【總結】第七章證券業(yè)監(jiān)管?證券市場監(jiān)管概述?證券機構監(jiān)管?證券市場監(jiān)管?上市公司監(jiān)管第一節(jié)證券市場監(jiān)管概述?證券市場監(jiān)管的特點(VS銀行監(jiān)管):?強調業(yè)務行為監(jiān)管而非審慎監(jiān)管、注重護投資者利益。?為何?證券公司不會受到“擠兌”,其經(jīng)營失敗的傳染性也不強,因此,證券公司的風險并
2025-08-21 06:22
【總結】甲方(開戶人):?乙方:?甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務共同達成如下協(xié)議,雙方應共同遵守:?第一條?本協(xié)議受國家有關法律、法規(guī)及證券管理機構有關規(guī)定的約束,亦受深、滬證券交易所的業(yè)務規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。?第二條?本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶時需要
2025-05-27 23:14
【總結】 甲方:_________ 姓名:_________ 身份證號碼:_________ 證券帳號:_________ 資金帳號:_________ 股票帳號:_________ 電子信箱:_________ 聯(lián)系電話:_________ 郵編:_________ 地址:_________ 乙方:_________ 甲乙雙方根據(jù)國家有關法
2025-05-14 12:52
【總結】第四章證券經(jīng)紀業(yè)務本章內容經(jīng)紀業(yè)務概述1經(jīng)紀業(yè)務的核算2第一節(jié)紀紀業(yè)務概述一、經(jīng)紀業(yè)務的概念是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務。紀紀商存在的必要性:1、交易廳內席位有限2、證券交易方式的特殊性3、交易規(guī)
2025-05-12 13:12
【總結】13/13固定收益證券業(yè)務優(yōu)化流程方案第一部分、強化分工,明確部門內部崗位職責一、營銷部崗位職責1企業(yè)債券的銷售、兌付工作;(1)銷售前:簽約儀式的準備、刊登公告、廣告宣傳、營業(yè)部銷售準備工作落實、安排債券的提?。▽嵨锶蛲泄軕{單);(2)銷售中:每日統(tǒng)計營業(yè)部銷售進展情況、債券銷售款項的到帳查詢與對帳、及時調整營業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡;
2025-05-03 22:29
【總結】網(wǎng)上證券信息披露法律制度的完善——對美國相應制度的借鑒(碩士論文摘要)信息披露制度是貫穿證券法的一條紅線。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的不斷發(fā)展,網(wǎng)上證券成為全球證券業(yè)發(fā)展的一個重要趨勢,證券信息的披露也開始向“無紙化”方向發(fā)展。這極大地降低了信息披露的成本,保證了信息披露的及時性,在很大程度上拓寬了投資者獲取證券信息的渠道。網(wǎng)絡環(huán)境對于信息披露有著積極的一面,但也存在一定的問
2025-04-23 03:10
【總結】第四章證券交易業(yè)務第一節(jié)證券交易業(yè)務概述一、證券交易的市場體系會員制社團法人會員大會自律性共同經(jīng)營共擔費用公司制證券交易所公司法人股東大會治理結構交易費用高柜臺交易市場交易容量與上市條件限制交易方式比較
2025-05-12 13:16
【總結】第六章銀行證券投資業(yè)務陳曉靜教授第一節(jié)銀行證券投資的功能和主要類別?一.銀行證券投資的功能?,獲取穩(wěn)定的收益.?.可銷性很強的短期證券是商業(yè)銀行理想的高流動性資產(chǎn).?.商業(yè)銀行投資的證券大都集中在國債和地方政府債券上,而地方政府債券往往享有減免稅收的優(yōu)惠政策,故銀行可以利用證券組合達
2025-05-07 05:07
【總結】第四章證券經(jīng)紀業(yè)務第一節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務概述一、證券經(jīng)紀業(yè)務的含義(熟悉)1.含義證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司不賺取買賣差價,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。一
2025-05-12 13:17
【總結】第十二章證券投資基金業(yè)務第一節(jié)證券投資基金業(yè)務概述一.證券投資基金的特點和分類(一)證券投資基金及其特點證券投資基金是指一種利益共享.風險共擔的集合證券投資方法,是一種間接投資方式。即通過發(fā)行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資,并將投資收益按
【總結】正文: 網(wǎng)上證券交易委托合同 網(wǎng)上證券交易委托合同 甲方(開戶人):_____________ 乙方:_______________________ 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務共同達成如下合同,雙方應共同遵守: 第一條 本合同受國家有關法律、法規(guī)及證券管理機構有關規(guī)定的約束,亦受深、滬證券交易所的業(yè)務規(guī)則、辦法、規(guī)定
2025-05-27 22:27
【總結】11/11固定收益證券業(yè)務優(yōu)化流程方案第一部分、強化分工,明確部門內部崗位職責一、營銷部崗位職責1企業(yè)債券的銷售、兌付工作;(1)銷售前:簽約儀式的準備、刊登公告、廣告宣傳、營業(yè)部銷售準備工作落實、安排債券的提取(實物券或托管憑單);(2)銷售中:每日統(tǒng)計營業(yè)部銷售進展情況、債券銷售款項的到帳查詢與對帳、及時調整營業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡;
【總結】11/11固定收益證券業(yè)務優(yōu)化流程方案第一部分、強化分工,明確部門內部崗位職責一、營銷部崗位職責1企業(yè)債券的銷售、兌付工作;(1)銷售前:簽約儀式的準備、刊登公告、廣告宣傳、營業(yè)部銷售準備工作落實、安排債券的提?。▽嵨锶蛲泄軕{單);(2)銷售中:每日統(tǒng)計營業(yè)部銷售進展情況、債券銷售款項的到帳查詢與對帳、及時調整營業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡;
【總結】 甲方:_________ 身份證號碼:_________ 證券帳號:_________ 資金帳號:_________ 股票帳號:_________ 電子信箱:_________ 聯(lián)系電話:_________ 郵編:_________ 地址:_________ 乙方:_________ 甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)
2025-05-14 12:53
【總結】律師證券業(yè)務盡職調查工作指引第一章總則第一條為了規(guī)范律師事務所和律師證券業(yè)務的盡職調查工作,提高盡職調查工作質量,明確執(zhí)業(yè)責任,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國律師法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)關于證券發(fā)行的相關規(guī)定,制定本指引。第二條本指引所稱盡職調查是指律師對擬公開發(fā)行證券的公司(以下簡稱“發(fā)行人”)進行全面調查,充分
2025-07-20 05:18