【正文】 機電工程管理與實務(wù)案例分析題作者：日期：機電工程管理與實務(wù)案例題題型考點知識盤點（朱文藝 2009年9月 zwy2jian@ 123456）一、計算型案例分析題u 機電工程項目合同索賠 （P95）施工索賠是建筑市場的一種正?，F(xiàn)象，只有對索賠發(fā)生的原因和分類進行全面分析理解，才能正確履行合同并維護承包方的權(quán)益。1 機電安裝工程索賠發(fā)生的原因（一）設(shè)計和施工過程的難度和復(fù)雜性增大，新技術(shù)、新工藝不斷出現(xiàn)，業(yè)主對質(zhì)量和功能要求越來越高，越來越完善。（二）合同文件（包括技術(shù)規(guī)范）描述前后矛盾。如果幾個文件的解釋和說明有矛盾時雖可按合同文件的優(yōu)先順序，排列在前的文件解釋和說明更具有權(quán)威性。但有些矛盾仍不好解決，從而發(fā)生索賠。（三）合同文件用詞不嚴謹導(dǎo)致雙方對合同條款的不同理解，而引發(fā)工程索賠。（四）項目及管理模式的變化。工程總承包方、分包方、指定分包方、勞務(wù)分包方、設(shè)備材料供應(yīng)承包方等，在整個項目的建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟、技術(shù)、工作方面的聯(lián)系和影響，在工程施工全過程中，若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關(guān)系的單位。如處于關(guān)鍵線路上的工程發(fā)生較大延期，就難以補救，整個工程便產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，可能會產(chǎn)生一系列重大索賠。2 機電安裝工程索賠的分類按索賠的有關(guān)當(dāng)事人可分為：總包方與業(yè)主之間的索賠；總包方與分包方之間的索賠；總包方與供貨商之間的索賠；總包方向保險公司的索賠。按索賠的業(yè)務(wù)范圍可分為：施工索賠，指在施工過程中的索賠；商務(wù)索賠，指在物資采購、運輸過程中的索賠。按索賠目的可分為：工期索賠和費用索賠按索賠處理方法和處理時間不同可分為：單項索賠和總索賠按索賠發(fā)生的原因可分為：延期索賠；工程范圍變更索賠；施工加速索賠（趕工索賠）；不利現(xiàn)場條件索賠。按索賠的合同依據(jù)可分為：合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。3 施工索賠的實施（一）機電安裝工程索賠的處理過程意向通知資料準備索賠報告的編寫索賠報告的提交索賠報告的評審索賠談判爭端的解決（二）索賠的計算方法人工費索賠、材料費索賠、施工機械費索賠、管理費索賠。（三）索賠成功的技巧正確組建強有力的、穩(wěn)定的索賠班子；確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略。索賠技巧。 索賠的起因：合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務(wù)與責(zé)任；合同條紋不全、錯誤、矛盾等，設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范錯誤等；合同變更；工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等；不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。 施工項目實施索賠，應(yīng)具備下列理由之一：發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失因工程變更造成時間、費用的損失由于監(jiān)理工程師的錯誤造成的時間、費用的損失發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加非承包人的原因?qū)е鹿こ掏９ぴ斐傻膿p失非承包人的原因?qū)е马椖咳毕莸男迯?fù)所發(fā)生的費用與國家的政策法規(guī)有沖突而造成的費用損失 施工單位的索賠程序：施工單位用書面形式向監(jiān)理單位提出索賠意向通知；施工單位編制詳細的索賠文件，文件中應(yīng)說明工程的開工時間、工程進度、施工人力投入情況、施工機械設(shè)備投入情況以及與工程有關(guān)的費用投入情況，工程變更的原因，工程承包合同等內(nèi)容施工單位在向監(jiān)理單位發(fā)出索賠意向通知書后的28d內(nèi)向監(jiān)理單位提交索賠文件；索賠文件提交后，請求和催促建設(shè)單位在28d內(nèi)給予答復(fù)；與監(jiān)理單位進行充分協(xié)商，就索賠事宜達成一致。如果經(jīng)過努力無法就索賠事宜達成一致意見，則施工單位和監(jiān)理單位可根據(jù)合同約定選擇采用仲裁或者訴訟方式解決。 工程變更一般主要有以下原因：業(yè)主新的變更指令，對工程的新要求。如業(yè)主有新的意圖，業(yè)主修改項目計劃，削減項目預(yù)算等。由于設(shè)計人員、監(jiān)理方人員、承包方事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設(shè)計的錯誤，導(dǎo)致圖紙修改。工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準確，要求實施方案或?qū)嵤┯媱澴兏?。由于產(chǎn)生新技術(shù)，有必要改變原設(shè)計、原實施方案或?qū)嵤┯媱?，或由于業(yè)主指令及業(yè)主責(zé)任的原因造成承包商施工方案的改變；政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護要求、城市規(guī)劃變動等。由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標或修改合同條款。 設(shè)計變更責(zé)任分析：設(shè)計變更事件發(fā)生后，工程師應(yīng)分析設(shè)計變更產(chǎn)生的原因。設(shè)計變更產(chǎn)生原因可歸納為：⑴業(yè)主從使用角度出發(fā)，改變局部功能；⑵勘探、設(shè)計圖紙深度不夠；⑶設(shè)計圖紙矛盾，方案不合理，設(shè)計圖紙錯誤；⑷監(jiān)理工程師和承包商提出合理化建議；⑸設(shè)計規(guī)范的修改；⑹監(jiān)理工程師指令錯誤或指令不及時；⑺承包商擅自修改設(shè)計圖紙或不按圖施工。對于前6種原因,產(chǎn)生工程變更的責(zé)任者是業(yè)主,設(shè)計變更產(chǎn)生費用及工期延誤由業(yè)主承擔(dān)。第7種原因,工程變更責(zé)任者是承包商,變更費用由承包商承擔(dān),工期不得順延。 不可抗力發(fā)生的風(fēng)險承擔(dān)原則為：經(jīng)濟損失由雙方分別承擔(dān)；工期順延應(yīng)予以簽證；順延的要求不完全合理應(yīng)分別處理。工程本身的損害由業(yè)主承擔(dān)。造成的施工單位機械、設(shè)備的損壞和停工等損失由施工單位承擔(dān)。人員傷亡由所屬單位負責(zé)，并承擔(dān)費用損失的責(zé)任。因不可抗力因素延誤工期，經(jīng)業(yè)主簽證應(yīng)予順延。工程清理和修復(fù)工作的責(zé)任和費用由業(yè)主承擔(dān)。 判定索賠是否成立，應(yīng)具備的條件是：；；；，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠時限內(nèi)提出。u 機電工程進度控制1 總工期的計算2 施工機具閑置天數(shù)的計算u 各種費用的計算（1）安裝工程造價的計算工料單價法。綜合單價法:綜合單價法的分部分項工程單價為全費用單價,全費用單價經(jīng)綜合計算后生成。內(nèi)容包括直接工程費、間接費、利潤和風(fēng)險因素（措施費也可按此方法生成全費用價格）。各分項工程量乘以綜合單價的合價匯總后，再加計規(guī)費和稅金，便可生成安裝工程造價。（工程量清單計價）（2）預(yù)付款的計算 百分比法：百分比法是按年度工作量的一定比例確定預(yù)付備料款額度的一種方法。數(shù)學(xué)計算法：數(shù)學(xué)計算法是根據(jù)主要材料和工程設(shè)備占年度承包工程總價的比重，材料儲備定額的天數(shù)和年度施工天數(shù)等因素，通過數(shù)學(xué)公式計算預(yù)付備料款額度的一種方法。（3）起扣點的計算T=PM/NT：起扣點 P：工程合同總額 M：工程預(yù)付款數(shù)額 N：主要材料、構(gòu)件所占比重（4）保留金的計算 按照建設(shè)部的規(guī)定，工程項目總造價中應(yīng)預(yù)留出5%尾留款作為質(zhì)量保修費用（又稱保留金），待工程保修期結(jié)束后撥付。（5）每月簽證工程款的計算 應(yīng)按比例扣除保修金（6）每月應(yīng)簽發(fā)的付款憑證金額的計算應(yīng)扣除工程預(yù)付款 、應(yīng)扣除業(yè)主供料價款（7）工程竣工結(jié)算款的計算 竣工結(jié)算工程價款=合同價款+施工過程中合同價款調(diào)整數(shù)額預(yù)付及已結(jié)算工程價款保修金。（8）項目考核成本、計劃目標成本、項目實際成本及成本的降低額的計算Ej=∑（AB）nj=1u 施工方案的評價計算（P105）綜合評價法:u 自行式起重機的選用計算Qj=K1K2Q二 、簡答型案例分析題l 招標過程：⑴發(fā)標前準備、⑵招標投標、⑶評標定標l 招標、投標程序中主要掌握的基本知識：1 工程招標范圍、招標方式的確定及主要區(qū)別。2 組織招標的條件。3 招標、投標程序、內(nèi)容及有關(guān)規(guī)定。l 機電安裝工程招標文件通常包括的內(nèi)容⑴投標邀請書；⑵投標者須知；⑶合同條件；⑷招標工程范圍；⑸圖紙和執(zhí)行的規(guī)范；⑹工程量清單；⑺投標書和投標保證書格式；⑻補充資料表；⑼合同協(xié)議書及各類保證。l 機電安裝工程投標文件一般包括的內(nèi)容⑴協(xié)議書；⑵投標書及其附錄；⑶合同文件（含通用條款及專用條款）；⑷投標保證金（或投標保函）；⑸法定代表人資格證書（或其授權(quán)委托書）；⑹明確工程施工總目標包括工期、質(zhì)量、安全文明生產(chǎn)三項目標以及履約保證金額等；⑺施工組織設(shè)計及主要施工方案；⑻具有標價的工程量清單及報價表；⑼輔助資料表；⑽資格審查表（已進行過資格預(yù)審的除外）；⑾招標文件要求提供的其他資料。l 投標書的三個組成部分：商務(wù)標書、經(jīng)濟標書、技術(shù)標書。u 編制投標文件的主要依據(jù)1 設(shè)計圖紙；2 合同條件，尤其是有關(guān)工程范圍、內(nèi)容；工期、質(zhì)量、安全生產(chǎn)要求；3 支付條件、外匯比例的規(guī)定等；4 工程量表；5 有關(guān)法律、法規(guī)；擬采用的施工方案、進度計劃；6 施工規(guī)范和施工說明書；7 工程材料、設(shè)備的清單、價格及運費；勞務(wù)工資標準；8 當(dāng)?shù)厣钗镔Y價格水平；9 各種有關(guān)間接費用等。l 工程承包合同的形式：固定總價合同、單價合同、成本加酬金合同。u 采用固定總價合同的條件：1 工程量小、工期短，估計在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理；2 工程設(shè)計詳細，圖紙完整、清楚，工程任務(wù)和范圍明確；3 工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡單，風(fēng)險小；4 投標期相對寬裕，承包商可以有足夠的時間詳細考察市場、復(fù)核工程量，分析招標文件，擬訂施工計劃；5 合同條件中雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚，合同完備。u 單價合同報價計算的主要步驟：⑴研究招標文件；⑵現(xiàn)場考察；⑶復(fù)核工程量；⑷編制施工規(guī)劃；⑸計算工、料、機單價；⑹計算分項工程基本單價；⑺計算間接費；⑻考慮上級企業(yè)管理費、風(fēng)險費、預(yù)計利潤；⑼確定投標價格。l 投標單位資格審查的內(nèi)容：⑴法定代表人資格證書⑵授權(quán)代表的授權(quán)委托書⑶企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書⑷企業(yè)概況及履約能力說明材料⑸企業(yè)近三年的財務(wù)審計報告⑹主要工機具、機械設(shè)備一覽表6 業(yè)施工業(yè)績及其證明材料l 工程量清單：分部分項工程項目、措施項目、其他項目名稱和相應(yīng)數(shù)量的明細清單。u 招標文件中的工程量清單存在誤差時，投標單位應(yīng)如何處理？對招標文件中所列的工程量清單進行審核時，應(yīng)看招標人是否允許對工程量清單內(nèi)所列的工程量誤差進行調(diào)整決定審核辦法。若允許調(diào)整，則要詳細審核工程量清單內(nèi)所列的各工程項目的工程量，對有較大誤差的，通過招標人答疑會提出調(diào)整意見，取得招標人同意后進行調(diào)整；若不允許調(diào)整，則不必對工程量進行詳細的審核，只對主要項目或工程量大的項目進行審核。發(fā)現(xiàn)項目有較大誤差時，可利用調(diào)整項目單價的方法進行解決。u 工程量單價的兩種套用方法：⑴工料單價法；⑵綜合單價法。u 對下列招標項目應(yīng)放棄投標：⑴本施工企業(yè)主營和兼營能力之外的項目；⑵工程規(guī)模、技術(shù)要求超過本施工企業(yè)技術(shù)等級的項目；⑶本施工企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)飽滿，而招標工程的盈利水平較低或風(fēng)險較大的項目；⑷本施工企業(yè)技術(shù)等級、信譽、施工水平明顯不如競爭對手的項目。u 按投標性質(zhì)可分：風(fēng)險標、保險標、盈利標、保本標、虧損標。u 影響投標決策的主觀因素技術(shù)實力經(jīng)濟實力管理實力業(yè)績信譽實力u 影響投標決策的客觀因素業(yè)主的合法地位、支付能力、履約信譽，監(jiān)理工程師處理問題的公正性、合理性等。競爭對手的實力、優(yōu)勢、投標環(huán)境的優(yōu)劣情況以及競爭對手的在建工程狀況。承包工程的風(fēng)險。投標與否，要考慮很多因素，作出全面分析，才能使投標決策正確。u 工程分包包括：專業(yè)工程分包；勞務(wù)分包（內(nèi)容：勞務(wù)方開工、完工日期；工程施工范圍；應(yīng)遵守的技術(shù)標準；法律法規(guī)等）u 合同風(fēng)險主要有：材料設(shè)備風(fēng)險、人員風(fēng)險、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險、政治社會風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險。u 規(guī)避風(fēng)險的對策簽訂一個完善有利的承包合同，明確業(yè)主提供的材料設(shè)備在質(zhì)量、供應(yīng)時間上的責(zé)任；在合同條款中明確業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任以及補償條件；進行相應(yīng)的投保（險）。在合同中明確業(yè)主（監(jiān)理方）的協(xié)調(diào)責(zé)任