【正文】 59 / 60商務(wù)周刊：中國大型飛機發(fā)展戰(zhàn)略研究報告 　　□文 路風(fēng) 　　研制大飛機是歷屆中國政府都考慮和討論過的問題，并分別做出過不同程度的努力，但卻上馬下馬，屢戰(zhàn)屢敗。2004年，大飛機再次被列入國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃的重大項目，表明了本屆政府振興民用航空工業(yè)的意愿。　　大飛機項目的成敗關(guān)系到國家重大利益，有關(guān)這個項目的決策必須符合國家的長期戰(zhàn)略目標(biāo)。為有利于國家的決策，北京大學(xué)政府與企業(yè)研究所所長路風(fēng)教授去 年底對中國大型飛機的歷史與發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了調(diào)研，并于最近完成《中國大型飛機發(fā)展戰(zhàn)略研究報告》。該報告以學(xué)者的獨立研究形式，對大飛機項目的意義、歷史 教訓(xùn)以及戰(zhàn)略決策的原則等問題做出分析和建議?！　蟾娣譃槿齻€部分，第一部分是為思考大飛機項目提供一個理論框架，通過對國際有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的主流理論進(jìn)行概括，說明提高和增強中國的技術(shù)能力是經(jīng)濟發(fā) 展、政治獨立和國家安全的根本保證；第二部分是對中國民用航空工業(yè)幾十年歷史經(jīng)驗的分析，總結(jié)出三大歷史教訓(xùn)；第三部分在理論框架和歷史教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，闡 明對發(fā)展大飛機工業(yè)的四項建議。經(jīng)授權(quán)，本刊對此報告予以摘要發(fā)表，因篇幅所限，刪去理論性為主的第一部分，第二、三部分亦有節(jié)略?！　〈藞蟾娴恼{(diào)研和寫作得到郭麗巖(北京大學(xué)政府管理學(xué)院碩士研究生)和彭冬玲(中國科學(xué)院自然科學(xué)研究所碩士研究生)的協(xié)助。報告的觀點只代表學(xué)者的獨立立場，本著知無不言、言無不盡的原則，目的是從理論上和歷史教訓(xùn)上澄清是非，為國家的重大決策提供思路?！　∈紫葢?yīng)該明確的是，大飛機是國家項目，不是任何部門或地區(qū)的項目。所謂“重大專項”，指的是由國家提出、資助并為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)而實施的項目。需要 進(jìn)一步明確的是，國家對于大飛機項目所規(guī)定的戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)該是開發(fā)大型民用客機。航空工業(yè)幾十年來的爭論焦點不是軍用飛機，而是大型民用飛機，歷次引發(fā)上不 上“大飛機”爭論的導(dǎo)火索都是中國要不要開發(fā)大型客機的問題?！　∩洗箫w機項目標(biāo)志著中國經(jīng)濟發(fā)展一個歷史轉(zhuǎn)折點的開始，標(biāo)志著中國的工業(yè)發(fā)展從依賴外國技術(shù)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新、從陷入低端經(jīng)濟活動開始奮起向高端領(lǐng)域爬升。因此，這個項目的戰(zhàn)略目標(biāo)必須從轉(zhuǎn)變中國經(jīng)濟增長方式的意義上去理解?！　〈笮兔裼每蜋C是航空工業(yè)的王冠，技術(shù)最復(fù)雜，質(zhì)量要求最高，涉及的經(jīng)濟利益也最大。對于大飛機項目，國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實質(zhì)不僅僅是開發(fā)出產(chǎn)品，而應(yīng)該是 以國家重大專項的形式動員全國的力量，建立起大飛機技術(shù)能力賴以生成、發(fā)展和提高的產(chǎn)品開發(fā)平臺，并以競爭性企業(yè)的組織形式，通過不斷的產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)進(jìn) 步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，最終在這個高技術(shù)、高附加值的工業(yè)領(lǐng)域形成與美國和歐洲的鼎足之勢?！　∨c許多人所幻想的相反，技術(shù)能力并不能通過自由市場機制而自動獲得。原因在于技術(shù)能力是組織內(nèi)生的，其重要成分只能來自經(jīng)驗的緘默知識，所以，大量公 開流動的技術(shù)信息與能夠利用這些信息的技術(shù)能力是兩碼事。此外，由于與先進(jìn)國家的差距形成能力壁壘，后進(jìn)國家的企業(yè)在對技術(shù)學(xué)習(xí)進(jìn)行投資時會面臨巨大的風(fēng) 險。因此，正如所有成功實現(xiàn)趕超國家的歷史經(jīng)驗所證明的那樣，技術(shù)能力的發(fā)展要靠高強度的技術(shù)學(xué)習(xí)、富于進(jìn)取精神的企業(yè)戰(zhàn)略和堅定不移的國家意志。這既是 在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵤﹪抑卮髮ｍ椀囊饬x所在，也是大飛機項目能夠成功所必須具備的要素?！　〈箫w機項目如果成功，將振興中國的航空工業(yè)及其一系列相關(guān)的工業(yè)，將會在包括服務(wù)在內(nèi)的相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)造出大量高收入的工作崗位。不僅如此，大飛機項目的 成功還會使中國的空中力量發(fā)生質(zhì)的飛躍，使中國在軍事上更為安全。因此，由大飛機項目所推動的航空工業(yè)技術(shù)能力的躍升，將不僅足以使中國在世界經(jīng)濟中的地 位發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，而且將為保證中國的政治獨立和國家主權(quán)提供強大的手段。這是一個強國之項目?！　〈箫w機項目涉及國家重大利益，是國家的重大決策。正是由于這個項目關(guān)系重大，所以也具有較大的風(fēng)險。大飛機項目能否成功還要取決于若干因素，首要在于 戰(zhàn)略決策是否正確。面對未來的風(fēng)險，分析和總結(jié)歷史經(jīng)驗是降低不確定性和避免戰(zhàn)略決策失誤的重要方法。本報告通過對中國民用航空工業(yè)幾十年經(jīng)驗的分析，概 括出與目前大飛機項目決策有關(guān)的三大歷史教訓(xùn)，并以歷史為鑒，最后對發(fā)展大飛機工業(yè)的戰(zhàn)略提出四項建議?！　≈袊l(fā)展大飛機工業(yè)的三大歷史教訓(xùn)　　新中國的航空工業(yè)有50多年的歷史，具有僅次于美國、俄羅斯的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，全行業(yè)有50多萬就業(yè)人員，34個部級研究所、50個廠級研究所和100多個 大中型企業(yè)，6個國家級重點實驗室和38個部級重點實驗室以及世界上最大的風(fēng)洞試驗基地之一。但中國航空工業(yè)卻在民用飛機領(lǐng)域走了20多年被稱為“屢戰(zhàn)屢 敗”或“屢敗屢戰(zhàn)”的道路。不理解這個過程的形成因素，就無以判斷當(dāng)前各種爭論觀點的是非曲直，也無法把握面向未來戰(zhàn)略的決策原則?！　±斫庵袊娇展I(yè)的歷史，1970年上馬、1980年試飛成功而又于1985年被迫下馬的運10項目是一個繞不過去的歷史事件。運10是堪比“兩彈一 星”的國家重大項目，分析其成敗的前因后果是理解中國航空工業(yè)存在什么問題的一把鑰匙。因此，本部分首先以運10項目為線索，分析和概括出有關(guān)中國民用航 空工業(yè)發(fā)展的三大歷史教訓(xùn)?！　〗逃?xùn)一：運10下馬丟掉的不是一個產(chǎn)品，而是技術(shù)能力賴以發(fā)展的開發(fā)平臺　　中國航空工業(yè)歷史上的一塊傷疤是運10。對于運10，過去有許多恩恩怨怨，現(xiàn)在也有許多爭論。但是，幾乎所有的爭論只是圍繞著產(chǎn)品的優(yōu)缺點說來說去， 卻掩蓋了更為重要的技術(shù)能力問題。例如，對運10下馬的一種官方解釋是：“1981年初，民航總局對運10型飛機研制提出意見，認(rèn)為該機還有不少重大技術(shù) 問題有待解決，其中如影響安全和經(jīng)濟性能的全機疲勞試驗尚未進(jìn)行，飛機性能還要通過大量試飛才能驗收，機上4大系統(tǒng)還缺乏試驗數(shù)據(jù)，有些機載設(shè)備還存在問 題等等，繼續(xù)研制類似波音707型水平的飛機是否可取，需要斟酌。因此，1985年2月國家決定運10型飛機停止研制”。但從技術(shù)能力發(fā)展的角度看，這樣 的解釋就像是說：一個剛開始學(xué)步的嬰兒，因為還沒有最后證明他今后是否能夠步履矯健，所以不許生存?！　募夹g(shù)能力發(fā)展的角度看，運10不僅是一個機型，而且是中國第一個大型民用飛機的產(chǎn)品開發(fā)平臺。也就是說，運10既是當(dāng)時中國航空技術(shù)能力的體現(xiàn)，也是進(jìn)一步提高技術(shù)能力的基礎(chǔ)。　　任何一個有形的產(chǎn)品都會隨著出售給用戶而離開設(shè)計生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)，但從開發(fā)一種產(chǎn)品的過程中所獲得的知識、經(jīng)驗和技能不但不會離開原來的企業(yè)或工作 組織，而且還會隨著連續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)和改進(jìn)活動而不斷增長。技術(shù)能力的發(fā)展不能脫離研發(fā)活動的物質(zhì)對象，所以代表企業(yè)研發(fā)活動最終成果的產(chǎn)品設(shè)計就成為企業(yè) 技術(shù)能力賴以發(fā)展的“臺階”或“工作平臺”，即我們所謂的“開發(fā)平臺”。　　一個產(chǎn)品設(shè)計若成為開發(fā)平臺，企業(yè)就必須對該產(chǎn)品設(shè)計擁有知識產(chǎn)權(quán)，因為沒有知識產(chǎn)權(quán)就沒有對其進(jìn)行修改和再開發(fā)的權(quán)利，也就不可能成為企業(yè)技術(shù)能力 發(fā)展的工作平臺。中國航空工業(yè)曾經(jīng)組裝過的麥道飛機和中國汽車工業(yè)通過合資組裝的外國品牌汽車都不是中國工業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)平臺，就是因為中方?jīng)]有對這些產(chǎn)品 設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)，不能對這些產(chǎn)品進(jìn)行修改和再開發(fā)。獲得知識產(chǎn)權(quán)可以有兩個途徑，自己設(shè)計或外購產(chǎn)品設(shè)計，但有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移要求技術(shù)接受方必須發(fā)展出相當(dāng) 的能力，而努力發(fā)展這樣的能力也就是自主開發(fā)能力生成的過程?！　碛凶灾鞯漠a(chǎn)品開發(fā)平臺對于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)能力的發(fā)展具有重大意義。　　第一，現(xiàn)有的產(chǎn)品設(shè)計體現(xiàn)了現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，由于存在這個基礎(chǔ)，所以開發(fā)者可以在后續(xù)的改進(jìn)中大大縮小解決問題和搜尋新知識的范圍，從而大大降低在技術(shù)進(jìn)步過程中無法避免的不確定性；　　第二，現(xiàn)有產(chǎn)品擁有現(xiàn)有的客戶群，在現(xiàn)有的產(chǎn)品開發(fā)平臺上開發(fā)新產(chǎn)品有利于保持市場的連續(xù)性，降低市場的風(fēng)險；　　第三，擁有產(chǎn)品開發(fā)平臺可以選擇、試驗和集成各種新技術(shù)，帶動相關(guān)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)步。像飛機這樣需要幾萬種零部件的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)需要集成大量的技術(shù)，每 個亞系統(tǒng)甚至每個單項技術(shù)都有自己特定的性質(zhì)和特定的進(jìn)步軌道。關(guān)鍵問題在于，如果沒有只能由終端產(chǎn)品所提供的應(yīng)用可能性，上游技術(shù)的發(fā)展就喪失了需求動 力。任何技術(shù)的進(jìn)步都是通過解決問題而實現(xiàn)的，如果沒有應(yīng)用的需要，也就沒有解決問題的動力，甚至連問題本身都無法提出。當(dāng)一些人爭辯說，中國做不出產(chǎn)品 (如飛機、汽車等)是因為基礎(chǔ)技術(shù)不行時，我們的問題是，如果不去自主開發(fā)產(chǎn)品，誰會去努力開發(fā)產(chǎn)品所需的上游技術(shù)？相反，如果進(jìn)行自主產(chǎn)品開發(fā)，即使暫 時不能掌握所有的技術(shù)，那也不僅可以外購，而且必然會產(chǎn)生開發(fā)這些技術(shù)的動力。由于終端產(chǎn)品是上游技術(shù)的應(yīng)用平臺，所以如果沒有產(chǎn)品開發(fā)平臺，就沒有整個 技術(shù)鏈條的進(jìn)步動力；　　第四，現(xiàn)有的產(chǎn)品平臺有利于建立起新的產(chǎn)品開發(fā)平臺。不僅是因為開發(fā)任何新產(chǎn)品都需要技術(shù)經(jīng)驗的積累，而且是因為舊平臺可以幫助技術(shù)人員迅速把握新平 臺的概念和參數(shù)應(yīng)該是什么，減少一切都必須從頭來的成本和不確定性。例如，美國第一次開發(fā)噴氣飛機的嘗試是把噴氣發(fā)動機安裝在原來使用螺旋槳發(fā)動機的XP 59上，結(jié)果其性能并不比高速螺旋槳飛機更好。但這個實驗幫助美國工程師理解了飛機的整體設(shè)計為什么需要并如何因發(fā)動機的改變而改變，當(dāng)專為噴氣發(fā)動機 設(shè)計出來的XP80飛機問世后，噴氣飛機的優(yōu)勢就立刻顯示出來。雖然新的噴氣飛機開發(fā)平臺與舊的螺旋槳飛機開發(fā)平臺相比是革命性的進(jìn)步，表現(xiàn)為技術(shù)跨越 (即激進(jìn)的技術(shù)變化)，但這個革命性跨越的過程卻是連續(xù)性的，原因就在于技術(shù)的知識和能力只能是累積性發(fā)展的。　　第五，產(chǎn)品開發(fā)平臺的存在意味著技術(shù)研發(fā)活動在組織上的連續(xù)性。在使用以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)的工業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)能力來自技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)活動，而不可能來自 僅僅使用技術(shù)的過程。此外，技術(shù)能力發(fā)展的累積性同時決定了產(chǎn)品開發(fā)活動的不可間斷性。拋棄自主設(shè)計的運10而去組裝麥道飛機，雖然能學(xué)到一些生產(chǎn)知識， 但卻因為沒有對產(chǎn)品設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)而喪失了產(chǎn)品開發(fā)平臺。喪失產(chǎn)品開發(fā)平臺意味著在產(chǎn)品開發(fā)層次上的技術(shù)學(xué)習(xí)過程中斷，必將導(dǎo)致開發(fā)團(tuán)隊的解體和技術(shù)能力 的消逝?！　閽仐夁\10辯解的人總說運10是模仿波音707開發(fā)出來的機型，到1980年代已經(jīng)落后。事實上，運10不是波音707。即使運10就是波音 707，那問題的關(guān)鍵也不在于它是否比波音72737落后，而在于運10下馬后中國至今都沒有逾越甚至能夠勉強達(dá)到的產(chǎn)品開發(fā)平臺。如果中國保留了這 個平臺，就可以在這個平臺上不斷改進(jìn)，其結(jié)果必然是一方面使產(chǎn)品的技術(shù)水平不斷提高，另一方面使開發(fā)團(tuán)隊的技術(shù)能力不斷增長。相反，放棄運10平臺的結(jié)果 是中斷了中國民用航空工業(yè)進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的過程。我們以下圖來表示中斷技術(shù)學(xué)習(xí)的代價?！　∩蠄D描述了美國波音、歐洲空客和中國運10這三個民用干線飛機開發(fā)平臺的技術(shù)能力發(fā)展軌道，以便從概念上幫助理解丟掉運10平臺的后果是什么?！　〔ㄒ羰鞘澜缑裼煤蛙娪煤娇展I(yè)的主導(dǎo)企業(yè)，但它在民用客機領(lǐng)域曾經(jīng)是個后進(jìn)者。1952年4月，波音公司決定開發(fā)其第一個大型噴氣式客機機型波音 707，其原型機波音36780于1954年7月試飛成功，但并沒有馬上帶來訂單。1955年，波音開發(fā)出707，最初在銷售上也輸給了道格拉斯公司的 DC8。波音吸取教訓(xùn)，對原設(shè)計進(jìn)行修改，加寬客艙并增加洲際航行能力。改進(jìn)后的波音707(180座)于1957年試飛，很快獲得市場成功，打破了道 格拉斯公司對民用客機市場幾十年的壟斷。此后，波音公司開發(fā)出一系列噴氣客機，尤其1968年投入航線運行的波音737，是有史以來最成功的客機機型，迄 今各種改型加在一起已經(jīng)銷售了4800架以上。　　1965年，波音開始開發(fā)747。開發(fā)波音747的關(guān)鍵之一是發(fā)動機，波音轉(zhuǎn)向普惠公 司。由于機體龐大，普惠公司在開發(fā)發(fā)動機過程中困難重重，要求延期。波音不同意，逼迫普惠從現(xiàn)有發(fā)動機中擠出更多的動力，結(jié)果導(dǎo)致發(fā)動機過熱和超重。 1969年波音747試飛過程中，使用了87臺發(fā)動機，其中完全報廢了60臺。但波音向用戶隱瞞了真相，直至后來運營成本大增的泛美航空公司宣稱起訴波 音，并迫使波音每架飛機降價500萬美元私了。這期間，波音因不能按時交付飛機差點破產(chǎn)。直到1970年代中期后，普惠公司才解決了發(fā)動機的問題，歷經(jīng)近 10年磨難的波音747從此雄霸國際航線，在1980年代又開發(fā)了757和767。1996年12月，波音兼并了航空業(yè)曾經(jīng)的老大麥道公司?！　∮緛碓诎l(fā)展噴氣式客機方面走在美國的前面，但早期開發(fā)的機型(如彗星號)連續(xù)出現(xiàn)事故，沒能獲得市場成功?？紤]到各國單槍匹馬難以同美國競爭， 1967年英國、法國和德國聯(lián)合上馬“空中客車”計劃，開發(fā)干線民用飛機。1970年代初，西班牙、荷蘭、比利時相繼加入該計劃。空客開發(fā)的第一個機型是 220座的A300，但它從1974年首次交付使用到1978年之間，一共才銷售了38架。1978年春市場發(fā)生變化，燃油價格的飛漲和市場競爭使航空公 司迫切需要客容量大、經(jīng)濟性好的機型，A300成為受歡迎的機型，到1979年底訂單已超過300架，公司從此走上坦途。面對有利形勢，空客再接再厲，從 1978年開始開發(fā)A310，首次采用超臨界翼型。此后又開發(fā)了A320，率先采用電傳操縱系統(tǒng)。由于A300和A310奠定的良好聲譽，A320在首次 試飛前就空前地獲得了439架的訂單。從A300到A320，空客覆蓋了中短程、小載客量的干線飛機市場，形成與波音7375767和麥道80、 90系列的競爭格局。但在中遠(yuǎn)程干線飛機市場上還是空白。為覆蓋這個市場，空客從1987年開始開發(fā)A330和A340。1992年，A330首飛。 A340于1991年首飛，是空客第一個采用四發(fā)動機的機型。2000年12月，空客開始研制A380，其座位數(shù)達(dá)到555個，并于2005年1月18日 下線。30多年的時間里，歐洲空客追上了美國，促成了麥道的破產(chǎn)，今天已經(jīng)壓得波音喘不過氣來了?！　纳厦娴暮喗橹?