【正文】 商業(yè)特許經(jīng)營培訓材料之二商業(yè)特許經(jīng)營備案管理手冊(內(nèi)部資料 注意保存)商務部流通業(yè)發(fā)展司2012年9月前 言2007年5月以來，各地商務主管部門認真貫徹落實《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（下稱《條例》）及其配套的《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》和《商業(yè)特許經(jīng)營信息管理管理辦法》，商業(yè)特許經(jīng)營備案工作穩(wěn)步有序地開展。截至2012年8月，通過商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)完成備案的特許人達1881個，其中跨省經(jīng)營的1515個，省內(nèi)經(jīng)營的366個。隨著備案工作的逐步開展，社會各界對特許經(jīng)營的關注度增加，認知度逐步提高；特許企業(yè)認真對照《條例》的有關規(guī)定，在備案過程中對信息披露、廣告宣傳等方面進行整改和完善，經(jīng)營的規(guī)范化程度有所提高；備案機關及時公布特許人的備案信息，為廣大投資者提供了查詢便利，也形成了有效的社會監(jiān)督。為深入貫徹落實黨的十七屆二中全會精神，進一步轉(zhuǎn)變政府職能，提高商業(yè)特許經(jīng)營備案工作效率，根據(jù)商務部“三定”方案，商務部決定自2009年5月1日起，將跨省從事商業(yè)特許經(jīng)營活動的企業(yè)備案工作委托省級商務主管部門承擔。2012年《商務部辦公廳關于進一步做好商業(yè)特許經(jīng)營管理工作的通知》（商辦流通函[2012]893號）明確各省級商務主管部門可根據(jù)實際需要，將備案材料受理和初審工作交由縣級以上商務主管部門承擔。為保證審核工作的科學性、規(guī)范性和時效性，現(xiàn)編寫《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理手冊》，供備案機關在工作中參考借鑒。目 錄第一章 商業(yè)特許經(jīng)營備案材料審核的基本原則和基本制度…………………1第二章 省級商務主管部門審核備案材料程序及注意事項……………………2第一節(jié) 特許人登錄號的發(fā)放…………………………………………………2第二節(jié) 備案資料的網(wǎng)上審核…………………………………………………8第三節(jié) 備案信息公告…………………………………………………………16第四節(jié) 特許人資料變更的審核………………………………………………18第三章 特許人商業(yè)特許經(jīng)營備案的撤銷………………………………………20第四章 特許人辦理備案流程……………………………………………………23第一節(jié) 特許人獲取登錄號和密碼的流程……………………………………23第二節(jié) 特許人登錄系統(tǒng)填報備案資料程序…………………………………29第三節(jié) 特許人資料變更的申請………………………………………………38第四節(jié) 經(jīng)營合同年報…………………………………………………………39附錄 （一）備案基本流程圖示………………………………………………… 42 （二）相關概念說明 ………………………………………………………43第一章 商業(yè)特許經(jīng)營備案材料審核的基本原則和基本制度一、商業(yè)特許經(jīng)營備案材料審核的基本原則根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第九條的規(guī)定，備案機關應嚴格審核特許人材料的真實性、準確性、完整性。（一）真實性原則備案機關審核特許人申報的材料，應當要求企業(yè)以實際情況為依據(jù)，提交如實反映企業(yè)的基本信息、經(jīng)營資源和經(jīng)營狀況的法定信息。真實性是對特許人備案材料的基本要求。（二）完整性原則特許人應當按照《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》、《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》及相關法規(guī)的規(guī)定，全面提交各項備案材料，并保持內(nèi)容的完整性。備案機關應當全面審查并逐一核對各項材料。（三）形式審查原則備案機關對特許人提交的備案材料進行形式審查。形式審查的內(nèi)容和要求包括兩個方面：一是審查特許人資料的種類及每個文件記載的事項是否符合法律規(guī)定，即是否齊全；二是審查特許人資料記載的事項和條件是否符合法律規(guī)定，即是否符合法定條件。第二項內(nèi)容是形式審查的核心和重點。特許人應當對備案材料的真實性與合法性負責；備案機關只對備案材料的合法性、連續(xù)性負審查責任。二、商業(yè)特許經(jīng)營備案材料審核的基本制度（一）兩級備案制度根據(jù)《條例》第八條及《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第三條的規(guī)定，省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門負責省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事商業(yè)特許經(jīng)營活動的特許人備案工作；國務院商務主管部門負責跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事商業(yè)特許經(jīng)營活動的特許人備案工作。自2009年5月1日起，國務院商務主管部門委托省級商務主管部門對部分跨省經(jīng)營的特許企業(yè)進行備案，鑒此，境內(nèi)特許人的備案工作由省級商務主管部門承擔，境外企業(yè)的備案工作仍由國務院商務主管部門負責。（二）逐級審核制度特許人提交的備案材料均須經(jīng)備案材料審查機關主管處室的經(jīng)辦人、處長、廳（委）或司（局）負責人逐級、逐項審核。（三）簽名制度及材料存檔制度特許人提交的材料，均實行經(jīng)辦人、處長、廳（委）或司（局）領導的簽字制度。同時，所有審核材料通過編號長期歸檔保存，可以有效地保障對審核行為的過程監(jiān)督和事后跟蹤監(jiān)管，也保證特許人備案信息有據(jù)可查。（四）網(wǎng)上公告制度根據(jù)《條例》第十條和《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第十條、第十一條規(guī)定，通過備案和撤銷備案的特許人信息，均在商務部“商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)”進行公告，同時接受公眾和行業(yè)的監(jiān)督。第二章 省級商務主管部門審核備案材料程序及注意事項對境內(nèi)特許人備案資料的審核工作由省級商務主管部門承擔。商業(yè)特許經(jīng)營備案包括三個基本環(huán)節(jié)：特許人登錄號的發(fā)放；特許人備案資料的網(wǎng)上審核；備案機關公告。第一節(jié) 特許人登錄號的發(fā)放一、要求特許人領取登錄號時提交的材料為保證特許人的合法權(quán)益，同時兼顧備案的便利性和效率性，備案機關設置了三種登錄號的領取方式，即特許人自己領取，委托他人領取或委托服務機構(gòu)（省級以上連鎖協(xié)會或法律服務機構(gòu)）領取。備案機關應告知特許人可任選其中一種。二、對獲取登錄號提交基礎材料的審核要點（一）營業(yè)執(zhí)照副本。審核要點為：營業(yè)執(zhí)照的種類包括個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照三種；營業(yè)執(zhí)照上所載的企業(yè)成立日期至少應當滿一年； 營業(yè)執(zhí)照應當按有關法律法規(guī)規(guī)定通過備案上一年度年檢；營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍應當包含特許人的特許經(jīng)營業(yè)務項目；如果系外商投資企業(yè)（是指中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外國獨資企業(yè)、以上三種外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)設立的享受外商投資企業(yè)待遇的企業(yè)及港澳臺投資企業(yè)，下同），外商投資企業(yè)批準證書的副本應記載企業(yè)根據(jù)相關法律法規(guī)通過上一年度年檢的信息；（二）法定代表人身份證明：須與營業(yè)執(zhí)照所載法定代表人姓名一致。（三）政府機關出具的與特許經(jīng)營相關的商標權(quán)、專利權(quán)及其他經(jīng)營資源的相關證書。審核要點為：證書記載的經(jīng)營資源權(quán)利人（或許可使用授權(quán)書中的被許可人、經(jīng)營資源核準轉(zhuǎn)讓證明中的受讓人）應當與特許人營業(yè)執(zhí)照登記的企業(yè)名稱一致；經(jīng)營資源權(quán)利有效期限尚未屆滿；如已屆滿，應查看有權(quán)機關出具的有效期限延展證明文件，且該證明文件與初始權(quán)利證書記載的權(quán)利號應當一致；特許人提交許可使用授權(quán)書的：（1）許可人應當與經(jīng)營資源證書記載的權(quán)利人或申請人一致；（2）許可使用期限應當在權(quán)利有效期以內(nèi)；（3）許可使用的經(jīng)營資源基本情況應當與經(jīng)營資源證書記載一致；經(jīng)營資源的核準使用范圍應當與特許人營業(yè)執(zhí)照所載經(jīng)營范圍及特許人的特許經(jīng)營體系相符。（四）國家法律法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準方可開展特許經(jīng)營的產(chǎn)品和服務，須提交相關主管部門的批準文件。審核要點為：被許可人應當與特許人營業(yè)執(zhí)照記載的企業(yè)名稱相符；依據(jù)相關法律法規(guī)定規(guī)定，批準文件注明有效期限或須定期檢驗的，批準文件應在有效期內(nèi)或載有檢驗合格標志；根據(jù)目前的備案實踐，本條所指的“產(chǎn)品和服務”主要包括但不限于：一是我國入世承諾中未完全開放的領域，如汽車、書報雜志、藥品、農(nóng)藥、農(nóng)膜、原油、成品油、化肥、音像制品、糧食、植物油、食糖、煙草、棉花等商品；二是部分設置前置性行政審批的行業(yè)，如培訓、婚介、保健、醫(yī)療美容等。（五）對于2007年5月1日以后從事特許經(jīng)營活動的特許人，提交符合《條例》第七條第二款（兩店一年）規(guī)定的證明。審核要點為：證明由直營店所在地設區(qū)的市級商務主管部門開具（《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》取消了由市級商務主管部門開具直營店證明的條款，但如備案機關需要此證明的，請相關市級商務主管部門予以配合）。證明內(nèi)容包括；（1）證明對象應與特許人營業(yè)執(zhí)照記載的企業(yè)名稱一致；（2）應明確“證明對象符合《條例》第七條第二款的規(guī)定，擁有至少2個直營店，并且經(jīng)營時間超過1年”及其直營店的地址和開業(yè)時間；（3）直營店從事的業(yè)務與特許人從事的特許經(jīng)營業(yè)務系同一性質(zhì)、同一品牌，并從屬于同一體系；其他證明材料包括：（1）直營店以分公司形式存在的，應提交特許人營業(yè)執(zhí)照副本復印件、分公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件、分公司經(jīng)營方式證明復印件；（2）直營店以子公司形式存在的，應提交特許人營業(yè)執(zhí)照副本復印件、子公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件、特許人持有子公司絕大多數(shù)股權(quán)的證明文件復印件、子公司經(jīng)營方式證明復印件、子公司是由特許人直接進行管理的證明材料復印件；（3）以設立的多個經(jīng)營場所作為直營店的，應提交各經(jīng)營場所營業(yè)執(zhí)照副本復印件、經(jīng)營場所證明文件（如房地產(chǎn)證明、場地或房屋租賃合同等）；（4）以關聯(lián)企業(yè)擁有的與特許人從事同一品牌、同一性質(zhì)業(yè)務的直營店作為特許人的直營店的，除上述證明特許人符合《條例》第七條第二款規(guī)定的文件外，還應審查以下材料：a.《關于關聯(lián)公司的情況說明》：應加蓋特許人企業(yè)公章；：關聯(lián)企業(yè)之一應為特許人；：直營店經(jīng)營時間應從關聯(lián)關系發(fā)生時起算。至備案申請?zhí)峤恢?，關聯(lián)關系發(fā)生時間應超過一年；：審查直營店的業(yè)務性質(zhì)及品牌與特許人的特許經(jīng)營體系是否一致。（六）企業(yè)與加盟商簽訂的第一份特許經(jīng)營合同（以下簡稱首份合同）。審核要點為：根據(jù)《條例》第三條審核首份合同中備案企業(yè)的行為性質(zhì)是否屬于商業(yè)特許經(jīng)營；首份合同中的特許人名稱應與特許人營業(yè)執(zhí)照記載的企業(yè)名稱一致；根據(jù)首份合同的簽訂日期判斷特許人開始從事特許經(jīng)營活動的時間；首份合同簽訂日期為2007年5月1日以前的，簽訂日期應晚于特許人成立日期；首份合同簽訂日期為2007年5月1日以后的，簽訂日期不僅應晚于特許人成立日期，還應在特許人及其兩家直營店經(jīng)營滿一年以后；首份合同中授予被特許人使用的經(jīng)營資源與特許人提交的經(jīng)營資源資料應當一致；首份合同應當符合國家法律法規(guī)的相關規(guī)定。（七）特許人聯(lián)系信息單中，特許人的名稱，聯(lián)系人，聯(lián)系人的職務、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址均為必填項。其中，特許人的名稱應當與營業(yè)執(zhí)照記載一致。（九）特許人未在《條例》第八條規(guī)定的時間之內(nèi)備案的，備案機關應當責令其提交《逾期備案說明書》，說明遲延備案的原因，并加蓋特許人企業(yè)公章。（十）以上文件在中華人民共和國境外形成的，需經(jīng)所在國公證認證（附中文譯本），并經(jīng)中華人民共和國駐所在國使領館認證，或者履行中華人民共和國與所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)，在港澳臺地區(qū)形成的，應當履行相關的證明手續(xù)。經(jīng)辦人對以上材料內(nèi)容進行審查并核對原件后，將原件退還特許人，復印件留檔，進入 “商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)”，填寫《商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)》登錄號發(fā)放審核表。三、填寫《商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)》登錄號發(fā)放審核表（一）進入網(wǎng)站系統(tǒng)。打開商務部網(wǎng)站，點擊進入流通業(yè)發(fā)展司子站，在右側(cè)“在線辦事”欄目下，點擊“商業(yè)特許經(jīng)營信息管理系統(tǒng)”；或直接在互聯(lián)網(wǎng)上輸入，進入系統(tǒng)首頁。點擊“管理部門登錄”，出現(xiàn)全國各省/市名稱的頁面后，再點擊所在省/市的名稱，輸入密碼和驗證碼后，則可進入系統(tǒng)。在“系統(tǒng)管理”項下，點擊“企業(yè)用戶管理”；出現(xiàn)“企業(yè)用戶管理”的頁面后，點擊“添加企業(yè)用戶”，即進入登錄號發(fā)放程序。（二）根據(jù)特許人領取登錄號和密碼的方式“選擇企業(yè)注冊方式”，按照系統(tǒng)提示，點擊“下一步”，按步驟準確、完整地輸入“特許人資質(zhì)證明”欄目?！胺ǘù砣祟愋汀睓谀浚阂罁?jù)特許人提交的法定代表人身份證明中所載住所地確定大陸、港澳臺、外國三個選項中的一種；“法定代表人證件號碼”欄目：填寫法定代表人的身份證件號碼、通行證或護照號；“法定代表人身份證原件”欄目：根據(jù)特許人是否提交核對進行選擇；“法定代表人身份證復印件”欄目：根據(jù)特許人是否提交備案機關核對并留存進行選擇；“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”欄目：根據(jù)特許人提交的營業(yè)執(zhí)照副本及相關證明文件進行選擇；“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號”欄目：輸入與特許人營業(yè)執(zhí)照記載一致的注冊號；（三）填寫特許人詳細材料?！疤卦S人”欄目：應填寫與特許人營業(yè)執(zhí)照記載一致的企業(yè)名稱；“所屬地區(qū)”欄目：應填寫特許人的注冊地。特許人注冊地位于中華人民共和國境內(nèi)的，直接點擊“選擇”，頁面會彈出可供選擇的地域范圍，根據(jù)企業(yè)注冊地選擇所在省、市、自治區(qū)和市、地區(qū)，最后點擊“選擇”按鈕，對話框消失，信息輸入完畢?！笆欠袷褂猛赓Y”欄目：特許人屬于外商投資企業(yè)的，應選擇“是”選項；特