【正文】 ： A 版 發(fā) 行：深圳市永澤成貿(mào)易有限公司 生效日期： 20201201 編制： 何榮康 批準： 深圳市永澤成貿(mào)易有限公司 版本： A 版 文件編號： CTPATYF001 CTPAT 清單 頁碼： 1/2 生效日期： 20201201 文件號 主題內(nèi)容 版本 000 封面 A 001 手冊目錄 A 002 CTPAT 介紹及安全標準 A 003 公司 CTPAT 執(zhí)行建議 A 004 內(nèi)部政策、聲明與發(fā)展計劃 A 005 供貨商 /合作伙伴選擇與識別管理程序 A 006 圍墻、建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)置與維護程序 A 007 報警和攝像系統(tǒng)設(shè)置與維護程序 A 008 鎖閉裝置和鑰匙控制 程序 A 009 車輛停放及控制程序 A 010 燈光照明設(shè)置及維護程序 A 011 大門及警衛(wèi)室與監(jiān)控程序 A 012 訪客身份識別及訪客證管制程序 A 013 外來車輛控制及貨柜存放安全程序 A 014 員工身份識別和通行管理程序 A 015 快遞郵件 /包裹安全控制程序 A 016 識別、盤問及報告未明身份人員程序 A 017 敏感或重點區(qū)域的控制程序 A 018 集裝箱 /貨車檢查及異常處理程序 A 019 封條的安插、核對、更換、記錄及追蹤程序 A 020 接收、儲存、發(fā)出貨物 控制及計數(shù)、稱重程序 A 021 發(fā)出 /接收貨物時間的追蹤及不尋常處理程序 A 022 發(fā)現(xiàn) /報告貨物短缺與過多及差異處理程序 A 023 貨物文件與單據(jù)安全管理程序 A 024 招聘面談、資料核實及身份確認程序 A 025 背景調(diào)查與核實程序 A 深圳市永澤成貿(mào)易有限公司 版本： A 版 文件 編號： CTPATYF001 CTPAT 清單 頁碼： 2/2 生效日期： 20201201 026 身份證識別與核對程序 A 027 離職人員及終止合約商關(guān)系管理程序 A 028 IT 安全控制及濫用懲罰程序 A 029 雇員安全憂患意識培訓(xùn)程序 A 030 內(nèi)部定期 /突擊安全檢查程序 A 031 反恐培訓(xùn)教材 A 032 保安員之職責 A 033 門崗控制程序 A 034 盤問和驅(qū)散非授權(quán)人員 A 035 應(yīng)急突發(fā)事件處理程序 A 036 信息和安全技術(shù) A 深圳市永澤成貿(mào)易有限公司 版本： A 版 文件編號： CTPATYF002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼： 1/5 生效日期： 20201201 CTPAT 介紹 CTPAT 是美國國土安全部海關(guān)邊境保護局 (即 US Customs and Border Protection，簡稱“ CBP” ) 在 事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計劃，并于 2020 年 4 月 16 日正式實行 .CTPAT 全名為 “ CustomsTrade Partnership Against Terrorism” .透過 CTPAT 的安全建議，CBP 希望能與相關(guān)業(yè)界 合作建立供應(yīng)鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應(yīng)鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐布份子的滲入 . CTPAT 計劃是由美國海關(guān)與商界共同實施的一項加強供應(yīng)鏈與邊境安全的計劃，旨在協(xié)助美國海關(guān) 邊境保護局與國際供應(yīng)鏈上的進口商、貨運商、集裝商、清關(guān)代理和廠商等加強合作，參加的機構(gòu)須確 保其生產(chǎn)、裝運、倉儲等環(huán)節(jié)安全措施穩(wěn)定有效，并保證供應(yīng)鏈中的其它商業(yè)伙伴包括工廠和運輸商也 遵守相應(yīng)安全標準 . CTPAT 安全標準 來源 : 美國海關(guān)和邊境稽查局 (CBP) 基于以下 CTPAT 安全標準 , 進口商須對其跨國供應(yīng)鏈作出綜合評估 .對進口商外購或簽約的供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)，如國外工廠、運輸商、國內(nèi)倉庫等，進口商應(yīng)和這些合作伙伴合作，以確保恰當?shù)陌踩胧┮? 經(jīng)實施并在整個供應(yīng)鏈得以貫徹執(zhí)行 .從產(chǎn)品的始發(fā)地到銷售目的地的整個供應(yīng)鏈建立反恐制度，并認同不同商業(yè)模式的 CTPAT 成員 . CTPAT 認同跨國供應(yīng)鏈的復(fù)雜性，支持基于風險分析的安全措施的應(yīng)用和實施 .因此，由于成員商業(yè)模式 的不同，該程序允許安全計劃具有適當?shù)撵`活性和 主動性 . 適當?shù)陌踩胧绱宋募?，必須在進口商的整個供應(yīng)鏈予以實施和維持 . 進口商必須有書面的、可核實的程序來選擇商業(yè)伙伴，包括制造商、產(chǎn)品供應(yīng)商和賣主 . 安全程序 對 CTPAT 認證合格的商業(yè)伙伴（如承運商、港口、銷售終端、經(jīng)紀人、混載業(yè)者等），進 深圳市永澤成貿(mào)易有限公司 版本： A 版 文件編號： CTPATYF002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼： 2/5 生效日期： 20201201 口商須維持相應(yīng)的文件（如 CTPAT 證書， SVI 編號等），標明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng) CTPAT 認證合格 .對不符合 CTPAT 認證的商業(yè)伙伴，進口商須要求他們通過書面 /電子形式的確認（如合同承諾、高級管理人員簽署的聲稱符合 CTPAT 標準的信函、表明符合 CTPAT 安全標準的書面聲明，類似的由國外海關(guān)權(quán)威機構(gòu)給予的 WCO 認可安全程 序或通過提供一份完整的進口商安全問卷）來表明他們正在努力滿足 CTPAT 要求 .以文件化 的風險評估流程為基礎(chǔ)，不符合 CTPAT 認證的商業(yè)伙伴也應(yīng)經(jīng)受進口商的 CTPAT 安全標準評估 . 始發(fā)地 進口商須確保商業(yè)伙伴推行的安全程序符合 CTPAT 安全標準，以提高在始發(fā)地出貨的完整性 .應(yīng)定期評 估商業(yè)伙伴的安全流程和廠房設(shè)施，并要求其維持進口商提供的安全標準 . 參與 /認證外國海關(guān)機構(gòu)供應(yīng)鏈安全計劃 對那些已獲得證書的且在供應(yīng)鏈安全計劃中一直由外國海關(guān)機構(gòu)監(jiān)管的現(xiàn)有的和有合作前景的商業(yè) 伙 伴，應(yīng)要求出示他們的參與狀態(tài)給進口商 . 其他選擇標準 進口商應(yīng)清楚標明內(nèi)部要求如財務(wù)穩(wěn)固、滿足合同安全要求的能力、識別和糾正安全不符合事項所需要 的能力等，并以內(nèi)部管理小組決定的風險流程為基礎(chǔ)對內(nèi)部要求進行評估 . 必須維持貨柜的完整，以防止非授權(quán)物料和 /或人員進入 .裝柜時，應(yīng)有適當?shù)某绦蜻M行封柜和維持出貨 貨柜的完整 .對出貨到美國的貨柜，裝好柜后須使用高保封條來封柜 .所有高保封條必須能滿足或超越現(xiàn) 時 PAS ISO 17712 標準的要求 . 貨柜檢查 裝柜前，應(yīng)有檢查貨柜結(jié)構(gòu)完 整性的程序，包括檢查門鎖機械裝置的可靠性 .要求對所有貨柜執(zhí)行 7 點檢 查：前面、左側(cè)面、右側(cè)面、貨柜地面、頂內(nèi)外面、門內(nèi)外面、外面 /外底架 . 貨柜封條 應(yīng)有書面程序規(guī)定如何對封條進行控制及加封于已裝好的貨柜上，包括如發(fā)現(xiàn)封條和 /或貨柜受損如何識別和報告美國海關(guān)和邊境保護局或適當?shù)膰鈾?quán)威機構(gòu) .只有指定人員才可以派發(fā)貨柜封條 . 深圳市永澤成貿(mào)易有限公司 版本： A 版 文件編號： CTPATYF002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼： 3/5 生效日期： 20201201 貨柜儲存 貨柜須儲存在安全的地方以防止非法進入或操縱，應(yīng)有報告和抵制非法進入貨柜或貨柜儲存區(qū)域的程序 . 為防止非法進入廠房，保護公司財產(chǎn)，須對人員進出進行控制，在所有入口處均要求所有員工、訪客和客戶佩戴牌證方可進入 . 員工 應(yīng)實施員工證件系統(tǒng)，以便對進出進行控制 .員工只可以在需要他們履行職責的場所出現(xiàn) .公司管理層或 安全人員必須 妥當?shù)乜刂茊T工、訪客和客戶牌證的發(fā)布和收回，并制定有對進出設(shè)施如鑰匙、密碼卡等的發(fā)布、收回和更改的書面程序 . 訪客 訪客到訪時，必須出示有本人相片的證件以便登記 .所有訪客須將臨時牌證佩戴于醒目處，并有廠方人員陪同 . 交付（包括郵件） 訪客到達時須出示其身份證件或有本人照片的證件，以便門衛(wèi)登記 .收到的包裹或郵件在分發(fā)之前應(yīng)進行 檢查 . 盤問和驅(qū)散非授權(quán)人員 必須有識別、盤問、報告非授權(quán)人員的程序 對即將雇傭的員工必須執(zhí)行背景調(diào)查，對現(xiàn)有員工應(yīng)定期檢查 . 雇傭前查核 必須在雇傭前對 職位申請信息如過往雇傭經(jīng)歷或證明進行查核 . 背景調(diào)查 應(yīng)依據(jù)當?shù)卣ㄒ?guī)對即將雇傭的員工執(zhí)行背景調(diào)查 .一旦雇傭，應(yīng)依據(jù)員工職位的敏感性對在職的員工 做定期查核和重新調(diào)查 . 雇傭中止程序 對中止雇傭關(guān)系的員工，公司須收回證件和廠區(qū)鑰匙，并取消其進入電腦系統(tǒng)的資格 . 深圳市永澤成貿(mào)易有 限公司 版本： A 版 文件編號： CTPATYF002 CTPAT 介紹及安全標準 頁碼： 4/5 生效日期： 20201201 必須實施安全措施，以確保供應(yīng)鏈中與貨物的運輸、搬運和儲存相關(guān)的過程的完整和安全 . 文件處理 必須有程序確保用在貨物上的所有信息清楚、完整、準確，并能防止錯誤信息的發(fā)生和交換 .文件控制包 括保護電腦訪問路徑和信息 . 載貨單程序 為確保收到的進口貨物的完整性，對來自商業(yè)伙伴的信息必須得以準確和及時的匯報 . 出貨和收貨 對收到的貨物應(yīng)根據(jù)貨物運單進行核對，應(yīng)注明清楚 貨物重量、標簽、標記及數(shù)量并進行驗證 .對發(fā)送的貨物應(yīng)根據(jù)采購單或交付單進行核對 .在出貨或收貨前，必須核對司機的身份