深圳證券市場(chǎng)的交易行為(已修改)
2025-05-28 06:23 本頁(yè)面
【正文】 上海、深圳證券交易所交易規(guī)則2001年8月31日 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 上海證券交易所和深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱“交易所”)上市證券的交易，適用本規(guī)則。 本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。 第三條 證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。 第四條 證券交易采用無(wú)紙化的電腦集中競(jìng)價(jià)等交易方式。第二章 交易市場(chǎng)第一節(jié) 交易場(chǎng)所 第五條 交易所設(shè)置交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。 第六條 交易主機(jī)通過(guò)報(bào)盤(pán)系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會(huì)員。 第七條 申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤(pán)或無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式進(jìn)入交易主機(jī)。 有形席位報(bào)盤(pán)申報(bào)指令由會(huì)員通過(guò)設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無(wú)形席位報(bào)盤(pán)申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后，通過(guò)無(wú)形席位報(bào)盤(pán)系統(tǒng)自動(dòng)輸送至交易主機(jī)。 設(shè)置交易大廳的，會(huì)員通過(guò)其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤(pán)。 進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員； (一)登記注冊(cè)的會(huì)員交易員； (二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員； (三)特許入場(chǎng)的人員。第二節(jié) 交易會(huì)員 第八條 具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。 第九條 根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍。 第十條 會(huì)員在交易所辦理席位開(kāi)通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。 第十一條 投資者參與證券買(mǎi)賣(mài)，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。第三節(jié) 交易席位 第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開(kāi)設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位(以下簡(jiǎn)稱“席位”)。 第十三條 席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會(huì)員的相關(guān)義務(wù)。 第十四條 交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。 第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證每個(gè)席位具備至少一種通信備份手段。 第十六條 經(jīng)交易所同意，席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會(huì)員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。第四節(jié) 交易品種 第十七條 下列證券可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易； (一)普通股股票(A股和B股)； (二)基金； (三)債券(含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等)； (四)債券回購(gòu)； (五)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。第五節(jié) 交易時(shí)間 第十八條 交易日為每周一至周五。每個(gè)交易日9：15至9：25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30至11：13：00至15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。 國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場(chǎng)休市。 交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更交易時(shí)間。 第十九條 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。第六節(jié) 交易信息 第二十條 交易所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。 第二十一條 即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)、最新成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高三個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低三個(gè)價(jià)位賣(mài)出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。 第二十二條 即時(shí)行情通過(guò)通信系統(tǒng)傳輸至各會(huì)員，會(huì)員必須將其在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公布。 第二十三條 根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。 第二十四條 交易所編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。 第二十五條 交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等，以反映股市總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。 第二十六條 指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。計(jì)算公式為： 報(bào)告期樣本股總市值(流通市值)報(bào)告期指數(shù)=——————————————————基期指數(shù) 基期樣本股總市值(流通市值) 第二十七條 根據(jù)需要，交易所可以調(diào)整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。 第二十八條 交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7％(含7％)的前5只證券，公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公布。
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