【正文】 安全風險分級管控體系建設實施方案編制單位：XXXXXXXXXXXXXXX編制時間：2017年6月目 錄一、適用范圍 1二、編制依據(jù) 1三、總體思路、目標與原則 1四、職責分工 2（一）主任職責 2（二）副主任職責 3（三）組員職責 3（四）其他職責 3五、術語和定義 3（一）風險 3（二）危險源 3（三）風險點 4（四）風險辨識 4（五）風險評估/評價 4（六）風險分級 4（七）風險管控 5（八）風險信息 5（九）重大風險 5（十）重大危險源 6六、風險點識別方法 6（一）風險點識別范圍的劃分要求 6（二）風險點識別方法 6七、風險評價方法 6八、風險控制措施策劃 7九、風險分級管控考核方法 7十、落實安全風險警示公示制度 7附件： 7附件A：作業(yè)條件危險性分析LEC評價法 8附件B：安全檢查表（SCL）評價方法 11附件C：XXXXXXXXXXXXXXX重大危險源清單 13附件D：XXXXXXXXXXXXXXX四色安全風險空間分布圖 1799 / 103一、適用范圍本實施方案用于XXXXXXXXXXXXXXX范圍內的風險識別、評價、分級、管控。二、編制依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T280012011）《中共中央 國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展意見》《內蒙古自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》《內蒙古自治區(qū)安委會辦公室關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的實施意見》三、總體思路、目標與原則（一）總體思路準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移；按照“全員參與、領導負責、職責明確、落實到位”的原則推行安全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前，把隱患消滅在事故前面。（二）工作目標建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術工程支撐、智能化管控、第三專業(yè)化服務的保障措施，實現(xiàn)項目部（事業(yè)部）安全風險自辯自控、隱患自查自治，形成公司領導有力、部門監(jiān)管有效、項目部（事業(yè)部）責任落實、作業(yè)人員參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力，夯實遏制特大事故的堅強基礎。（三）基本原則堅持“統(tǒng)一指揮、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。四、職責分工本公司的安全風險分級管控體系建設領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全質量技術總監(jiān)團隊辦公室：主 任：XXXXXXXXXXXXXXX副主任：XXXXXXXXXXXXXXX成 員：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。（一）主任職責負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。（二）副主任職責具體負責《XXXXXXXXXXXXXXX安全風險分級管控體系建設實施方案》的編制，負責體系建設工作組織協(xié)調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。 （三）組員職責具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。 （四）其他職責按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設備等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。五、術語和定義（一）風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）。風險D=事件發(fā)生的可能性L?暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E?發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C注：本公司使用作業(yè)條件危險性分析LEC法（二）危險源 可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）。危險源的構成：（1）根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。（2）行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。 （3）狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。（三）風險點 通常指風險存在的部位，又稱危險源。（四）風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）（五）風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280012011）（六）風險分級 采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我公司風險定為“紅、橙、黃、藍”四級。）藍色風險\4級風險：低風險，需要注意，可以接受（或可容許的）；車間、科室應引起關注。黃色風險\3級風險：一般風險，需要控制整改。公司、項目部（事業(yè)部）應引起關注。橙色風險\2級風險：較大風險，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險\1級風險：重大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。（七）風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。項目部（事業(yè)部）在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；內容應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。（八）風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。（九）重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。（十）重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。六、風險點識別方法（一）風險點識別范圍的劃分要求風險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。（二）風險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。七、風險評價方法按照作業(yè)條件危險性分析（LEC）進行風險等級判定。在完成風險識別的基礎上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。分級標準參照附件：《作業(yè)條件危險性分析LEC法》中按照公式相乘后的積對照D值表得到風險程度等級。八、風險控制措施策劃依據(jù)《施工現(xiàn)場安全管理作業(yè)指導書》、《施工現(xiàn)場安全標準化手冊》進行編制，按照施工（生產(chǎn)）控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。九、風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，項目部（事業(yè)部）應對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。十、落實安全風險警示公示制度項目部（事業(yè)部）建立完善安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，標明主要安全風險、可能引發(fā)石斛隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容，并告知相鄰企業(yè)單位和周邊群眾。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險監(jiān)測和預警。要加強員工（作業(yè)人員）風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工（作業(yè)人員）都掌握安全風險的基本情況及防范、應急措施。附件：附件A：作業(yè)條件危險性分析LEC評價法附件B：安全檢查表（SCL）評價方法附件C：XXXXXXXXXXXXXXX重大危險源清單附件D：XXXXXXXXXXXXXXX四色安全風險空間分布圖附件A：作業(yè)條件危險性分析LEC評價法LEC評價法()是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進行半定量的安全評價方法。LEC評價法()用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。該方法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=LEC風險分值D=LEC。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調整到允許范圍內。一、量化分值標準對這3種方面分別進行客觀的科學計算，得到準確的數(shù)據(jù)，是相當繁瑣的過程。為了簡化評價過程，采取半定量計值法。即根據(jù)以往的經(jīng)驗和估計，分別對這3方面劃分不同的等級，并賦值。具體如下：二、事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外很不可能，可以設想極不可能實際不可能三、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露非常罕見暴露四、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意五、風險分析根據(jù)公式：風險D=LEC就可以計算作業(yè)的危險程度，并判斷評價危險性的大小。其中的關鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積值的分析、評價和利用。D值危險程度320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160320高度危險，要立即整改70160顯著危險，需要整改2070一般危險，需要注意20稍有危險，可以接受根據(jù)經(jīng)驗，總分在20以下是被認為低危險的，這樣的危險比日常生活中騎自行車去上班還要安全些；如果危險分值到達70～160之間，那就有顯著的危險性，需要及時整改；如果危險分值在160～320之間，那么這是一種必須立即采取措施進行整改的高度危險環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險，應立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。值得注意的是，LEC風險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗判斷，應用時需要考慮其局限性，根據(jù)實際情況予以修正。附件B：安全檢查表（SCL）評價方法為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實施，自三十年代開始應用以來已發(fā)展成為預測和預防事故的重要手段?！　∫?、安全檢查表的優(yōu)缺點：　　能夠事先編制，故可有充分的時間組織有經(jīng)驗的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導致危險的關鍵因素；　　可以根據(jù)規(guī)定的標準、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準確的評價；　　表的應用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表內還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進情況；　　簡明易懂，容易掌握；　　只能作定性的評價，不能給出定量評價結果；　　只能對已經(jīng)存在的對象評價?！　《踩珯z查表的編制　　安全檢查表應列舉需查明的所有會導致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦螅胺瘛北硎敬嬖趩栴}有待于進一步改進。所以在每個提問后面也可以設改進措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負責人等，以便分清責任。安全檢查表的設計應做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應明確。　　三、編制安全檢查表主要依據(jù)是：　　有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關部門發(fā)布了各類安全標準及有關的文件，這些是編制安全檢查表的一個重要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見?！　鴥韧馐鹿拾咐?。搜集國內外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內容。國內外及本單位在安全管