【正文】 第 1 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制度編號： XA/ZD0307A20xx xx 集團績效管理制度 1 總 則 績效管理是以戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以經(jīng)營目標(biāo)計劃為基礎(chǔ)，以關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（ KPI）為核心，通過持續(xù)改進，不斷提升組織強調(diào)績效的管理過程。 績效管理過程是不斷循環(huán)的過程，包括四個環(huán)節(jié)： (1)依據(jù)企業(yè)目標(biāo)和計劃以及上一考核期的經(jīng)營檢討，確定績效指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)； (2)依據(jù)對 KPI 的不斷統(tǒng)計進行績效監(jiān)控； (3)依據(jù)考核期初確定的績效指標(biāo)的達成狀況實施績效考評，在肯定成績的同時進行經(jīng)營檢討，分析考核期內(nèi)存在的問題，從自身去尋找問題根源，確定改進方向， 并將改進任務(wù)納入到下一期的目標(biāo)和計劃之中； (4)將考評結(jié)果與回報（獎懲）掛鉤。 績效管理包括組織績效管理和員工績效管理，二者之間相互影響相互促進。 績效管理體制 集團的績效管理采取集團、專業(yè)集團和成員企業(yè)三級管理體制，以集團目標(biāo)為導(dǎo)向，每一級管理主體均完成相應(yīng)的績效管理循環(huán)。 管理組織與職責(zé) 第 2 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制度編號： XA/ZD0307A20xx (1)執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)制定集團績效管理政策， 審定 績效管理 制度和方案， 并統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)貫徹實施。經(jīng)營管理中心牽頭擬定或修訂集團績效管理制度、方案，并組織實施 。 經(jīng)營管理中心會同財金中心負(fù) 責(zé) 建立與維護績效監(jiān)控體系，并分析、報告與反饋績效監(jiān)控的結(jié)果 。 (2)專業(yè)集團經(jīng)營管理委員會負(fù)責(zé)在集團政策及制度基礎(chǔ)上組織制定、審定本專業(yè)集團績效管理實施辦法和實施細(xì)則并領(lǐng)導(dǎo)實施。經(jīng)營管理部門負(fù)責(zé)擬定本專業(yè)集團績效管理實施辦法和實施細(xì)則， 并 開展 績效管理的事務(wù)性工作。 (3)各專業(yè)集團的績效管理實施辦法和實施細(xì)則須上報集團經(jīng)營管理中心，經(jīng)集團領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。 (4)各成員企業(yè)可根據(jù)集團政策及制度以及專業(yè)集團的績效管理實施辦法和細(xì)則制訂內(nèi)部實施方案，經(jīng)總經(jīng)理審定后實施。 (5)集團策委會負(fù)責(zé)集團及各專業(yè)集團戰(zhàn)略目 標(biāo)、成功關(guān)鍵因素（ CSF）及年度經(jīng)營方針、經(jīng)營策略及經(jīng)營計劃審定。 (6)集團督委會參與績效監(jiān)控的各項活動，對績效管理過程中出現(xiàn)的重大問題獨立提出意見和建議。 (7)各級管理者都是各自職責(zé)范圍內(nèi)績效管理的責(zé)任人。 適用范圍 本制度適用于 xx 集團各級組織和所有員工。 2 績效管理環(huán)境 CSF 戰(zhàn)略規(guī)劃是績效管理的基點和根本依據(jù)。通過戰(zhàn)略規(guī)劃，確定集團總體、專業(yè)集團和成員企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的 第 3 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制度編號： XA/ZD0307A20xx 成功關(guān)鍵因素 (指 最能有效影響企業(yè)價值創(chuàng)造的關(guān)鍵驅(qū)動因素，簡寫為 CSF)，形成三個層次的 CSF 體系并 明確策略重點。 戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂詳見《 xx 集團戰(zhàn)略管理制度》 (待制訂 )； CSF 的制訂詳見《 xx集團 CSF 體系指南》。 經(jīng)營目標(biāo)與計劃是實施績效管理的基礎(chǔ)和直接依據(jù)。經(jīng)營目標(biāo)與計劃的準(zhǔn)確性直接影響績效標(biāo)準(zhǔn)的先進可行性和績效考評的客觀公平性。 經(jīng)營計劃的制訂詳見《 xx 集團目標(biāo)管理制度》和《 xx集團計劃管理制度》。 3 績效指標(biāo)的確定 績效指標(biāo)定義 績效指標(biāo)是績效目標(biāo)的載體，是績效監(jiān)控、績效考評、經(jīng)營檢討、績效改進的主要內(nèi)容。 集團各級公司和部門的績效指標(biāo)包括關(guān)鍵績效指標(biāo)（以下簡稱 KPI）和管理要項；員工的績效指標(biāo)包括關(guān)鍵績效指標(biāo)、行為指標(biāo)和工作要項。 KPI 又分為常規(guī) KPI 和改進 KPI。 關(guān)鍵績效指標(biāo)（ KPI） (1)關(guān)鍵績效指標(biāo)是反映成功關(guān)鍵因素或策略重點的狀態(tài)或達成結(jié)果的指標(biāo) 。 (2)常規(guī) KPI來自于對 xx 總體戰(zhàn)略目標(biāo)的分解， 是反映達成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的策略重點的階段性關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)。 (3)改進 KPI 是針對改善企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的重點或關(guān)鍵點而確定的指標(biāo)，是考核周期內(nèi)必須改進的，是對常規(guī) KPI指標(biāo)的補充。 第 4 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制度編號： XA/ZD0307A20xx 管 理要項 管理要項是針對目前無法用 KPI 指標(biāo)表示或者相對比較綜合很難用單一的 KPI 指標(biāo)表示但又必須完成的關(guān)鍵管理職能和活動設(shè)置的指標(biāo)，是對關(guān)鍵績效指標(biāo)的補充。 行為指標(biāo) 行為指標(biāo)由與員工的 KPI 密切相關(guān)的一組或若干組行為要項及工作標(biāo)準(zhǔn)組成。 工作要項 工作要項是針對目前無法用 KPI 指標(biāo)和行為指標(biāo)表示但又必須完成的關(guān)鍵工作活動設(shè)置的指標(biāo)，是對員工關(guān)鍵績效指標(biāo)的補充。 確定目標(biāo)責(zé)任書時，不得出現(xiàn)重復(fù)列項。在同一級組織中，同類指標(biāo)之間存在直接因果關(guān)系時，只取上一 層的指標(biāo)。 績效指標(biāo)的內(nèi)容、衡量方法和評價方法必須客觀明確。 企業(yè)常規(guī) KPI的確定 (1)綜合考慮集團總體戰(zhàn)略目標(biāo)，通過經(jīng)營分析，自上而下，逐層分解，利用集團建立的 CSF 體系確定集團、各專業(yè)集團、各成員企業(yè)的策略重點并選取相應(yīng)的常規(guī) KPI。 (2)企業(yè)的常規(guī) KPI指標(biāo)由上一級績效管理部門提出，經(jīng)雙方溝通確定。 (3)企業(yè)常規(guī) KPI 指標(biāo)為 3— 7 個。 第 5 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制度編號： XA/ZD0307A20xx 企業(yè)改進 KPI的確定 (1)企業(yè)經(jīng)營班子在上級績效管理部門的指導(dǎo)下進行經(jīng)營檢討，找出自身經(jīng)營管理中的主 要問題和“短板”，提出對應(yīng)的改進措施。上級績效管理部門在經(jīng)驗檢討的基礎(chǔ)上，與企業(yè)確定下一考核期的改進計劃，并提出相對應(yīng)的KPI 作為改進 KPI，經(jīng)雙方溝通之后確定。 (2)改進 KPI指標(biāo)一般不超過 5 個。 部門 KPI的確定 (1)部門的 KPI指標(biāo)由企業(yè)經(jīng)營班子根據(jù)企業(yè)目標(biāo)和計劃，結(jié)合部門職責(zé)和部門經(jīng)營檢討結(jié)果，經(jīng)雙方溝通之后確定。 (2)部門主管在企業(yè)經(jīng)營班子的指導(dǎo)下進行經(jīng)營檢討，找出自身經(jīng)營管理中的主要問題和“短板”，提出對應(yīng)的改進措施。企業(yè)經(jīng)營班子在部門經(jīng)營檢討的基礎(chǔ)上，與部門確定下一考核期的改 進計劃，并提出相對應(yīng)的 KPI 作為改進 KPI，經(jīng)雙方溝通之后確定。 (3)部門 KPI指標(biāo)的數(shù)量經(jīng)雙方溝通之后根據(jù)部門和工作的具體情況確定，一般不少于 8 個。 KPI 指標(biāo)值設(shè)置 (1)關(guān)鍵績效指標(biāo)設(shè)目標(biāo)值和挑戰(zhàn)值。目標(biāo)值是在現(xiàn)有的環(huán)境條件下，企業(yè)和部門依據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)分解確定的績效目標(biāo)；而挑戰(zhàn)值是指通過捕捉新的市場機會、充分挖掘內(nèi)部潛力和經(jīng)營創(chuàng)新，力爭達到的績效結(jié)果或表現(xiàn)。 (2)常規(guī) KPI 的目標(biāo)值經(jīng)雙方充分溝通確定后，由上一級績效管理 部門直接下達，常規(guī) KPI 中收入和利潤的挑戰(zhàn)值由各級企業(yè)和部門自行 確定，上一級績效管理部門追加的指標(biāo)值也作為挑戰(zhàn)值。 (3)挑戰(zhàn)值的有效截止期為第二季度末 。 管理要項的確定 第 6 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制度編號： XA/ZD0307A20xx (1)企業(yè)的管理要項確定方法同企業(yè) KPI的確定。 (2)部門的管理要項確定方法同部門 KPI的確定。 (3)管理要項應(yīng)該具體描述達成的時間、狀況并且制定詳細(xì)的評分項目和標(biāo)準(zhǔn)。 (4)企業(yè)管理要項一般不要超過 5 個，部門管理要項一般不要超過 7 個。 員工績效指標(biāo)的確定 (1)企業(yè)一把手及部門一把手的績效指標(biāo)與其負(fù)責(zé)的企業(yè)或部門的績效指標(biāo)一致。 (2)實際承擔(dān)企業(yè)或部門經(jīng)營管理職責(zé)的非一把手 任職者，其績效指標(biāo)與所負(fù)責(zé)的企業(yè)或部門的績效指標(biāo)一致。 (3)企業(yè)經(jīng)營班子其它人員，由企業(yè)一把手根據(jù)其重點分管工作和職權(quán)，從企業(yè)的 KPI 和管理要項中分解出相關(guān)指標(biāo)， 與其充分溝通后確定。 (4)非管理類員工的 KPI依據(jù)部門承擔(dān)的 KPI、員工所任職崗位的職責(zé)和上個月員工考核結(jié)果分析，由直接主管與其充分溝通后確定。 (5)員工的行為指標(biāo)由直接主管與其溝通后確定。確定方法參見《 xx集團 KPI 指標(biāo)與行為標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)表》。 (6)行為指標(biāo)應(yīng)該具體描述達成的時間、狀況或者制定詳細(xì)的評分項目和標(biāo)準(zhǔn)。 (7)行為指標(biāo)一般不超過 6 個。 確定權(quán)重的依據(jù)和原則 第 7 頁 共 33 頁 制 度名稱：新奧集團績效管理制度 制