【正文】 珠海市保稅區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)項目建設(shè)方案編制單位：中共珠海市保稅區(qū)紀工委編制日期：二〇一七年四月目錄第部分 項目概述 項目名稱 項目性質(zhì) 項目建設(shè)單位 項目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、周期 方案編制依據(jù) 項目建設(shè)內(nèi)容一覽表 第部分 項目單位簡況 項目背景 項目建設(shè)單位職能業(yè)務(wù) 第部分 需求分析 用戶需求 涉及單位和部門 用戶類型和角色 業(yè)務(wù)需求 任務(wù)清單 評估體系 預(yù)警體系 處置體系 業(yè)務(wù)流程 功能需求 首頁（個人工作臺） 任務(wù)下發(fā) 任務(wù)填報 任務(wù)審核 工作上報 評估結(jié)果 預(yù)警提醒 統(tǒng)計分析 規(guī)則管理 數(shù)據(jù)管理 系統(tǒng)管理 信息系統(tǒng)安全需求 關(guān)聯(lián)系統(tǒng)和接口需求 與珠海市黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)的接口 與保稅區(qū)短信平臺的接口 非功能需求 性能需求 可靠性需求 可擴展性需求 易用性需求 第部分 項目本期方案 關(guān)鍵技術(shù)路線 采用基于開放標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)路線 采用面向服務(wù)構(gòu)架（）的技術(shù)路線 采用基于模式結(jié)構(gòu)三層設(shè)計 （門戶）技術(shù) 系統(tǒng)總體架構(gòu) 應(yīng)用支撐平臺 系統(tǒng)管理 數(shù)據(jù)展現(xiàn) 任務(wù)管理 消息管理 搜索引擎 流程管理 數(shù)據(jù)交換共享平臺 設(shè)計原則 數(shù)據(jù)交換平臺框架 數(shù)據(jù)交換平臺功能 數(shù)據(jù)清洗和處理 接口設(shè)計和開發(fā) 應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計 首頁（個人工作臺） 任務(wù)下發(fā) 任務(wù)填報 任務(wù)審核 工作上報 評估結(jié)果 預(yù)警提醒 統(tǒng)計分析 規(guī)則管理 數(shù)據(jù)管理 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè) 主要軟硬件選型原則和軟硬件配置清單 第部分 項目本期的安全設(shè)計 信息系統(tǒng)安全等級定級 信息系統(tǒng)安全風(fēng)險分析 信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案 需求分析 安全防護設(shè)計 應(yīng)用安全設(shè)計 數(shù)據(jù)安全設(shè)計 信息系統(tǒng)安全管理方案 信息安全設(shè)備選型 第部分 總投資預(yù)算 投資預(yù)算匯總表 投資預(yù)算明細表 廉潔建設(shè)主體責(zé)任監(jiān)督管理軟件一套 第部分 項目組織機構(gòu)和人員 項目領(lǐng)導(dǎo)、實施和運維機構(gòu)及組織管理 領(lǐng)導(dǎo)小組 規(guī)劃協(xié)調(diào)小組 實施小組 維護小組 技術(shù)力量和人員配置 人員培訓(xùn)需求和計劃 培訓(xùn)目標(biāo) 培訓(xùn)對象 培訓(xùn)計劃 項目建設(shè)的實施策略 明確項目需求和建設(shè)范圍 建立高效的項目組織機構(gòu) 挑選優(yōu)秀的項目實施單位 第部分 項目實施進度 項目實施工期 項目實施計劃一覽表 第部分 效益與風(fēng)險分析 項目的社會效益和經(jīng)濟效益 項目的社會效益 項目的經(jīng)濟效益 結(jié)論 項目風(fēng)險分析 政策風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險 執(zhí)行管理能力風(fēng)險 54 / 60第1部分 項目概述 項目名稱項目名稱：珠海市保稅區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)（以下簡稱“本項目”） 項目性質(zhì)項目性質(zhì)：新建。 項目建設(shè)單位項目建設(shè)單位：中共珠海市保稅區(qū)紀工委（以下簡稱“區(qū)紀工委”） 項目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、周期n 建設(shè)目標(biāo)為促進全區(qū)各級黨組織貫徹落實全面從嚴治黨主體責(zé)任，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，根據(jù)“全省推動落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任工作交流會”的有關(guān)精神，在學(xué)習(xí)借鑒珠海市紀委建立黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)，利用信息化手段壓實各級黨組織主體責(zé)任的做法基礎(chǔ)上，結(jié)合保稅實際，擬開發(fā)建設(shè)具有保稅特色的 “珠海市保稅區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)”，重點實現(xiàn)以下幾個目標(biāo)：（一）細化責(zé)任清單，做到明責(zé)確責(zé)。系統(tǒng)將各監(jiān)督評估對象的責(zé)任（包括領(lǐng)導(dǎo)班子的責(zé)任、第一責(zé)任人的責(zé)任、班子其他成員的責(zé)任）梳理細化為固定任務(wù)和若干項動態(tài)任務(wù)清單，實現(xiàn)五個“標(biāo)準(zhǔn)化”，即責(zé)任要求標(biāo)準(zhǔn)化、時間要求標(biāo)準(zhǔn)化、工作要求標(biāo)準(zhǔn)化、填報要求標(biāo)準(zhǔn)化、評估要求標(biāo)準(zhǔn)化，解決由誰來做、何時做、怎么做、怎么證明做了、不做會怎么樣等問題。（二）量化評估指標(biāo)，考評履責(zé)效果。系統(tǒng)將監(jiān)督評估對象落實責(zé)任清單情況進行指標(biāo)量化，并收集領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項申報情況、選人用人評議情況、部門預(yù)決算執(zhí)行情況、經(jīng)濟責(zé)任審計情況、政府采購執(zhí)行情況等方面信息，設(shè)計相關(guān)量化指標(biāo)，形成評估指標(biāo)體系，并通過區(qū)紀工委監(jiān)察局對考評對象的客觀數(shù)據(jù)考評等方式，對各考核對象實際履責(zé)效果進行考核評估，確?？己私Y(jié)果的科學(xué)、合理、公正。（三）線上線下結(jié)合，督促履責(zé)到位。系統(tǒng)設(shè)置自動短信通知功能，對各監(jiān)督評估對象落實責(zé)任情況進行程序化管理，及時提醒各監(jiān)督評估對象按照規(guī)定時間填報落實任務(wù)情況，并實時評估其任務(wù)完成的質(zhì)量和工作實效。對未達到要求、標(biāo)準(zhǔn)和逾期未完成的考核對象進行預(yù)警并給以扣分。監(jiān)督人員可在系統(tǒng)后臺查看監(jiān)督評估對象的履責(zé)情況，對落實責(zé)任不到位的責(zé)任人進行跟進監(jiān)督，做到線上線下相結(jié)合，同步推動責(zé)任制落實到位。（四）應(yīng)用評估結(jié)果，確保整改有力。系統(tǒng)實時反映各監(jiān)督評估對象落實責(zé)任制情況的評估結(jié)果，并自動進行排名和提醒，督促各監(jiān)督評估對象及時查找問題、落實整改工作。對于責(zé)任落實不到位、工作成效不明顯、評估結(jié)果排名靠后的，由區(qū)黨廉辦依照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進行約談、通報。n 建設(shè)規(guī)模本項目涉及區(qū)紀工委、保稅區(qū)下屬各鎮(zhèn)街、區(qū)直單位等多單位，系統(tǒng)預(yù)計超過個使用用戶。n 建設(shè)周期本項目建設(shè)周期預(yù)計為個月（年月年月）。 方案編制依據(jù)本方案的編寫遵循以下相關(guān)法規(guī)、制度、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范：n 國家級：252。 《中國共產(chǎn)黨章程》252。 《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》252。 《關(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》n 省級：252。 《關(guān)于落實黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任和紀委監(jiān)督責(zé)任的意見》（粵紀[]號），252。 《關(guān)于細化黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任強化責(zé)任追究的通知》（粵黨廉發(fā)[]號n 軟件行業(yè)：252。 《國家電子政務(wù)總體框架》252。 《計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》252。 《廣東省計算機信息系統(tǒng)安全保護管理規(guī)定》252。 相關(guān)技術(shù)規(guī)范 項目建設(shè)內(nèi)容一覽表序號建設(shè)內(nèi)容詳細描述廉潔建設(shè)主體責(zé)任監(jiān)督管理軟件一套通過任務(wù)清單填報、履責(zé)效果指標(biāo)和廉潔感知指數(shù)，及時監(jiān)督各考核對象主體責(zé)任的落實情況，科學(xué)、客觀、公正地評價各考核對象黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。對于主體責(zé)任落實不到位、制度執(zhí)行不力、群眾反映多、評估結(jié)果不稱職的，嚴格追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并督促整改。系統(tǒng)相關(guān)接口開發(fā)預(yù)留與市紀委黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)對接的接口，并開發(fā)與保稅區(qū)短信平臺的接口。第2部分 項目單位簡況 項目背景黨的十八屆三中全會明確要求，落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨委負主體責(zé)任，紀委負監(jiān)督責(zé)任，制定實施切實可行的責(zé)任追究制度。十八屆中央紀委三次全會要求，各級黨委要切實擔(dān)負黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，各級紀委要承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。年，珠海市紀委根據(jù)有關(guān)要求開發(fā)建設(shè)了“珠海市黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)”，該系統(tǒng)對珠海市直黨政部門落實主體責(zé)任的情況實行預(yù)警和評估，系統(tǒng)建設(shè)以來，取得良好成效，并得到省紀委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。年月日，省紀委在珠海召開“全省推動落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任工作交流會”。會上，省紀委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)要求各地市深入學(xué)習(xí)、研究、借鑒珠海市紀委經(jīng)驗，試點建設(shè)“黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)”，利用信息化手段壓實各黨政部門主體責(zé)任。為促進保稅區(qū)各級黨組織貫徹落實全面從嚴治黨主體責(zé)任，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，根據(jù)“全省推動落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任工作交流會”的有關(guān)精神，在學(xué)習(xí)借鑒珠海市建立黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)，利用信息化手段壓實各級黨組織主體責(zé)任的做法基礎(chǔ)上，區(qū)紀工委擬結(jié)合保稅實際，開發(fā)建設(shè)具有保稅特色的黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)。 項目建設(shè)單位職能業(yè)務(wù)區(qū)紀工委（監(jiān)察局）主要職責(zé)及領(lǐng)導(dǎo)分工：（一）維護黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況；貫徹落實黨中央、國務(wù)院，中央紀委，省委、省政府，省紀委，市委、市政府，市紀委和區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和行政監(jiān)察工作的決定部署；協(xié)助區(qū)委抓好黨風(fēng)建設(shè)，組織協(xié)調(diào)全區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作；監(jiān)督檢查區(qū)政府各部門及其工作人員和鎮(zhèn)政府、各街道辦事處及其領(lǐng)導(dǎo)成員執(zhí)行國家法律法規(guī)、政策、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃及區(qū)政府決議和決定的情況。（二）負責(zé)檢查并處理區(qū)委、區(qū)政府各部門和各鎮(zhèn)（街道）黨的組織及區(qū)管的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反黨章及其他黨內(nèi)法規(guī)的案件，決定或取消對這些案件中的黨員的處分；受理黨員的控告和申訴，必要時直接查處鎮(zhèn)（街道）紀（工）委管轄范圍內(nèi)的比較重要或復(fù)雜的案件。（三）負責(zé)查處區(qū)政府各部門及其工作人員，鎮(zhèn)政府、各街道辦事處及其領(lǐng)導(dǎo)成員違反國家法律法規(guī)、政策以及政紀的行為；受理監(jiān)察對象不服政紀處分的申訴和個人或單位對監(jiān)察對象違紀行為的檢舉、控告。（四）負責(zé)作出維護黨紀的決定，制定黨風(fēng)黨紀政紀教育規(guī)劃；會同有關(guān)部門做好紀律檢查、行政監(jiān)察工作方針、政策的宣傳工作和對黨員、國家工作人員遵紀守法、為政清廉的教育工作。（五）負責(zé)全區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作情況的綜合分析和調(diào)查研究，開展紀檢監(jiān)察政策理論研究和有關(guān)制度建設(shè)。（六）負責(zé)黨風(fēng)政風(fēng)監(jiān)督檢查和綜合協(xié)調(diào)工作，組織協(xié)調(diào)、檢查指導(dǎo)糾正損害群眾利益的不正之風(fēng)工作，監(jiān)督檢查行政執(zhí)法、行政效能情況。（七）組織實施全區(qū)預(yù)防腐敗工作，推動全區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。（八）負責(zé)監(jiān)督檢查全區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)干部遵守執(zhí)行黨章以及其他黨內(nèi)法規(guī)、政策、決議以及國家法律法規(guī)等情況。（九）會同區(qū)直各有關(guān)部門以及鎮(zhèn)黨委、政府和各街道黨工委、辦事處管理紀檢監(jiān)察干部，以區(qū)紀工委會同區(qū)委組織部為主做好各鎮(zhèn)（街道）紀（工）委書記、副書記的提名和考察工作，審核各鎮(zhèn)（街道）紀（工）委委員、專職紀檢人員和區(qū)直單位內(nèi)設(shè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)干部人選；按干部管理權(quán)限統(tǒng)一管理區(qū)紀工委（監(jiān)察局）各派駐（出）機構(gòu)的干部；組織和指導(dǎo)紀檢監(jiān)察干部的培訓(xùn)工作。（十）承辦區(qū)委、區(qū)政府和市紀委、市監(jiān)察局（市預(yù)防腐敗局）授權(quán)和交辦的其他事項。第3部分 需求分析 用戶需求 涉及單位和部門本項目涉及保稅區(qū)下屬各鎮(zhèn)街、區(qū)直單位等考核對象和區(qū)紀工委、區(qū)組織部、區(qū)財政局、區(qū)審計局、區(qū)政府采購中心等效果指標(biāo)數(shù)據(jù)提供單位。 用戶類型和角色本系統(tǒng)的用戶分為區(qū)紀工委用戶和各考核對象用戶。用戶角色包括填報人員、審核人員、業(yè)務(wù)分析人員、決策人員、系統(tǒng)管理人員等。 業(yè)務(wù)需求黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任評估系統(tǒng)主要包括：主體責(zé)任清單、履責(zé)效果指標(biāo)、廉潔感知指數(shù)等三部分，通過主體責(zé)任考核評估體系，對各考核對象不及時填報任務(wù)以及落實主體責(zé)任不到位的情況進行提醒或預(yù)警，并對各考核對象落實主體責(zé)任的情況進行專題分析和綜合評估。（一）主體責(zé)任清單根據(jù)省紀委和市紀委關(guān)于落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的要求，系統(tǒng)將主體責(zé)任細化成若干項任務(wù)清單，目的是讓部門知道履行主體責(zé)任該干什么、什么時候干、怎么干，推動部門通過實際工作落實主體責(zé)任。填報任務(wù)由規(guī)定動作和自選動作組成，規(guī)定動作必須要按時完成任務(wù)填報，自選動作為加分項，可以不做。（二）履責(zé)效果指標(biāo)（本期具體依據(jù)實際情況是否納入）履責(zé)效果指標(biāo)主要評估各考核對象履行主體責(zé)任的實際效果，通過量化、采集與部門廉政風(fēng)險密切相關(guān)的數(shù)據(jù)進行整合，設(shè)計若干效果指標(biāo)。效果指標(biāo)覆蓋部門預(yù)決算（含“三公經(jīng)費”）、政府采購執(zhí)行情況、工程建設(shè)情況、違規(guī)違紀案件、選人用人、信訪舉報、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計、領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項核查、領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政責(zé)任考核等方面。各項指標(biāo)達到風(fēng)險值時給予預(yù)警并扣分。（三）廉潔感知指數(shù)（本期具體依據(jù)實際情況是否納入）由第三方根據(jù)問卷的情況及有關(guān)數(shù)據(jù)，對各考核對象進行考評。 任務(wù)清單根據(jù)有關(guān)落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的要求，系統(tǒng)將主體責(zé)任細化成任務(wù)清單，目的是讓各單位知道履行主體責(zé)任該干什么、什么時候干、怎么干，推動單位通過實際工作落實主體責(zé)任。任務(wù)清單分為規(guī)定動作和自選動作兩類，規(guī)定動作必須要按時完成任務(wù)填報，自選動作為加分項，可以不做。主體責(zé)任清單包括貫徹落實、廉政教育、制度執(zhí)行等。其中貫徹落實包括分解任務(wù)、監(jiān)督檢查、定期研究、定期報告、分管報告、考核問責(zé)、自辦案件、抓大抓小等任務(wù)；廉政教育包括紀律教育月、四大節(jié)日教育、黨委書記和班子其他成員講一堂廉政課、廉政談話、案發(fā)后警示教育、重點崗位和新提拔干部的廉政談話等任務(wù)；制度執(zhí)行包括落實干部選拔、項目建設(shè)、大額資金使用、重要權(quán)力清單廉政風(fēng)險防控、自主支配資金的規(guī)范使用、下屬三類事業(yè)單位的廉政風(fēng)險防控、落實八項規(guī)定的機制、其它創(chuàng)新措施等重大制度情況等任務(wù)。 評估體系評估體系包括清單任務(wù)考評、履責(zé)效果考評和廉潔感知指數(shù)等幾個部分，清單任務(wù)評估是指各任務(wù)填報是否及時、黨組或領(lǐng)導(dǎo)班子對部門主體責(zé)任落實是否重視和親自參與；履責(zé)效果評估是指采集外部數(shù)據(jù)對部門落實主體責(zé)任的情況進行效果驗證；廉潔感知指數(shù)是由第三方根據(jù)問卷的情況及有關(guān)數(shù)據(jù)，對各考核對象進行考評。，對各考核對象進行考評。幾部分評估得分（扣分）之和為各考核對象最終的評估結(jié)果。 預(yù)警體系預(yù)警對象為各考核對象。預(yù)警體系包括兩部分，任務(wù)指標(biāo)預(yù)警和效果指標(biāo)預(yù)警，系統(tǒng)中產(chǎn)生預(yù)警的方式為按照預(yù)警模型涉及到運算的數(shù)據(jù)更新系統(tǒng)自動運行。 處置體系處置對象為各部門領(lǐng)導(dǎo)班子、第一責(zé)任人及班子其他成員，處置方式分三種類型：廉政談話、追究責(zé)任、一案雙查，具體如下：n 廉政談話：該類型的處置信息默認的處理措施為“廉政談話”；n 追究責(zé)任：該類型的處置信息默認的處理措施為“追究責(zé)任”，該處理措施又細分為批評教育、誡勉談話、責(zé)令作出書面檢查、通報批評、調(diào)離崗位、黨政紀處分、其他七種具體處理措施；n 落實“一案雙查”制度：該類型的處置信息默認的處理措施為“一案雙查”。 業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程如下圖所示： 功能需求 首頁（個人工作臺）首頁即個人工作臺，用戶可以通過系