【正文】 2009年企業(yè)法律顧問考試試卷——企業(yè)法律顧問實(shí)務(wù)第一章制度概論　　一、單項(xiàng)選擇題（每題l分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）　　「試題」（2009年單項(xiàng)選擇第1題）　　1.《企業(yè)法律顧問管理辦法》是由（ ）頒布的?！　　　　　　　　　　刚骖}解析」考查的知識點(diǎn)是有關(guān)中國企業(yè)法律顧問制度建立和健全的重要法律文件的頒布機(jī)關(guān)。　　1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《企業(yè)法律顧問管理辦法》，該管理辦法與其他幾個(gè)部門規(guī)章有效地解決了我國企業(yè)法律顧問制度發(fā)展中的重大問題，使得企業(yè)法律顧問工作的開展有法可依、有章可循，構(gòu)建了我國現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度的法制基礎(chǔ)。因此正確答案為B.　　請注意區(qū)分教材同一頁其他幾個(gè)規(guī)章的頒發(fā)機(jī)關(guān)，并集中和強(qiáng)化記憶：1）1997年3月12日，人事部、原國家經(jīng)貿(mào)委和司法部聯(lián)合頒布了《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》。由于涉及行業(yè)準(zhǔn)入和專業(yè)技術(shù)技能考核，人事部一般都要參與；原國家經(jīng)貿(mào)委（商務(wù)部的主要前身）在2003年之前是全國企業(yè)法律部顧問的管理部門，也是企業(yè)法律顧問制度最主要的倡導(dǎo)者和推動者，自然也會參與；而司法部是國家司法行政主管部門，負(fù)責(zé)對律師和司法行政人員的管理，因此對法律顧問的選拔和考核也有一定的發(fā)言權(quán)。2）1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《企業(yè)法律顧問管理辦法》，因?yàn)樵瓏医?jīng)貿(mào)委是企業(yè)法律顧問制度的倡導(dǎo)者和主管部門。3）2004年5月，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（國資委）頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，其邏輯是2003年國務(wù)院機(jī)構(gòu)調(diào)整后，國資委接管原國家經(jīng)貿(mào)委承擔(dān)的指導(dǎo)企業(yè)法律顧問工作的職責(zé)（同時(shí)國資委也是大中型國企的直接主管部門），因此有關(guān)管理辦法由國資委頒布。4）2008年4月29日，國資委還頒發(fā)了《國有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》，進(jìn)一步完善了國企法律顧問管理和激勵制度。正確答案為B　　「真題試題」（2009年單項(xiàng)選擇第2題）　　。備案注冊的有效期為（ ）年?！　　　　　　　　　　刚骖}解析」考查的知識點(diǎn)是企業(yè)法律顧問的任職條件。企業(yè)法律顧問的任職條件包括形式要件和實(shí)質(zhì)要件。形式要件有三個(gè)方面：l）通過執(zhí)業(yè)資格考試、取得執(zhí)業(yè)資格證書；2）通過企業(yè)聘任；3）經(jīng)過注冊備案機(jī)關(guān)的注冊備案。其中，注冊備案有效期為2年，有效期滿后要重新注冊備案。實(shí)質(zhì)要件則必須是被企業(yè)聘用的內(nèi)部職工，以區(qū)別于律所律師擔(dān)任的外部法律顧問。其中，注冊備案是針對專業(yè)技術(shù)人員的一項(xiàng)專門管理制度，主要目的是方便掌握具備專業(yè)資格特定人群的數(shù)量、特征及其變化，便于統(tǒng)計(jì)分析和指導(dǎo)管理。針對企業(yè)法律顧問每2年一次的重新備案，相對于律師和會計(jì)師的每年一次備案，頻率相對適中，也能較及時(shí)掌握相關(guān)人員專業(yè)資格的取得、撤銷和喪失等變動情況。因此，正確答案為B.　　「真題試題」（2009年單項(xiàng)選擇第3題）　?。?）?！　　　　　　　　　　刚骖}解析」主要考查企業(yè)總法律顧問牽頭的三種法律事務(wù)組織模式的基本特點(diǎn)。　　在總法律顧問制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致分為集中模式、分散模式和混合模式三種類型。其中，混合模式的最大特點(diǎn)就是“雙道命令系統(tǒng)”，即企業(yè)既設(shè)立總法律顧問和獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，又在各個(gè)業(yè)務(wù)板塊（如營銷、采辦、財(cái)務(wù)、研發(fā)、生產(chǎn)等）配備了專職企業(yè)法律顧問，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問既要服從于板塊負(fù)責(zé)人，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，呈現(xiàn)出“雙道命令”特點(diǎn)，從而突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則。在這種模式下，各板塊的企業(yè)法律顧問一般只負(fù)責(zé)合規(guī)性審查，其他法律事務(wù)概由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)處理，企業(yè)總法律顧問統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)企業(yè)法律事務(wù)。這樣，法律部門既是一個(gè)獨(dú)立工作系統(tǒng)，又按業(yè)務(wù)分類，有利于及時(shí)溝通情況，使得一些臨時(shí)性、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律意見的執(zhí)行相對順暢。在集中模式下，集團(tuán)的總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理企業(yè)各個(gè)板塊和領(lǐng)域的法律事務(wù)，同時(shí)集中控制分公司和子公司的法律事務(wù)及法律顧問的委派、任免考核和薪酬，這種模式有利于企業(yè)法律事務(wù)的高度統(tǒng)一和完整，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性；但是如果信息不暢或管理不順，就難以發(fā)揮作用。在分散模式下，企業(yè)在設(shè)立總法律顧問的同時(shí)，在每個(gè)業(yè)務(wù)板塊配有專職企業(yè)法律顧問，這些專職法律顧問直接受分管相關(guān)業(yè)務(wù)的副總領(lǐng)導(dǎo)，而非由總法律顧問統(tǒng)一管理；這一模式的優(yōu)點(diǎn)在于每個(gè)板塊的法律事務(wù)能有效、快速地處理，但是因缺乏總法律顧問的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮，在遇到跨板塊和復(fù)雜的法律問題時(shí)，較難協(xié)調(diào)解決。因此，ABD是干擾選項(xiàng)?！　　刚骖}試題」（2009年多項(xiàng)選擇第31題）　　《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，下列屬于重大法律糾紛案件的是（ ）?！　。瑯?biāo)的額6000萬元人民幣　　　　，在市高級人民法院審理的二審案件　　，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件　　「真題解析」考查的知識點(diǎn)是重大法律糾紛的認(rèn)定條件。根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的規(guī)定：重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：（一）涉案金額超過5000萬元人民幣的；（二）中央企業(yè)作為訴訟當(dāng)事人且一審由高級人民法院受理的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和中央企業(yè)重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的。根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)A（某央企為原告、訴訟標(biāo)的6000萬元人民幣）符合，因?yàn)闃?biāo)的額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B（在某中級法院審理的以央企為被告的群體性訴訟）也符合，雖然受理法院不是高級人民法院、不符合條件（二），但是屬于群體性訴訟，滿足條件（三）；選項(xiàng)C（以央企為被上訴方、在某高級人民法院審理的二審案件）不符合，因?yàn)樵诖饲樾蜗?，一審由某中級人民法院受理，不符合條件（二）以及其他條件；選項(xiàng)D（央企作為訴訟第三人參加，但是涉及央企重大資產(chǎn)）符合，因?yàn)殡m然第三人未必是訴訟當(dāng)事人（無獨(dú)立請求權(quán)的第三人只是訴訟參與人，不是訴訟當(dāng)事人），但是因?yàn)殛P(guān)涉央企重大權(quán)益，因此也屬于重大糾紛案件。綜上，正確答案為ABD.　　「真題試題」（2009年多項(xiàng)選擇第32題）　?。?）?！　.《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》　　B.《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》　　C.《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》　　D.《經(jīng)濟(jì)合同法》　　「真題解析」考查的知識點(diǎn)是規(guī)定企業(yè)法律制度的有關(guān)法律、規(guī)。根據(jù)教材對中國企業(yè)法律顧問制度的歷史沿革的介紹，以下兩部行政法規(guī)就企業(yè)法律顧問制度做出過規(guī)定：1）1986年頒布實(shí)施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》規(guī)定：“廠長可以設(shè)置專職或聘請兼職的法律顧問。副廠長、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會計(jì)師和法律顧問，在廠長的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，并對廠長負(fù)責(zé)”，從而第一次以行政法規(guī)的形式確立了企業(yè)法律顧問的地位，有力推動了企業(yè)法律規(guī)定制度的快速發(fā)展。2）2003年5月在國資委頒布的《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》規(guī)定：“國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度?！边@是繼《廠長工作條例》后，又一次在行政法規(guī)中明確企業(yè)法律顧問制度并將其定位于內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范的重要組成部分。而以下兩部法律則促進(jìn)和推動了企業(yè)法律顧問的制度恢復(fù)和建立：1）1982年《經(jīng)濟(jì)合同法》，宣示經(jīng)濟(jì)生活以合同取代計(jì)劃，對合同和法律的需求也逐漸增加，促進(jìn)了法律顧問制度的恢復(fù)；2）1988年《全民所有制企業(yè)法》，規(guī)定企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，企業(yè)法律制度逐漸完善，企業(yè)組織和行為要依法辦事，企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來對法律的需求增多，為企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展提供了新的機(jī)遇。因此，符合題意的選項(xiàng)就是A、C兩部國務(wù)院行政法規(guī)，而B、D兩部法律并沒有直接規(guī)定企業(yè)法律顧問的相關(guān)事項(xiàng)，雖然它們對法律顧問制度的恢復(fù)和發(fā)展起到重要作用。因此，正確答案是AC.　　此外，直接規(guī)范企業(yè)法律顧問制度的部門規(guī)章有：1）1997年3月12日，人事部、原國家經(jīng)貿(mào)委和司法部聯(lián)合頒布了《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，確立了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊基本制度；2）1997年5月3日，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《企業(yè)法律顧問管理辦法》，明確了企業(yè)法律顧問的地位、權(quán)義、總法律顧問、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、同業(yè)協(xié)會、獎懲和責(zé)任、監(jiān)管等全面規(guī)定；3）2004年5月，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（國資委）頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理。辦法》，規(guī)定了國有企業(yè)法律顧問的從嚴(yán)要求；4）2008年4月29日，國資委還頒發(fā)了《國有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》，進(jìn)一步完善了國企法律顧問管理和激勵制度。請注意集中記憶和相互區(qū)分?！　〉诙?參與企業(yè)重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動　　一、單項(xiàng)選擇題（每題l分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）　　「真題試題」（2009年單項(xiàng)選擇第4題）　　“要全面實(shí)行企業(yè)法律意見書制度”的是（ ）。　　，《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》　　，《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》　　，重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作總結(jié)會議　　，中央企業(yè)法制工作會議　　「真題解析」主要考查“法律意見書”在企業(yè)法律顧問工作中成為制度化要求的節(jié)點(diǎn)。2008年5月13日國務(wù)院國資委召開的中央企業(yè)法制工作會議，明確提出“要全面實(shí)行企業(yè)法律意見書制度”，標(biāo)志著法律意見書將在企業(yè)法律顧問工作的規(guī)范化中發(fā)揮重要作用并逐漸成為一種制度，：2003年7月國資委頒布的《關(guān)于貫徹落實(shí)（企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例）進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)有關(guān)問題的通知》中要求“各央企報(bào)送涉及企業(yè)改制、改組、重大投融資方案等時(shí)，應(yīng)經(jīng)過本企業(yè)法律顧問專門論證，并書面提出建議和意見”，對此本題沒有設(shè)計(jì)選項(xiàng)；B選項(xiàng)（2005年1月國資委頒布的《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》）規(guī)定中央企業(yè)報(bào)送的備案文件應(yīng)包括“企業(yè)法律機(jī)構(gòu)出具的法律意見書”。而A選項(xiàng)（2004年《國有企業(yè)法律顧問暫行管理辦法》）和C選項(xiàng)（2004年重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作總結(jié)會議）都未涉及“法律意見書”問題。正確答案為D.　　「真題試題」（2009年單項(xiàng)選擇第5題）　　，國有企業(yè)職工（ ）持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè)、參股企業(yè)的股權(quán)?！　　　　　。⒔?jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的，可以　　，可以　　「真題解析」主要考查企業(yè)改制中對職工持股的規(guī)范，特別是對職工持股企業(yè)范圍的嚴(yán)格控制規(guī)定。職工人股僅限于持有本企業(yè)股權(quán)。國有企業(yè)集團(tuán)公司及其各級子企業(yè)改制，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司批準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制，確有必要的，也可持有上一級改制企業(yè)股權(quán)，但不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè)、參股企業(yè)和本集團(tuán)公司所出資其他企業(yè)股權(quán)?？蒲小⒃O(shè)計(jì)和高新技術(shù)企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，須經(jīng)同級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且不得作為該子企業(yè)的國有股東代表。因此正確答案為B.　　選項(xiàng)C，錯(cuò)誤在于企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，須經(jīng)同級國資監(jiān)管部門批準(zhǔn)，而非“企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)”，而且該企業(yè)必須為高新技術(shù)企業(yè)，同時(shí)參股范圍只限于子企業(yè)；選項(xiàng)D則純粹是干擾項(xiàng)（國有股東代表不能持股）。　　「真題試題」（2009年單項(xiàng)選擇第6題）　　，投資者尚未得知時(shí)，應(yīng)立即披露該事件并向交易所報(bào)告，以下屬于此類事件的是（ ）。　　　?。?監(jiān)事發(fā)生變動　?。ス煞莸墓蓶|其持有股份發(fā)生較大變化　?。ス煞荼蝗嗣穹ㄔ簝鼋Y(jié)　　「真題解析」本題所考查的主要知識點(diǎn)是有關(guān)上市公司需通過臨時(shí)報(bào)告來披露的重大事項(xiàng)。當(dāng)發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)該就相關(guān)事件及時(shí)披露并報(bào)告交易所，說明事件的起因、目前狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，這些重大事項(xiàng)包括24類，主要涉及上市公司重大經(jīng)營決策、重大財(cái)務(wù)狀況變化、重要高管變動、股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司形式變化、重大違法違規(guī)行為和訴訟、重大資產(chǎn)處置和對外擔(dān)保以及財(cái)稅政策和經(jīng)營環(huán)境的重大變化、公司登記注冊事項(xiàng)的重要變化，等等。本題的選項(xiàng)設(shè)置傾向于考查對幾個(gè)重要數(shù)字的記憶：A選項(xiàng)（公司董事發(fā)生變動），符合要求；8選項(xiàng)（公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動），是干擾項(xiàng)，應(yīng)為1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動；C選項(xiàng)（持有公司3％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化），是干擾項(xiàng)，應(yīng)為持有公司5％以上股份的股東持股情況發(fā)生較大變化；D（某股東所持公司4％股份被人民法院凍結(jié)），也是干擾項(xiàng)，因?yàn)橹挥挟?dāng)“任一股東所持公司5％以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)或被拍賣、托管等”才構(gòu)成“臨時(shí)披露的重大事項(xiàng)”。因此正確答案為A.　　二、多項(xiàng)選擇題（每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，）　　「真題試題」（2009年多項(xiàng)選擇第33題）　?。?）?！　　　?、修改、制定有關(guān)法律文件　　，促請領(lǐng)導(dǎo)做出決策　　　　「真題解析」考查的知識點(diǎn)是企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的主要方式。根據(jù)教材的介紹，企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動的主要方式包括：1）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策會議；2）為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策提供咨詢意見；3）起草、修改和審核有關(guān)法律文件；4）辦理重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動中的具體事務(wù)；5）企業(yè)法律顧問主動提出意見和方案，促請領(lǐng)導(dǎo)做出決策。據(jù)此，ACD都是符合要求的選項(xiàng)?！　。瑥垞P(yáng)是其董事。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下屬于紅光公司關(guān)聯(lián)人的有（ ）?！　　　　　　　　　　刚骖}解析」考查的知識點(diǎn)是關(guān)聯(lián)自然人的范圍和認(rèn)定。根據(jù)中國證監(jiān)會上市規(guī)則等要求，上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易要予以嚴(yán)格監(jiān)管。關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人，其中上市公司的關(guān)聯(lián)自然人是指：1）直接或間接持有上市公司5％以上股份的自然人；2）上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；3）直接或間接控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；4）上述1）、2）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹、子女配偶的父母；5）過去12個(gè)月內(nèi)或根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12個(gè)月內(nèi)，存在上述情形之一的；6）中國證監(jiān)會、證券交易所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系、可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的自然人。根據(jù)上述規(guī)定，分別判斷四個(gè)選項(xiàng)中與