【正文】 n 更多資料請訪問.(.....)此資料來自：.（....）聯(lián)系電話：020.值班手機：提供50萬份管理資料下載3萬集企業(yè)管理資料下載1300GB高清管理講座硬盤拷貝更多企業(yè)學(xué)院：...../Shop/《中小企業(yè)管理全能版》183套講座+89700份資料...../Shop/《總經(jīng)理、高層管理》49套講座+16388份資料...../Shop/《中層管理學(xué)院》46套講座+6020份資料...../Shop/《國學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座...../Shop/《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料...../Shop/《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+ 324份資料...../Shop/《員工管理企業(yè)學(xué)院》67套講座+ 8720份資料...../Shop/《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》52套講座+ 13920份資料...../Shop/《財務(wù)管理學(xué)院》53套講座+ 17945份資料...../Shop/《銷售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+ 14350份資料...../Shop/《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+ 4879份資料...../Shop/華商盛世成長股票型證券投資基金基金合同基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零零八年八月103 / 107目 錄一、前言 1二、釋義 2三、基金的基本情況 5四、基金份額的發(fā)售 6五、基金備案 7六、基金份額的申購與贖回 8七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 14八、基金份額持有人大會 21九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 28十、基金的托管 30十一、基金份額的登記 30十二、基金的投資 31十三、基金的財產(chǎn) 36十四、基金資產(chǎn)的估值 37十五、基金的費用與稅收 43十六、基金的收益與分配 45十七、基金的會計和審計 46十八、基金的信息披露 47十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 51二十、違約責(zé)任 53二十一、爭議的處理 54二十二、基金合同的效力 55二十三、其他事項 55一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作?！吨腥A人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同不一致或有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤е掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。(三)華商盛世成長股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同不一致或有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：：指華商盛世成長股票型證券投資基金：指華商基金管理有限公司：指中國建設(shè)銀行股份有限公司：指《華商盛世成長股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商盛世成長股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充：指《華商盛世成長股票型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新：指《華商盛世成長股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂：指中國證券監(jiān)督管理委員會：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國公民，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他可以投資基金的自然人：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織：指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)：指華商基金管理有限公司：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記結(jié)算機構(gòu)為 基金管理有限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)：指登記結(jié)算機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月：指基金合同生效至終止之間的不定期期限：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段39.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金基金份額的行為：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%：指人民幣元：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易三、基金的基本情況(一)基金的名稱華商盛世成長股票型證券投資基金(二)基金的類別 股票型(三)基金的運作方式契約型開放式(四)基金的投資目標(biāo)把握中國經(jīng)濟增長的主線，尋找具有持續(xù)成長潛質(zhì)的、估值合理的企業(yè)；在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下保持基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增長。 (五)基金的最低募集份額總額和金額基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。(六)基金份額面值和認購費用。本基金的認購費率最高不超過2%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。(七)基金存續(xù)期限不定期四、基金份額的發(fā)售(一)基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點，具體名單見基金份額發(fā)售公告)公開發(fā)售。符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者和機構(gòu)投資者以及合格境外機構(gòu)投資者。(二)基金份額的認購本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率不得超過認購金額的2%。本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項費用。認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鹫J購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。 認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。(三)基金份額認購金額的限制，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。，但已受理的認購申請不允許撤銷。，具體限制請參看招募說明書。，具體限制和處理方法請參看招募說明書。五、基金備案(一)基金備案的條件，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，且基金募集達到基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。(二)基金募集失敗，未達到基金備案條件，則基金募集失敗。，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。，基金管理人、基金托管人及代銷機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕痛N機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。六、基金份額的申購與贖回(一)申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷