【正文】 更多資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn).(.....)更多企業(yè)學(xué)院：...../Shop/《中小企業(yè)管理全能版》 183 套講座+89700 份資料 ...../Shop/《總經(jīng)理、高層管理》 49 套講座+16388 份資料 ...../Shop/《中層管理學(xué)院》 46 套講座+6020 份資料 ...../Shop/《國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)》 46 套講座 ...../Shop/《人力資源學(xué)院》 56 套講座+27123 份資料 ...../Shop/《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》 77 套講座+ 324 份資料 ...../Shop/《員工管理企業(yè)學(xué)院》 67 套講座+ 8720 份資料 ...../Shop/《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》 52 套講座+ 13920 份資料 ...../Shop/《財(cái)務(wù)管理學(xué)院》 53 套講座+ 17945 份資料 ...../Shop/《銷售經(jīng)理學(xué)院》 56 套講座+ 14350 份資料 ...../Shop/《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》 72 套講座+ 4879 份資料 ...../Shop/此資料來(lái)自：.（....）聯(lián)系電話：020.值班手機(jī)：提供 50 萬(wàn)份管理資料下載3 萬(wàn)集企業(yè)管理資料下載1300GB 高清管理講座硬盤拷貝2 / 123金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金基金合同基金管理人：金元比聯(lián)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司1 / 123目 錄第一部分 前言和釋義 2前 言 2釋 義 4第二部分 基金的基本情況 9第三部分 基金份額的發(fā)售 10第四部分 基金備案 12第五部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 14第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義 務(wù) 23第七部分 基金份額持有人大會(huì) 32第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 41第九部分 基金的托管 44第十部分 基金份額的注冊(cè)登記 45第十一部分 基金的投 資 47第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn) 59第十三部分 基金資產(chǎn)估值 61第十四部分 基金費(fèi)用與稅收 67第十五部分 基金的收益與分配 70第十六部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 72第十七部分 基金的信息披露 73第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 79第十九部分 業(yè)務(wù)規(guī)則 82第二十部分 違約責(zé)任 83第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 84第二十二部分 基金合同的效力 85第二十三部分 其他事項(xiàng) 86第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 87第一部分 前言和釋義前 言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金（下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金” ）運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》 、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 （下簡(jiǎn)稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 （下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》 ） 、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》（下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》 ） 、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金基金合同》 （下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基金合同》 ”） ?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。 《基金合同》的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受。 《基金合同》的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就3 / 123該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。4 / 123釋 義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：本合同、 《基金合同》 《金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充中國(guó) 中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī) 中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》元 中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金 依據(jù)《基金合同》所募集的金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金招募說(shuō)明書 《金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》 ，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文5 / 123件，及其定期的更新托管協(xié)議 基金管理人與基金托管人簽訂的《金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告 《金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務(wù)規(guī)則》 《金元比聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人 金元比聯(lián)基金管理有限公司基金托管人 中國(guó)工商銀行股份有限公司基金份額持有人 根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者基金代銷機(jī)構(gòu) 符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu) 基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 金元比聯(lián)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)《基金合同》當(dāng)事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基6 / 123金托管人和基金份額持有人個(gè)人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機(jī)構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織合格境外機(jī)構(gòu)投資者 符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)投資者 個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月的期限基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 公歷日月 公歷月工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T 日 申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日T+n 日 自 T 日起第 n 個(gè)工作日（不包含 T 日）認(rèn)購(gòu) 在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為7 / 123申購(gòu) 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為。本基金的日常申購(gòu)自《基金合同》生效后不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理贖回 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理巨額贖回 在單個(gè)開放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日本基金總份額的 10%時(shí)的情形基金賬戶 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計(jì)劃 投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式基金收益 基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資8 / 123收益、證券持有期間的公允價(jià)值變動(dòng)、銀行存款利息以及其他收入?；鹳Y產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程貨幣市場(chǎng)工具 現(xiàn)金；一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）的債券；期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具指定媒體 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件9 / 123第二部分 基金的基本情況一、基金名稱金元比聯(lián)消費(fèi)主題股票型證券投資基金二、基金的類別股票型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開放式四、基金的投資目標(biāo)在正確認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)投資于消費(fèi)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中充分受益的消費(fèi)主題行業(yè)及其中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，致力于分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為 2 億份。六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5%，具體費(fèi)率按招募說(shuō)明書的規(guī)定執(zhí)行。七、基金存續(xù)期限不定期10 / 123第三部分 基金份額的發(fā)售本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元，按發(fā)售面值發(fā)售。一、募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)《招募說(shuō)明書》及《發(fā)售公告》 。 二、發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。三、募集目標(biāo)本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2 億份，基金募集金額應(yīng)不少于 2 億元人民幣。基金管理人可根據(jù)募集時(shí)的市場(chǎng)情況設(shè)定募集規(guī)模上限，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書》或相關(guān)公告。四、發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷?；鸢l(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。五、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用11 / 123本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5%，具體在招募說(shuō)明書中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。六、募集期利息的處理方式《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門賬戶，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、基金認(rèn)