【正文】 文學(xué)概論教案課程名稱(chēng)： 文學(xué)理論教程 主講教師： 朱 坤 系 別： 中文系 緒論 文學(xué)理論的性質(zhì)和功能通常把研究文學(xué)的諸學(xué)科稱(chēng)為文藝科學(xué)或文藝學(xué)。它包括五個(gè)分支，即文學(xué)理論、文學(xué)理論史、文學(xué)批評(píng)、文學(xué)批評(píng)史和文學(xué)史。文藝學(xué)包括廣義的文藝學(xué)和狹義的文藝學(xué)，上面所說(shuō)的是廣義的文藝學(xué)，狹義的文藝學(xué)主要就是指文藝?yán)碚? 文學(xué)理論是文藝學(xué)的分支學(xué)科之一。它以文學(xué)活動(dòng)為研究對(duì)象，系統(tǒng)闡述文學(xué)活動(dòng)的審美特征和文學(xué)發(fā)展的歷史規(guī)律；反過(guò)來(lái)，對(duì)文學(xué)活動(dòng)具有認(rèn)識(shí)和實(shí)踐的雙重意義，為文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史研究提供系統(tǒng)的價(jià)值體系和方法體系。一、 文學(xué)理論的性質(zhì)（一）文學(xué)理論的學(xué)科歸屬文學(xué)理論在文藝學(xué)中的地位文學(xué)理論又叫文學(xué)概論或文學(xué)原理。文學(xué)概論的兩種含義：文學(xué)發(fā)展歷史的概論：中外古今文學(xué)史——文學(xué)發(fā)展史文學(xué)本質(zhì)規(guī)律的概論：文學(xué)的基本理論知識(shí)——文學(xué)和文學(xué)活動(dòng)本質(zhì)規(guī)律的論述 文藝學(xué)，在中西方，早期稱(chēng)為“詩(shī)論”“詩(shī)學(xué)”，如中國(guó)的《詩(shī)品》《原詩(shī)》，西方的《詩(shī)學(xué)》《詩(shī)藝》等，中國(guó)主要是研究詩(shī)歌，西方則側(cè)重戲劇，都有以偏概全的傾向。直到20世紀(jì)初，俄國(guó)形式主義崛起，文藝學(xué)才形成若干相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的分支，而嚴(yán)格意義上的文學(xué)理論才作為文藝學(xué)的一個(gè)獨(dú)立分支得以成立。這樣看來(lái)，文學(xué)理論在學(xué)科歸屬上應(yīng)歸屬于文藝學(xué)。就是說(shuō)，文藝?yán)碚撌俏乃噷W(xué)的分支科學(xué)： 一般 文學(xué)理論 ↑ 文學(xué)理論史共時(shí)← ————— ————————→歷時(shí) 文學(xué)批評(píng) ↓ 文學(xué)批評(píng)史 特殊 文學(xué)史從這張表看，文學(xué)理論在文藝學(xué)中，是屬于研究一般的范圍，同時(shí)，是屬于共時(shí)研究的范圍。所謂一般，是指它研究的是關(guān)于文學(xué)的普遍規(guī)律性問(wèn)題，諸如文學(xué)的本質(zhì)、文學(xué)創(chuàng)作的過(guò)程等問(wèn)題，而不是具體文學(xué)作品的解讀、具體文學(xué)現(xiàn)象的批評(píng)和具體作家的批評(píng)；所謂共時(shí)，是指從橫向的角度，對(duì)文學(xué)的構(gòu)成要素、創(chuàng)作過(guò)程、作品的題材和體裁、文學(xué)風(fēng)格、文學(xué)的批評(píng)和鑒賞等問(wèn)題進(jìn)行討論，而不是對(duì)上述諸問(wèn)題進(jìn)行歷史的梳理和評(píng)述。從這張表看，文藝學(xué)主要是三個(gè)分支：文學(xué)原理、文學(xué)史和文學(xué)批評(píng)。二、文學(xué)理論的體系（一）文學(xué)理論體系的形成 從文學(xué)實(shí)踐到文學(xué)理論，大致經(jīng)歷三個(gè)環(huán)節(jié)：文學(xué)實(shí)踐→批評(píng)中介→理論總結(jié) 文學(xué)理論著作的兩種類(lèi)型：（1）有原創(chuàng)性體系的著作：《詩(shī)學(xué)》《美學(xué)》《詩(shī)歌的分類(lèi)和科學(xué)》《藝術(shù)哲學(xué)》 《文心雕龍》《滄浪詩(shī)話(huà)》《李立翁曲話(huà)》《藝概》（2）面向文科大學(xué)生的教材類(lèi)體系：《文學(xué)概論》等（二）文學(xué)理論的建構(gòu)形態(tài)功能性結(jié)構(gòu)：根據(jù)對(duì)文學(xué)理論功能任務(wù)的理解，確定論述內(nèi)容和論述順序的建構(gòu)體例。主要是把文學(xué)理論當(dāng)作文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史研究的理論方法。季摩菲耶夫《文學(xué)原理》重視邏輯與歷史統(tǒng)一 韋勒克、沃倫《文學(xué)理論》強(qiáng)調(diào)文學(xué)研究的方法論性質(zhì)對(duì)象性結(jié)構(gòu)：根據(jù)文學(xué)活動(dòng)的構(gòu)成要素，確定論述內(nèi)容和論述順序的建構(gòu)體例。主要是揭示文學(xué)活動(dòng)的內(nèi)在關(guān)系。 艾布拉姆斯《鏡與燈》：文學(xué)批評(píng)四要素三、文學(xué)理論的對(duì)象和作用（一）文學(xué)理論的對(duì)象：文學(xué)的普遍規(guī)律，具體地說(shuō)，即以文學(xué)的基本原理、概念范疇以及相關(guān)的科學(xué)方法為其研究對(duì)象。文學(xué)作品是文學(xué)理論研究的核心對(duì)象，其他的文學(xué)理論問(wèn)題或多或少都與文學(xué)作品有些關(guān)系。 創(chuàng)作 欣賞 ↘ ↙ 文學(xué)作品 ↗ ↖ 批評(píng) 發(fā)展 參看《鏡與燈》中的作品、作家、世界、讀者四要素的相互作用。（二）文學(xué)理論的作用 雙重意義：認(rèn)識(shí)論（是什么）觀念——“學(xué)”方法論（怎么做）實(shí)踐——“術(shù)” （《紅樓夢(mèng)》）三種功能：引導(dǎo)創(chuàng)作、指導(dǎo)欣賞、規(guī)范批評(píng) （《四月的紀(jì)念》）四、文學(xué)理論的品格和形態(tài)（一）文學(xué)理論的品格 文學(xué)理論的價(jià)值取向任何文學(xué)理論，總要以一定的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法去解讀文學(xué)現(xiàn)象和文學(xué)作品，古代文論和西方文論都如此。就古代文論看，《毛詩(shī)序》主張“詩(shī)言志”：“詩(shī)者，志之所致，情動(dòng)于中而發(fā)于聲”；曹丕《典論論文》認(rèn)為文章是“經(jīng)國(guó)之大業(yè)，不朽之盛事”；陸機(jī)《文賦》則提出“詩(shī)緣情而綺靡”；每種文論主張都有一定的理論出發(fā)點(diǎn)。就西方文論看，既有以“模仿說(shuō)”為理論核心的傳統(tǒng)的亞里士多德的詩(shī)學(xué)理論，有講求“義理”的布瓦洛的古典主義，又有注重文學(xué)自身特性的俄國(guó)形式主義，每種理論都有自己的價(jià)值傾向。 文學(xué)理論的實(shí)踐性理論既來(lái)源于實(shí)踐，又對(duì)實(shí)踐起一定的指導(dǎo)作用?！睹?shī)序》繼承經(jīng)學(xué)傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)“詩(shī)言志”， 布瓦洛的古典主義對(duì)當(dāng)時(shí)的創(chuàng)作產(chǎn)生極大的影響，“三一律”的指導(dǎo)原則盛極一時(shí)。如果理論與現(xiàn)實(shí)毫無(wú)關(guān)系，那么，這種理論將是沒(méi)有生氣的，也沒(méi)有前途的。而且，隨著時(shí)代的發(fā)展，理論也將更替，西方從古典主義到浪漫主義到現(xiàn)實(shí)主義便充分證明了這一點(diǎn)。（二）文學(xué)理論形態(tài)的多樣化 這主要有兩方面的原因：一是從文學(xué)創(chuàng)作——文學(xué)作品——文學(xué)接受這一復(fù)雜的過(guò)程，由于價(jià)值取向的不同，注重的環(huán)節(jié)也不同，從而產(chǎn)生不同的理論形態(tài)，20世紀(jì)前，西方主要注重第一個(gè)環(huán)節(jié)，20世紀(jì)初到20世紀(jì)70年代，主要注重第二個(gè)環(huán)節(jié)，包括形式主義、結(jié)構(gòu)主義、新批評(píng)等，在德國(guó)興起的接受美學(xué)則主要注重第三個(gè)環(huán)節(jié)。二是由于文學(xué)理論的實(shí)踐性較強(qiáng)，不同的時(shí)代自然便需要不同的文藝?yán)碚?，從而造成理論形態(tài)的多樣化。五、《文學(xué)理論》的特點(diǎn)與學(xué)習(xí)方法特點(diǎn)：是一種理論著作，由范疇、命題、體系構(gòu)成 理論——邏輯思辨 歷史——敘述方法：（1） 在搞清范疇、命題的基礎(chǔ)上，掌握體系。具體地說(shuō)，要搞清各種范疇和命 題的理論內(nèi)涵、歷史演變，它們之間的邏輯關(guān)系等。（2） 結(jié)合文學(xué)史和文學(xué)理論史的學(xué)習(xí)，來(lái)學(xué)習(xí)文學(xué)理論。既了解過(guò)去的文學(xué)創(chuàng)作和理論，也關(guān)注當(dāng)前的文學(xué)創(chuàng)作和理論。（3） 了解相關(guān)學(xué)科的情況，從宏觀上把握文學(xué)理論與 相關(guān)學(xué)科的關(guān)系。第一章 文學(xué)本質(zhì)特征本章教學(xué)要點(diǎn)文學(xué)起源的幾種說(shuō)法“文學(xué)”的三種含義文學(xué)的意識(shí)形態(tài)屬性文學(xué)的審美特性文學(xué)的語(yǔ)言特性文學(xué)形象的基本特征漢語(yǔ)文學(xué)的特征第一節(jié) 文學(xué)藝術(shù)的起源一、文藝起源的諸種學(xué)說(shuō)模仿本能說(shuō)亞里士多德《詩(shī)學(xué)》：模仿是人的天性說(shuō)明：1）原始藝術(shù)離不開(kāi)模仿2）忽視了人的社會(huì)實(shí)踐游戲發(fā)生說(shuō)康德：藝術(shù)是無(wú)功利的愉快的游戲席勒、斯賓塞：“過(guò)剩精力”是文藝與游戲產(chǎn)生的共同生理基礎(chǔ)谷魯斯：游戲有隱含的實(shí)用目的說(shuō)明：1）游戲無(wú)明顯的實(shí)用目的 2）游戲很投入 （這兩點(diǎn)與“為藝術(shù)而藝術(shù)”和很多類(lèi)似之處）巫術(shù)儀式發(fā)生說(shuō)弗雷澤《金枝》：交感巫術(shù)理論相似律：同果必同因接觸律：二物接觸，施力于甲可影響乙，反之亦然。羅馬城郊內(nèi)米糊畔的一個(gè)古俗；逃亡奴隸擔(dān)任祭司，但要提防別人走近橡樹(shù)，折取金枝，因?yàn)閯僬邽橥?，且要?dú)⑺涝瓉?lái)的“森林之王”?！@一古俗后來(lái)演變?yōu)閮x式活動(dòng)。折取金枝與與接觸律有關(guān)；決斗中勝者為王與相似律有關(guān)。說(shuō)明：1）金枝即“槲寄生”。 2）國(guó)王軀體被消滅，但精神永存。 3）巫術(shù)起中介作用，不是藝術(shù)起源的最終根源勞動(dòng)起源說(shuō)畢歇爾：先提出，厚放棄普列漢諾夫：勞動(dòng)在時(shí)間上先于游戲，且和合力的結(jié)果，符合實(shí)際說(shuō)明：1）抓住了藝術(shù)起源的“第一動(dòng)力”和最終根源 2）勞動(dòng)不能直接產(chǎn)生藝術(shù)，還需要其他的中間環(huán)節(jié)情感表現(xiàn)說(shuō)（了解）二、文藝起源的合力作用希爾恩：生活沖動(dòng)合力論優(yōu)點(diǎn)：指出了藝術(shù)離不開(kāi)各種合力的作用不足：對(duì)各種合力一視同仁，沒(méi)有主次普列漢諾夫：勞動(dòng)實(shí)踐合力論勞動(dòng)是藝術(shù)起源的直接動(dòng)力1）勞動(dòng)創(chuàng)造了文藝活動(dòng)的前提條件2）勞動(dòng)產(chǎn)生了文藝活動(dòng)的主體需要3）勞動(dòng)提供了原始文藝的表現(xiàn)對(duì)象4）勞動(dòng)制約了早期文藝的形式（詩(shī)樂(lè)舞“三位一體”）三、原始文學(xué)的特點(diǎn)混合性集體性實(shí)用性第二節(jié) 文學(xué)的意識(shí)形態(tài)性質(zhì)（一般性或普遍性）一、“文學(xué)”辨析一是通過(guò)對(duì)“文學(xué)”的語(yǔ)義學(xué)分析，揭示文學(xué)的對(duì)象范圍，即文學(xué)到底是什么。二是通過(guò)與其他藝術(shù)種類(lèi)的區(qū)別，揭示文學(xué)的本質(zhì)特征。 （一）“文學(xué)”的語(yǔ)義分析 “文學(xué)”含義演變的三個(gè)階段漢語(yǔ)“文學(xué)”一詞，最早出現(xiàn)在《論語(yǔ)》中，為“孔門(mén)四科”之一?！墩撜Z(yǔ)先進(jìn)》提到的“孔門(mén)四科”為德行、言語(yǔ)、政事、文學(xué)，關(guān)于“文學(xué)”，李澤厚認(rèn)為“非后世的文章，主要是指有關(guān)禮儀制度的學(xué)問(wèn)。”“文學(xué)”一詞，從常語(yǔ)到術(shù)語(yǔ)，經(jīng)歷漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期，具有三種不同的含義。 羅根澤《中國(guó)文學(xué)批評(píng)史》“文學(xué)界說(shuō)”廣義的文學(xué)觀（上古至先秦兩漢）廣義的“文學(xué)”，中外古代曾把一切用文字書(shū)寫(xiě)的書(shū)籍文獻(xiàn)統(tǒng)稱(chēng)為文學(xué)，包括純文學(xué)和政治、哲學(xué)、歷史、宗教等一般文化形態(tài)，所以又稱(chēng)為文化的文學(xué)觀。章炳麟《文學(xué)總略》曰：“文學(xué)者，以有文字著于竹帛，故謂之文；論其法式，謂之文學(xué)?！边@里的“文學(xué)”，有“文化學(xué)術(shù)”之義。廣義的“文學(xué)”觀是古代的文學(xué)觀，中國(guó)在魏晉以前，西方在18世紀(jì)以前，都在廣義的、文化學(xué)術(shù)的意義上使用“文學(xué)”這一概念。如《論語(yǔ)先進(jìn)》篇；如西方中古“語(yǔ)文學(xué)”。古代廣義的“文學(xué)”觀表明兩個(gè)問(wèn)題：一是“文學(xué)”還沒(méi)有從歷史、哲學(xué)、演講術(shù)等一般文化現(xiàn)象中分離出來(lái)，獲得獨(dú)立地位，二是它還沒(méi)有被賦予特殊的審美性質(zhì)。狹義的文學(xué)觀（魏晉以來(lái)，“文學(xué)的自覺(jué)”）狹義的“文學(xué)”是指通過(guò)藝術(shù)想象，塑造藝術(shù)形象以表現(xiàn)人性情感的語(yǔ)言的藝術(shù)作品?！獙徝赖奈膶W(xué)觀 詩(shī)歌：《詩(shī)經(jīng)》，《楚辭》，唐詩(shī)，宋詞文學(xué)作品 散文：秦漢古文，唐宋八大家 小說(shuō)：《紅樓夢(mèng)》，《紅與黑》，《紅字》 戲?。骸段鲙洝?，《牡丹亭》，“莎劇”魏晉以來(lái)，狹義的審美的純文學(xué)從廣義的文化學(xué)術(shù)中獨(dú)立出來(lái)。南朝梁代史學(xué)家蕭子顯《南齊書(shū)文學(xué)傳》便形成了審美的文學(xué)觀：“文章者，蓋情性之風(fēng)標(biāo)，神明之律呂也。……” 折中的文學(xué)觀：邊緣體與先鋒派文學(xué)折中義的“文學(xué)”，有兩種理解：一是包括純文學(xué)與非純文學(xué)；二是指介于廣義和狹義之間的文學(xué)現(xiàn)象，如某種新興文體、邊緣體或先鋒派的實(shí)驗(yàn)文學(xué)，它們難以按確切的標(biāo)準(zhǔn)歸類(lèi)，只能按照某種慣例做相對(duì)模糊的處理。——慣例的文學(xué)觀新文體：雜文（一些歌詞，如李春波《一封家書(shū)》）邊緣體：散文詩(shī)（當(dāng)前的“文化快餐”，很難用過(guò)去的狹義的文學(xué)定義。）實(shí)驗(yàn)文體：（沙穗《回到古代》。） 何謂“慣例”，慣例，指人們?cè)谑褂梦膶W(xué)概念時(shí)，有時(shí)候不自覺(jué)地或無(wú)意地遵循或建立某種未經(jīng)言明而又約定俗成的規(guī)范。慣例可來(lái)自文學(xué)傳統(tǒng)，也可來(lái)自文學(xué)創(chuàng)新。當(dāng)某種新創(chuàng)造成為時(shí)尚以后，便可視為慣例，如中國(guó)當(dāng)代的“先鋒文學(xué)”。文學(xué)創(chuàng)新，如時(shí)下的“網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”。“文學(xué)慣例”實(shí)質(zhì)上包含著這樣一些規(guī)范：第一， 文學(xué)總是要呈現(xiàn)形象的世界，這種形象具有想象、虛構(gòu)和情感等特性。如《文學(xué)與出汗》等政治性很強(qiáng)的文章。第二， 文學(xué)傳達(dá)完整的意義，本身構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體。如《紅樓夢(mèng)》中的“藥方”和“帳單”；這些“藥方”和“帳單”要和小說(shuō)的整體結(jié)合起來(lái)。有時(shí)候，這些是為了賣(mài)弄學(xué)問(wèn)，如《金瓶梅》的后半部分。第三， 文學(xué)蘊(yùn)含著獨(dú)特而又無(wú)限的意味，所謂言有盡而意無(wú)窮。這是文學(xué)的一個(gè)要求。結(jié)論：現(xiàn)代文學(xué)理論所研究的“文學(xué)”，以狹義的審美的文學(xué)為主要對(duì)象；同時(shí)也包含廣義文學(xué)和折中義文學(xué)中符合文學(xué)慣例的文學(xué)現(xiàn)象，從而確立中心明確而又邊界開(kāi)放的文學(xué)觀念。（二）文學(xué)本質(zhì)的研究 對(duì)文學(xué)本質(zhì)研究的回顧 文學(xué)本質(zhì)研究的思路二、文學(xué)的社會(huì)地位（一）“社會(huì)結(jié)構(gòu)”“社會(huì)結(jié)構(gòu)”的定義由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、政治制度和思想文化形態(tài)以及三者之間的相互關(guān)系構(gòu)成的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)?！吧鐣?huì)結(jié)構(gòu)”論有“二項(xiàng)說(shuō)”“三項(xiàng)說(shuō)”“五項(xiàng)說(shuō)”之分。馬克思的“二項(xiàng)說(shuō)”：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑列寧的“三項(xiàng)說(shuō)”：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政治的上層和思想的上層。普列漢諾夫的“五項(xiàng)說(shuō)”：1）生產(chǎn)力的狀況； 2）經(jīng)濟(jì)關(guān)系； 3）政治制度； 4）社會(huì)中人的心理； 5）各種思想體系 [ 6）“地理環(huán)境”] （《馬克思主義的基本問(wèn)題》）（二）文學(xué)的社會(huì)地位和性質(zhì)：社會(huì)意識(shí)形態(tài)從“社會(huì)結(jié)構(gòu)”看，文學(xué)屬于社會(huì)上層建筑，是一種特殊的社會(huì)意識(shí)形態(tài)。 審美意識(shí)形態(tài)：文學(xué)及其他藝術(shù) 思想的上層 上層建筑 ↑↓ 一般意識(shí)形態(tài)：哲學(xué)、宗教、道德 社會(huì)心理 ↑↓ “社會(huì)結(jié)構(gòu)” 政治的上層：政治法律制度 ↑↓