)總分為30分，是綜合性評議指標(biāo)，實(shí)行倒扣分制，扣完為止。（二）考核結(jié)果應(yīng)用于子公司核心經(jīng)營團(tuán)隊(duì)績效薪酬考核，考核結(jié)果不影響子公司工資總額。僅對子公司核心經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)、中層管理人員進(jìn)行考核。子公司中層管理人員，由子公司可參照本考核細(xì)則和此項(xiàng)實(shí)際得分考核其績效。（三）本指標(biāo)替代《2016年度經(jīng)營目標(biāo)考核責(zé)任書》中“深化改革改制工作”指標(biāo)（10分），該責(zé)任書中保障指標(biāo)總分47分調(diào)整為37分。深化改革改制工作績效考核細(xì)則（30分）類別改革任務(wù)與評價標(biāo)準(zhǔn)考核基礎(chǔ)工作 編制完善本單位可操作性的改革實(shí)施方案，主業(yè)“三項(xiàng)制度”改革實(shí)施方案獲得集團(tuán)公司批復(fù)；按上級要求成立相關(guān)改革組織機(jī)構(gòu)，有序推進(jìn)相關(guān)工作；2016年9月10日前各單位“三項(xiàng)制度”改革實(shí)施方案完成過職代會等會議程序；各單位作好方案實(shí)施計(jì)劃、制定改革配套文件等改革前的相關(guān)準(zhǔn)備工作，2016年9月10日前完成，并召開改革改制動員會；開展思想教育、宣傳引導(dǎo)和維穩(wěn)工作。未建立完善本單位改革改制工作機(jī)構(gòu)的，扣3分；未按要求召開動員會的，扣3分，未按期完善程序的扣5分；未進(jìn)行宣傳的，無相關(guān)宣傳標(biāo)識或宣傳專欄的，扣1分/次；因方案不合規(guī)、宣傳不到位、程序不規(guī)范、工作不認(rèn)真不公平等原因造成集訪、群訪等不穩(wěn)定事件，扣15分，造成不良社會影響的扣510分，另視其情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。改革總體要求2016年10月31日前，基本完成“三項(xiàng)制度”改革。2016年12月31日前，各公司整體基本完成主要改革改制任務(wù)。2016年10月31日前未完成中干、員工競聘上崗，扣20分；未按改革實(shí)施方案基本完成三項(xiàng)制度改革的扣310分；未按期完成各公司主要改革改制任務(wù)，扣310分。輔業(yè)改革編制弘旭公司、弘潤公司、天潤公司清產(chǎn)核資結(jié)果確認(rèn)報告和資產(chǎn)評估結(jié)果核準(zhǔn)報告，同時附中介公司出具的結(jié)果報告。2016年9月5日前完成方案報批。2016年9月15日前完成輔業(yè)改革方案上報集團(tuán)公司，9月25日前報國資委，方案要內(nèi)部職代會能通過。2016年9月25日前完成天宏、天寶、建安公司三家廠辦大集體企業(yè)改革方案上報。未按進(jìn)度完成，每延遲10天扣3分；未按質(zhì)量要求完成，扣310分。歷史遺留問題處理2016年9月15日前“三供一業(yè)”清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估引入中介公司進(jìn)場，11月10日前基本完成工作，并出具報告。2016年12月20日前各單位上報“三供一業(yè)”移交方案。2016年12月25日前力爭完成“三供一業(yè)”移交方案在集團(tuán)公司層面和接收單位層面審定。未按進(jìn)度完成，每延遲10天扣3分；未按質(zhì)量要求完成，扣310分。資料報送等項(xiàng)按要求報送階段性總結(jié)、臨時資料、本單位改革改制工作信息。未按要求及時報送階段性小結(jié)、臨時資料、改革信息數(shù)據(jù)等。備注：上述各項(xiàng)非因各單位自身管理原因未完成不扣分。四、考核組織機(jī)構(gòu)本專項(xiàng)考核由集團(tuán)公司深化改革領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)評定。五、其他本細(xì)則由集團(tuán)公司深化改革領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)解釋。議案二瀘天化（集團(tuán)）有限責(zé)任公司市場化選聘經(jīng)理層考核管理辦法（試行）為建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的瀘天化（集團(tuán)）有限責(zé)任公司經(jīng)理層績效考核體系和市場化選聘機(jī)制，進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，有效實(shí)施激勵與約束、管理與監(jiān)督等市場化經(jīng)營機(jī)制，促進(jìn)集團(tuán)公司工作效率和經(jīng)營業(yè)績的提升，特制訂本辦法。一、適用范圍本辦法適用于除《公司法》和《公司章程》有具體聘任要求外的市場化選聘的集團(tuán)公司經(jīng)理層及下屬子公司經(jīng)理層人員。下屬子公司經(jīng)理層是指瀘天化股份公司本部（包括和寧公司）、煤氣化公司（包括古敘煤田公司）、天華股份公司、中藍(lán)新材料公司、環(huán)?？萍脊窘?jīng)理層人員。本辦法除特別指明集團(tuán)公司董事會外，公司董事會均指市場化選聘經(jīng)理層所在公司董事會。二、市場化選聘原則（一）黨管干部與市場配置、企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作相結(jié)合的原則。（二）公開、公平、公正的市場化原則。（三）競爭擇優(yōu)、能上能下、能進(jìn)能出的原則。（四）德才兼?zhèn)?、注重?shí)績、考試和考察相結(jié)合的原則。（五）紀(jì)委或監(jiān)督部門全程參與、全過程監(jiān)督的原則。三、市場化選聘的途徑及程序市場化選聘經(jīng)理層通過獵頭公司協(xié)聘、社會化公開招聘、內(nèi)部競爭上崗等多種途徑，運(yùn)用市場化機(jī)制公開選拔聘用。市場化選聘經(jīng)理層按照規(guī)定的市場化選聘流程進(jìn)行，由市委、市國資委和瀘天化集團(tuán)公司等按照崗位、人員的匹配程度，組織考試、考評，擇優(yōu)聘用上崗。四、勞動合同及試用期管理（一）勞動合同及聘期經(jīng)理層的市場化選聘管理實(shí)行勞動合同和聘用合同并行。市場化選聘的經(jīng)理層人員首次入職簽訂勞動合同期限為3年，聘用期3年；原內(nèi)部經(jīng)理層成員繼續(xù)履行原勞動合同，聘用期為3年。每屆聘期一般為3年，聘用期結(jié)束后重新組織對該崗位的市場化選聘工作；對聘用人員實(shí)行定量考核與定性評價相結(jié)合的考核制度。根椐公司經(jīng)營目標(biāo)和崗位職責(zé)特點(diǎn)，確定考核指標(biāo)，根據(jù)考核內(nèi)容和聘用人員簽訂聘用合同，建立考核檔案。考核結(jié)果主要以工作能力、經(jīng)營業(yè)績和工作實(shí)績考核為主。（二）試用期管理市場化選聘的經(jīng)理層人員在本集團(tuán)公司屬于首次任職的，試用期6個月，試用期內(nèi)有下列情況之一的，公司可提前3日書面通知本人提前結(jié)束試用期，非內(nèi)部人員的直接解除勞動合同和聘用合同，內(nèi)部人員解除聘用合同，按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行其他崗位的內(nèi)部競爭上崗和安置。在選聘過程中有（包括但不限于）編造或隱瞞證書證件、社會榮譽(yù)、履歷、重大疾病、犯罪行為等情況的；有嚴(yán)重政治、經(jīng)濟(jì)問題或其他違法違紀(jì)行為的；有嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的；明顯達(dá)不到崗位任職要求、不能履行相應(yīng)職責(zé)、工作出現(xiàn)重大失誤或犯有嚴(yán)重錯誤不宜繼續(xù)試用的；同時與其他公司建立勞動合同關(guān)系的；有其他不符合錄用條件的。（三）試用期內(nèi)，員工亦可提前3天書面申請與公司解除勞動合同，但需經(jīng)過公司審批同意，待處理完遺留業(yè)務(wù)并做好相關(guān)工作交接、審計(jì)后方可辦理離職手續(xù)。（四）聘用依據(jù)組織管理關(guān)系，按干部管理層級審批，依法依規(guī)完成聘用程序。集團(tuán)公司經(jīng)理層的聘任由集團(tuán)公司黨委會、董事會討論確定人選，報市委和市國資委批準(zhǔn)后，依法聘任。各子公司經(jīng)理層的聘任瀘天化股份有限公司經(jīng)理層、天華股份有限公司總經(jīng)理、四川煤氣化公司總經(jīng)理、古敘煤田公司總經(jīng)理的聘任與集團(tuán)公司經(jīng)理層一致；天華股份有限公司經(jīng)理層副職、四川煤氣化公司經(jīng)理層副職、古敘煤田公司經(jīng)理層副職由集團(tuán)公司黨委會討論確定人選，報市國資委后依法聘任；和寧公司經(jīng)理層由集團(tuán)公司黨委會討論確定人選后依法聘任?？偨?jīng)理有權(quán)提請聘任或解聘本公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。總經(jīng)理有權(quán)決定聘任或解聘除應(yīng)由本公司董事會決定聘任或者解聘以外的管理人員。（五）聘用合同聘用合同是董事長代表董事會與聘用的經(jīng)理層以書面形式簽訂的協(xié)議，對經(jīng)理層的任期內(nèi)應(yīng)完成的績效目標(biāo)發(fā)出要約，包括聘用人、受聘人的姓名、職務(wù)、合同有效時間、簽訂時間、關(guān)鍵績效指標(biāo)及權(quán)重、指標(biāo)值等內(nèi)容。聘用合同包括任期聘用合同和年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書。任期聘用合同每任期簽訂一次。年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書每年簽訂一次。聘用合同包括下列內(nèi)容：216。 經(jīng)理層的姓名和職務(wù)；216。 任期目標(biāo)的主要內(nèi)容及指標(biāo)；216。 薪酬發(fā)放及獎懲辦法；216。 聘用合同的變更、解除和終止；216。 其他需要規(guī)定的事項(xiàng)。（六）淘汰機(jī)制市場化選聘經(jīng)理層的考核從德、能、勤、績、廉五個方面進(jìn)行評價。德、勤、廉可采用打分方式進(jìn)行考核，能、績采用KPI與GS指標(biāo)相結(jié)合的方式進(jìn)行考核，其中KPI和GS指標(biāo)考核權(quán)重60%，“德、勤、廉”考核占40%。綜合得分在70分以下為不稱職；7090分為稱職；90分及以上為優(yōu)秀；績效考核結(jié)果作為經(jīng)理層續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)之一?？己私Y(jié)論稱職、優(yōu)秀的為考核合格，將考核結(jié)論不稱職的，提交董事會決定是否續(xù)聘，超過半數(shù)董事同意不再續(xù)聘的為考核不合格，根據(jù)聘用合同解除聘用關(guān)系，實(shí)行淘汰制。對發(fā)生安全事故、違法違紀(jì)政府等部門認(rèn)定的責(zé)任人要求免職的或集團(tuán)公司按照責(zé)任追究決定免職的，依法依規(guī)解除聘用合同。解聘任期內(nèi)或任期結(jié)束后，經(jīng)考評不能滿足崗位任職要求、考核不合格的，或競聘落選的經(jīng)理層成員，勞動合同期限為固定期限者，公司與其解除聘用合同的同時解除勞動關(guān)系；勞動合同期限為無固定期限者，公司與其解除聘用合同，保留勞動關(guān)系，聘用合同已到期的或未簽訂聘用合同的不再續(xù)簽、補(bǔ)簽聘用合同。對落聘的簽訂有無固定期限勞動合同的經(jīng)理層實(shí)行重新上崗與安置措施根據(jù)自愿選擇的原則，落聘經(jīng)理層可選擇以下幾種上崗或安置方式：——參與公司內(nèi)比其原崗位低級的管理崗位的競聘；——待崗，享受規(guī)定待遇；——與公司協(xié)商解除勞動合同；——辭職。落聘經(jīng)理層的待遇按“薪隨崗變”的原則享受新崗位或待崗薪酬待遇。五、薪酬管理（一）市場化選聘經(jīng)理層人員實(shí)行市場化薪酬。定薪的基本原則由公司根據(jù)本單位實(shí)際、行業(yè)水平及經(jīng)營目標(biāo)等確定。（二）經(jīng)理層的薪酬實(shí)行年薪制，由基本年薪和績效年薪、任期激勵收入三部分組成。（三）年薪=基本年薪+績效年薪+任期激勵收入基本年薪=年薪40%基本年薪是高管的基本收入，根據(jù)公司經(jīng)營規(guī)模、發(fā)展、盈利能力、市場等因素確定，按月發(fā)放。基本年薪中含商業(yè)保密金?？冃晷?年薪30%年度績效年薪按年度績效考核結(jié)果發(fā)放，另有約定的從其約定。任期激勵收入=年薪30%任期激勵收入作為考核高管在三年任期內(nèi)是否達(dá)到任期目標(biāo)的風(fēng)險金，延期支付。延期支付的任期激勵收入在兌現(xiàn)時一并按銀行定期同期存款利率一并支付本息。若因個人原因任期未滿離職，任期激勵收入為零。（四）經(jīng)理層年薪標(biāo)準(zhǔn)組織任命的除經(jīng)理層以外的其他核心經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的薪酬由上級組織、公司參照同級別經(jīng)理層考核確定薪酬標(biāo)準(zhǔn)，市場化選聘的經(jīng)理層年薪標(biāo)準(zhǔn)按市場化薪酬水平，由市國資委審批確定。（五）經(jīng)理層除按上級規(guī)定領(lǐng)取薪酬外，不得為自己設(shè)定獎勵辦法和實(shí)施獎勵。嚴(yán)格執(zhí)行國企薪酬管理及黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定，不得發(fā)生自定薪酬、兼職取