【正文】 國際貿(mào)易理論與政策講義 周懷峰編 2022年春 第 11講 對外開放：在沖擊及本能反應中創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡 一 改革前的封閉與封鎖固化計劃經(jīng)濟制度 ? 美國的封鎖禁運 ? 1949～ 1950年中國與西方各國的貿(mào)易一度恢復和發(fā)展，貿(mào)易總額超過 1936年。 ? 1950年 12月 14日，美國宣布對中國實行凍結(jié)資金，封鎖禁運。 ? 1951年 5月 18日，美國操縱五屆聯(lián)大通過《 實施對中國禁運的決議 》 封鎖禁運的后果 ? 同西方國家的貿(mào)易額陡然下降。 1952年進口絕對值從 ；出口絕對值從 降至 ，進出口總值減少近 90% 。 ? 禁運使依靠進口商品和原料的外企陷入困境，紛紛歇業(yè)倒閉或請求轉(zhuǎn)讓、出售、出租、代管。 ? 到 1953年，外企由 1192家減少到 563家，資產(chǎn)由 。 ? 蘇聯(lián)及東歐對華貿(mào)易急升。 1950年占全部外貿(mào)額的 26%， 1951年增至 61%， 1952年為 72% 。 改革前的內(nèi)向型發(fā)展固化計劃經(jīng)濟制度 ? 1）嚴格管理外貿(mào)，嚴格計劃進出 ? 2）外貿(mào)經(jīng)營國家壟斷 ? 3）匯率固定不變 ? 4）禁止外資流入 ? 5）糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷 ? 6）工商業(yè)統(tǒng)購統(tǒng)銷 ? 7）低工資，日常生活用品配給制度，票證 ? 8）嚴格戶籍管理，禁止流動 ? 9）金融國家管制 ? 10）價格國家定價，無償調(diào)撥 ? 11）城市試行國有企業(yè)和集體企業(yè)制度，農(nóng)村實行人民公社制度，強化人身依附 ? 12） ……………… ? 農(nóng)村改革前： ? 出工一條龍，收工一窩蜂，干好干壞一個樣，勞動收益沒有必然的聯(lián)系，“搭便車”盛行人人行使道德風險的權(quán)利。 ? 當時農(nóng)村“自留地”現(xiàn)象：自留地的莊稼就是比生產(chǎn)隊的好。為什么？ ? 農(nóng)村改革后： ? 同樣的土地，同樣的勞動力，糧食解決了。 ? 但目前又陷入了困境：制度邊際收益遞減？農(nóng)村土地固化，大量撂荒，原因何在？土地如何流轉(zhuǎn)？？？？ 閱讀資料：“人民公社化”運動 ? 1958年 8月毛澤東視察河南新鄉(xiāng)七里營人民公社。8月底中央發(fā)出 《 關于在農(nóng)村建立人民公社問題的決議 》 。 ? ⒈人民公社的特點： ? ⑴一大二公：農(nóng)林牧副漁全面發(fā)展，工農(nóng)商學兵五為一體，規(guī)模大，范圍廣；公有化程度高。 ? ⑵政社合一：是生產(chǎn)單位，又是農(nóng)村基層政權(quán)組織。 ? ⑶一平二調(diào)：分配上實行平均主義，大鍋飯；無償調(diào)撥公社的人力、物力、財力。 閱讀資料：人民公社制度：從一開始就是人禍，把人性的劣根發(fā)揮到極致 ? 1958~1960年連續(xù)三年自然災害，中蘇交惡，國民經(jīng)濟進入困難時期?！叭痔鞛模叻秩说湣?。 ? ⑴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力遭到破壞。 – 農(nóng)業(yè)勞動力 1960年比 1957年減少 %；耕畜減少 %；耕地減少 1億多畝。 ? ⑵農(nóng)產(chǎn)量大幅下降。 – 糧食： 1958年 4000萬斤， 1960年 2870億斤； – 棉花： 1958年 3937萬擔， 1961年 1600萬擔。 ? ⑶物資供應緊張，人民生活困難。 – 1960年全國人口死亡率達到 ‰ ，超過 40‰ 的省份有 5個（安徽、貴州、四川、甘肅、青海），嚴重的超過 100‰ ， 60年代人口凈減少約 2022萬。 ? 19581961在中國發(fā)生的大規(guī)模饑荒是人類歷史上死人最多的一個人為慘劇，不但人類歷史記載的饑荒從未有如此慘烈，人類有記載的戰(zhàn)爭中的死亡人數(shù)也未超過這次大饑荒中的死亡人數(shù)，而且這是在很好年成發(fā)生的由執(zhí)政者人為造成的慘劇。有學者指出，故意搞破壞都不可能造成如此悲慘的結(jié)局。中國內(nèi)外的學者今天都同意，這次歷時三年的大饑荒餓死至少三千萬人。中國官方發(fā)表的權(quán)威的黨史專著認為「 1959年至 1961年的非正常死亡和減少出生人口數(shù)，在四千萬人左右」 (叢進：〈 曲折發(fā)展的歲月 〉 ，第二卷， ) ，中國學者金輝 (1993) 以國家統(tǒng)計局發(fā)表的數(shù)字為依據(jù)計算的結(jié)果是「僅僅中國農(nóng)村的非正常死亡人數(shù)，就可能達四千零四十萬」。海外學者丁抒 (1996, )以官方資料為基礎的核算也得出至少三千五百萬人餓死的結(jié)論。海外學者大多同意三年饑荒餓死人數(shù)為三千萬的估計，而少生的人數(shù)大約在三千三百萬 . 人民公社是制度的公共地的悲劇 ? 生物學家和生態(tài)學家哈?。?Garrett Harden）在 《 科學 》 （ 1968年，第 162卷）發(fā)表 《 公地的悲劇 》 。 ? 考慮人民公社對所有社員都開放勞動，在這個制度下，可以預期，每一個社員都會在公社上勞動中盡可能多的偷懶。 ? 增加一次偷懶既有正效用，也有負效用。 ? 正效用是偷懶的休閑收入，增加一次偷懶為 +1 ? 負效用使每增加一次偷懶帶來的過度偷懶的損失，每一個社員承擔 1/n ? 社員合理的決策是增加偷懶，直至大家不勞動，公社毀滅。 ? 人民公社： n個農(nóng)民，每個擁有勞動的數(shù)量為 gi， G=?gi，v(G)代表每次勞動的價值，與全體社員的總數(shù)勞動 G相關，偷懶量增加到一定程度，隨著偷懶數(shù)量繼續(xù)增加，勞動的價值（工分）會下降，即 v’ (G)0 ? 農(nóng)民的利潤函數(shù) ?i=giv(?gj)gic ? 最優(yōu)化的一階條件： ??i/?gi=v(G)+giv’ (G)c=0 ? 增加一次偷懶有正效應（偷懶的效用）、負效應（新增偷懶使之前所有勞動的價值下降） ? 個人邊際成本小于社會邊際成本，個人最優(yōu)決定的偷懶總量大于社會最優(yōu)決定的勞動總量 ? 決定全體社員行使機會主義和道德風險，搭便車盛行。 人民公社是不改就餓死人的制度，改了可能還有一條活路，自下而上逼宮式的改革，來自民間，官方認可而已 ? 國有和集體企業(yè)：跟農(nóng)村差不多，干好干壞一個樣，沒有剩余索取權(quán)，人人都有，人人沒有，“公極而私”內(nèi)部人控制國有資產(chǎn)現(xiàn)象，搭便車，道德風險，制度養(yǎng)懶人。 ? 關鍵的問題是：那樣的公有制下面，人人可以把人性的弱點發(fā)揮至極：搭便車，道德風險。 ? 我們要承認人性的弱點，關鍵在于設計一種制度，把人性偽劣的一面在生產(chǎn)中的負面作用限制到最小 二 對外開放：沖擊制度與以及本能反應 ? 哈佛教授費正清認為，近代中國歷史的進程主要是由西方的挑戰(zhàn)所決定，西方?jīng)_擊是主要變量。舊秩序在沖擊下瓦解，新秩序建立。 ? 中國傳統(tǒng)范圍內(nèi)的變化，不能導致現(xiàn)代化。中國不可能主動開放，被動開放不可避免。重要的是對外來沖擊的反應。抓住機遇，應戰(zhàn)就能成功；失去機遇，應戰(zhàn)失敗，就落后挨打。 與美國的接觸，驚嘆資本主義經(jīng)濟制度 ? 1972年中美關系松緩 ? 1978年底鄧小平訪美的感觸 ? 1979年簽訂 《 中美貿(mào)易協(xié)定 》 ， 1983年進一步放寬對華技術轉(zhuǎn)讓限制。 ? 領導人睜開眼睛看世界 ? 沖擊與反差 從何入手進行現(xiàn)代化？ ? 從制度變遷開始 農(nóng)村人民公社改革 ? 城市國營企業(yè)改革 ? 銀行體制改革 ? 外貿(mào)體制改革 ? 供銷體制改革 ? 價格改革。 ? 都是漸進的改革（農(nóng)村，城市。封閉帶開放。增量改革，由外到內(nèi)，推動制度變遷） 選擇最不得罪人的漸進式的改革：避免利益的激烈沖突 ? 農(nóng)村人民公社的改革；帕累托改進，解決糧食問題，穩(wěn)定社會，解決溫飽。提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，農(nóng)業(yè)勞動力剩余顯性化 ? 改革人民公社，解除農(nóng)民對人民公社的依附，改革城市糧食供應體制，放寬農(nóng)民進城的條件，對內(nèi)改革產(chǎn)生民工潮，為發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)提供勞動力基礎 三 選中對外開放為突破口：得罪的人最少的改革，阻力較小 ? 亞當 .斯密剩余出路理論：假定一國在對外開放前存在閑置的土地和勞動力，剩余資源用于生產(chǎn)更多的商品出口，為利用剩余資源提供出路，拉動經(jīng)濟增長 ? ：貿(mào)易在于促進了世界生產(chǎn)力的應用，更在于市場的每一次擴張帶來的增進生產(chǎn)進程的趨勢。 ? 古典學派認為：對外貿(mào)易擴大了市場范圍，促進了分工和創(chuàng)新，提高生產(chǎn)率；提高儲蓄和資本積累；灌輸新的需求偏好以及促進技術技能和企業(yè)家精神方面的效應 ? :外貿(mào)積累了儲蓄形成資本，跳出貧困惡性循環(huán)； ? ：貿(mào)易也是增長的發(fā)動機 ? ：貿(mào)易會導致發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化，將生產(chǎn)率上的利益輸出給發(fā)達國家，在增長率上依賴于發(fā)達國家。 外貿(mào)和外資是打破貧窮的惡性循環(huán)圈的金箍棒：形成儲蓄投資 ? 資本供給方面：收入低剩余少，造成儲蓄低，導致投資少資本稀缺。 ? 資本需求方面：收入低購買力小，導致需求低，缺乏投資引誘，資本不足，導致生產(chǎn)率低、收入低。 收入低 資本不足 需求低 儲蓄低 勞動 生產(chǎn)率低 資本供給 資本需求 ? 如何打破惡性循環(huán)圈？ ? 如果同時投資各生產(chǎn)部門，創(chuàng)造市場需求；擴大市場，提高整個社會的購買力和經(jīng)濟發(fā)展水平。文革過后，投資從何來？ ? 當時國家已經(jīng)陷入貧窮的惡性循環(huán)怪圈不可能自己沖出，須由外力來打破。 ? 非均衡增長理論：國家不可能均衡增長，應選擇突破口，重點投資某些部門，帶動其他部門。選擇了外貿(mào)。 對外開放的四階段：遞增地沖擊制度 ? 1） 79－ 84的探索：特區(qū)，開放城市，吸引外資政策的探索 ? 2） 80年代后期 ? 3） 89－ 92，爭論中思考的改革 ? 4） 92－ 2022全面推進開放 ? 5）加入 WTO后，全面融入世界經(jīng)濟 1980年 6月，第一次 公布對外經(jīng)濟政策 1981年 11月政府工作 報告明確實施 1982年 12月，確立對外開放 政策為基本國策 對外開放政策的確立 對外開放政策的主要內(nèi)容 最主要 最根本 對外開放格局 四 開放的分工選擇及其效應：成就與問題 ? 文化大革命結(jié)束后，一窮二白的基礎上，拿什么來跟人家做交易呢？ ? 不缺土地，不缺勞動力。這就是當時的資源：勞動密集型產(chǎn)業(yè)（三來一補，加工貿(mào)易）加工費 中國為什么能夠如此快速融入世界經(jīng)濟：中國特色的因素 ? 1）地緣區(qū)位 ? 2）華僑華人資本 ? 3）國內(nèi)大市場的吸引 ? 4）勞動力和土地確實便宜 國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮 ? 西方發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，并不是簡單的產(chǎn)業(yè)搬家，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的依托是產(chǎn)業(yè)分解和產(chǎn)業(yè)融合，即發(fā)達國家通常是將產(chǎn)業(yè)鏈進行分解，然后采取直接投資、生產(chǎn)外包、設備供應等形式把一部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，以實現(xiàn)國際間的生產(chǎn)分工和資源配置。因而擁有豐富勞動力資源的中國就成為承接這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理想地區(qū)。正因為如此， 20世紀 80年代以來，隨著發(fā)達國家加工制造業(yè)技術向中國的大規(guī)模轉(zhuǎn)移和擴散，我國企業(yè)尤其是非國有企業(yè)通過承接西方國家的直接投資、生產(chǎn)外包訂單以及設備供應等形式，迅速提高了生產(chǎn)能力，從而帶動了經(jīng)濟增長。 Ease Asia corridor HK 1950－ 1980 Old Manufacturing Centre Four Dragons New Manufacturing Centre China 1980－ 中國 1