【正文】 — 1 — 編 制 說 明 為進(jìn)一步加快大米加工業(yè)食品安全信用體系建設(shè)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，確保大米質(zhì)量和食用安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強食品安全工作的決定》精神和國家食品藥品監(jiān)督管理局的要求，在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，形成了《糧食行業(yè)大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范文本》（以下簡稱示范文本）。 一、適用范圍 示范文本原則上適用于全國所有大米加工企業(yè)。在進(jìn)行食品安全信用體系建設(shè)試點工作期間，首先在試點企業(yè)和中國糧食行業(yè)協(xié)會會員單位中的大米加工企業(yè)中試行。 二、基本框架和內(nèi)容 示范文本由兩部分組成。 第一部分是大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范表格，第二部分是大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則。 示范文本的主要內(nèi)容涵蓋了企業(yè)管理基礎(chǔ)工作和采購、生產(chǎn)、銷售與服務(wù)等各個方面，共分為 4 個環(huán)節(jié)、 18 個項目、 33 個要素、 83 條項內(nèi)容和要求。 示范文本的依據(jù)是現(xiàn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，其中： —— 國家法律法規(guī) 7 個。包括：《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《合同法》、《食品衛(wèi)生法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《計量法》、《消費者權(quán)益保護(hù)法》和《糧食流通管理條例》等； —— 部門規(guī)章 5 個。包括《大米生產(chǎn)許可證實施細(xì)則》、《食品廣告管理辦法》、《 定 量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》、《 產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注管理規(guī)定》和 《 糧食衛(wèi)生管理辦法 》 等； — 2 — —— 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 17 個。包括大米標(biāo)準(zhǔn)、稻谷標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則、質(zhì)量管理體系、大米廠衛(wèi)生規(guī)范、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范、工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)、國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《制油工》《糧油質(zhì)量檢驗員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》、 《 危害分析和關(guān)鍵控制點（ HACCP） 》等。 三、幾點說明 示范文本是按照大米加工工藝和管理流程，對涉及大米加工業(yè)的各項法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行梳理整合，使之條理化、系統(tǒng)化，起到示范作用，便于 企業(yè)操作。 示范文本的制定考慮到大米加工業(yè)的總體水平和不同企業(yè)的特點，各項要求均屬基本要求，企業(yè)均應(yīng)該而且能夠做到。對于已通過HACCP、 ISO900有機食品、綠色食品等認(rèn)證的管理水平較高的企業(yè)，應(yīng)按相應(yīng)的要求，建立更加完善的管理制度。 示范文本對大米加工企業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。每個環(huán)節(jié)均應(yīng)建立檔案文件，記錄應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，并應(yīng)建立文件的批準(zhǔn)、分發(fā)、修改、存檔、銷毀程序。 示范文本中的表格均為示范表格。企業(yè)應(yīng)建立更為詳盡的檔案。企業(yè)使用自制表格，應(yīng)涵蓋示范表格相應(yīng)的內(nèi)容。 示范文 本在國家食品藥品監(jiān)督管理局的指導(dǎo)下，由中國糧食行業(yè)協(xié)會組織有關(guān)單位起草。 — 3 — 第一部分 示范表格 表 1： 合 格 供 方 評 價 表 年 月 日 供方名稱 產(chǎn)品名稱 聯(lián)系人 電話 地址 郵編 價格 初檢 是否有合法經(jīng)營權(quán) （證明材料） 企業(yè)等級水平 信譽度 顧客滿意水平 質(zhì)量驗收能力 及材料 質(zhì)量保證能力 供貨業(yè)績證明 年度評審 認(rèn)定評價結(jié)果 合格 □ 不合格 □ 評審組人員： 重新評審意見及結(jié)果： 重新評審人員： 批準(zhǔn)人： — 4 — 表 2： 原 料 購 進(jìn) 卸 貨 通 知 單 交貨單位： 車號： 編號： 車輛清潔： 來料外觀檢驗： 年 月 日 計量員： 保管員：品種 件數(shù) 毛重 進(jìn)庫倉號 備注 — 5 — 表 3： 原 料 檢 驗 報 告 單 年 月 日 名稱 產(chǎn)地 年度 等級 數(shù)量 取樣量 車 (船、倉 )號 檢驗項目及標(biāo)準(zhǔn) 檢驗結(jié)果 結(jié)論 檢驗項目及標(biāo)準(zhǔn) 檢驗結(jié)果 結(jié)論 出糙率（％） 黃粒米（％） 水 分（％） 異品種米（％ ） 雜 質(zhì)（％） 不完善粒（％） 堊白粒率（％） 色澤、氣味 活 蟲（頭 /kg） 整精米率（％） 脂肪酸值（ mmNaOH/100g） 綜合結(jié)論： 備注： 檢驗員： 審核： — 6 — 表 4： 原 料 記 錄 臺 帳 記錄人： 編號 日期 品種 來料單位 件數(shù) 數(shù)量 抽樣人 抽樣 數(shù)量 是否 合格 備注 注：每批產(chǎn)品檢驗數(shù)據(jù)見檢測報告。 — 7 — 表 5： 原 糧 普 查 檢 驗 臺 帳 編制單位： 序號： 純重 : 單位： 日期 區(qū)號 品種 等級 雜質(zhì) 出糙率 整精米 水分 谷外 糙米 黃粒米 不完 善粒 堊白 粒率 病斑粒 霉變粒 是否 異常 檢驗員 扦樣員 備注 — 8 — 表 6： 稻谷出入庫檢驗報告單 編制單位： 編號： 年 月 日 品 種 檢驗?zāi)康? 檢驗日期 調(diào)撥令號 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 抽樣地點 檢驗項目 單位 標(biāo)準(zhǔn)要求 檢驗指標(biāo) 結(jié)論 備注 年產(chǎn)度 年 等級 — 出糙率 % 整精米率 % 雜質(zhì) % 水分 % 谷外糙米 % 黃粒米 % 數(shù)量 kg 結(jié)論： — 9 — 表 7： 包 裝 材 料 檢 驗 報 告 單 年 月 日 生產(chǎn)廠家 品種規(guī)格 檢驗數(shù)量 檢驗記錄 尺寸外觀 抽樣方式 正 常檢驗一次抽樣方案，一般檢驗水平 Ⅰ ，接受質(zhì)量限(AQL)為 抽樣數(shù) 檢驗項目 檢驗結(jié)果 判定 尺寸 重量 經(jīng)緯密度 外觀 印刷 /覆膜 包裝 特性檢驗 抽樣方式 正常檢驗一次抽樣方案，特殊檢驗水平 S1，接受質(zhì)量限(AQL)為 抽樣數(shù) 檢驗項目 檢驗結(jié)果 判定 耐跌落性 撕裂 /承重 衛(wèi)生指標(biāo) 綜合結(jié)論 合格 □ 不合格 □ 備注： 檢驗 員： 審核： — 10 — 表 8： 培 訓(xùn) 教 育 登 記 表 序號 姓名 培訓(xùn)內(nèi)容 時間 地點 指導(dǎo)老師 參訓(xùn)人員 組織單位 備注 — 11 — 表 9： 職 工 健 康 檔 案 序 號 姓 名 崗 位 體檢時間 體檢結(jié)果 — 12 — 表 10： 崗 位 操 作 記 錄 表 崗 位 生產(chǎn)時間 加工品種 生產(chǎn)班次 產(chǎn)品情況 設(shè)備生產(chǎn)情況記載 設(shè)備故障處理記載 備 注 操作工： 接班： 班組長： — 13 — 表 11： 設(shè) 備 管 理 臺 帳 設(shè)備編號 設(shè)備名 稱 設(shè)備型號 數(shù)量 生產(chǎn)商 購入時間 使用位置 責(zé)任人 使用狀態(tài) 備注 生產(chǎn)副廠長填寫，使用狀態(tài)包括“在用”、“停用”，位置、使用狀態(tài)變化在備注中注明時間 — 14 — 表 12： 儀 器、設(shè) 備 維 修、保 養(yǎng) 記 錄 表 儀器、設(shè)備名稱： 統(tǒng)一編號： 使用部門： 檢定日期 第 頁 操作人 保養(yǎng)記錄 保養(yǎng)日期 第 次 保養(yǎng)人 維修記錄： 第 次 故障現(xiàn)象： 維修內(nèi)容及更換零件： 待解決問題： 維修人 操作人 年 月 日 — 15 — 表 13： 大米定量包裝凈含量計量檢驗記錄 年 月 日 品種名稱 品種規(guī)格 生產(chǎn)日期 批量 樣本量 計量單位 平均皮重 皮重抽樣數(shù) 編號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 總 重 凈含量 偏差 編號 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 總重 凈含量 偏差 編號 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 總重 凈含量 偏差 平均偏差 超出最大允許負(fù)偏差包數(shù) 結(jié)論 檢驗人： — 16 — 表 14： 計 量 設(shè) 備 臺 帳 設(shè)備編號 計量器具名稱 規(guī)格型號 數(shù)量 使用部門 精確度 檢定周期 產(chǎn)地 檢定方式 責(zé)任人 制表： 審核： — 17 — 表 15－ 1：