【正文】 律師介入企業(yè)法律風(fēng)險管理最便捷的路徑及相關(guān)文書讀解暨南北企業(yè)法律風(fēng)險管理交流論壇王思魯【學(xué)科分類】其他【出處】本網(wǎng)首發(fā)【關(guān)鍵詞】講座【寫作年份】2011年【正文】 　?。ū疚氖怯疲◤V州）律師事務(wù)所合伙人、金牙大狀律師網(wǎng)首席律師王思魯應(yīng)盈科（沈陽）律師事務(wù)所邀請，與盈科（沈陽）律師事務(wù)所私募股權(quán)與投融資法律事務(wù)部主任高大石律師聯(lián)袂領(lǐng)講南北企業(yè)法律風(fēng)險管理的文字稿。）　　張立夫律師（主持人）：歡迎大家來到盈科沈陽第八期法律大講堂。本期講堂我們特別邀請了盈科（廣州）律師事務(wù)所的王思魯律師為大家做《律師介入企業(yè)法律風(fēng)險管理最便捷的路徑及相關(guān)文書讀解》的主題演講。在本期講堂開始之前，首先邀請盈科沈陽律師事務(wù)所主任徐雙泉律師，簡單地與大家談?wù)動频陌l(fā)展問題?！　⌒祀p泉主任：大家好！今天是沈陽盈科舉辦的第八期講堂，非常榮幸請到廣州盈科的合伙人王思魯大律師，他將和沈陽盈科的合伙人高大石律師、企業(yè)法律風(fēng)險管理部的主任趙巍律師，來共同圍繞企業(yè)法律風(fēng)險管理主題，與大家展開探討。　　在我剛進(jìn)入律師行業(yè)的時候，王思魯律師成為《律師與法制》雜志的封面人物，被譽為“金牙大狀”的他給我留下了非常深刻的印象。之后我也一直關(guān)注金牙大狀律師網(wǎng)，沒有想到今天有幸和王思魯律師成為盈科的同事。首先我想建議大家用熱烈的掌聲再次歡迎王思魯大律師的到來?！　〗裉煜虢柽@個機會跟大家談兩點關(guān)于盈科法律講堂的問題?！　∫弧⒂品芍v堂將繼續(xù)成為律師行業(yè)發(fā)展的推動力?？赡苡械娜藭詾槲覀兣e辦盈科法律講堂，純粹是為了招聘律師，挖人墻角。如果我們以此為目的，那么我們就不必舉辦今天這個講堂了，以后也不必舉辦了，因為我們的簽約律師已經(jīng)將近90人。我們律師的工位和合伙人房間已經(jīng)基本飽和，我們已經(jīng)完成律所的規(guī)?；M(jìn)程，下一步要實現(xiàn)律所的專業(yè)化和提高律師創(chuàng)收?！　∥覀冎砸阎v堂持之以恒地開展下去，而且要精益求精，目的只有兩個。第一個目的就是開拓我們的思路和眼界，學(xué)習(xí)成功律師先進(jìn)的理念和經(jīng)驗，提升沈陽律師自身的法律服務(wù)能力。這是我們舉辦盈科講堂初衷。第二個目的就是不斷關(guān)注沈陽律師行業(yè)發(fā)展和律師自身業(yè)務(wù)提升。我們的講堂在剛剛開始的時候，來的都是一些年輕的律師，現(xiàn)在我注意到越來越多的資深律師也參與了我們的活動。這說明了我們講堂的影響力不斷在擴大，也說明我們的講堂在逐漸走向成熟。在未來的講堂中，我們會加強與沈陽司法局律管處的溝通與合作，爭取沈陽律師協(xié)會的支持?？赡苡幸恍┩首⒁獾?，我們的信萍處長也加入了我們講堂的里，而且還發(fā)布了這次講座的通知，說明律管處的領(lǐng)導(dǎo)對我們的活動也是非常支持的。　　今天的盈科講堂是第八期，以后我們每個月至少舉辦一期講堂，而且不斷的提升講堂的質(zhì)量。一件事，如果只做一兩次，別人會認(rèn)為我們在做秀；如果堅持長期地做下去，別人就認(rèn)為我們在做事業(yè)了。大家可能都知道張學(xué)良和張思小姐的愛情故事。如果他們只是相愛三兩年，那就是一段婚外戀情；如果他們轟轟烈烈的相愛了三十年，那就是轟轟烈烈的愛情。我認(rèn)為做事需要時間的驗證，也希望大家繼續(xù)支持我們的講堂，共同做好講堂，讓盈科法律講堂真正成為沈陽律師行業(yè)發(fā)展的推動力量，我們也愿意這樣做下去?！　《⒘夹缘母偁幨俏覀兟蓭熜袠I(yè)發(fā)展的動力。在市場經(jīng)濟中，任何一個商業(yè)領(lǐng)域都不可避免存在競爭，這也是商業(yè)向前不斷發(fā)展的動力，律師行業(yè)也不例外。既然大家熱衷于在網(wǎng)絡(luò)上做推廣，熱衷于通過各種形式推廣自己的業(yè)務(wù)，那么律所與律所之間、律師與律師之間，時時刻刻也都存在著業(yè)務(wù)的競爭?？赡芤婚_始我們進(jìn)入沈陽律師行業(yè)，對本地律師事務(wù)所會造成沖擊。在我們剛剛舉辦第一期和第二期講堂的時候，有人就說：盈科通過這種形式招律師，是不正當(dāng)競爭。如果他們再群發(fā)短信，就到司法局去告他們。我認(rèn)為這種競爭是正常的。如果說沈陽律師行業(yè)在盈科到來之前的競爭是暗流涌動，那么盈科來了之后，只是把這種競爭掀起了波瀾。隨著律師行業(yè)競爭格局的穩(wěn)定，盈科會成為一個能夠推動行業(yè)發(fā)展的競爭者。我相信屆時我們的律師同行，對盈科的敵意會慢慢減少?！　∠Ｍ裉斓闹v堂，能給大家?guī)硎斋@，謝謝大家！　　張立夫律師（主持人）：非常感謝徐雙泉主任對盈科講堂一個最真實的評價。下面進(jìn)入本期講堂環(huán)節(jié)。下面我們在把王思魯律師請出來之前，先跟大家介紹一下王思魯律師。　　王思魯律師是盈科（廣州）律師事務(wù)所合伙人、金牙大狀律師網(wǎng)首席律師、政府/企業(yè)法律管理專家、政府采購評審專家、南方報業(yè)傳媒集團(tuán)法律專家咨詢委員會委員、廣州市房屋交易監(jiān)管專家?guī)鞂＜摇⒃ìF(xiàn)）任全國、省或市律協(xié)刑（民）事法律專業(yè)委員會、中山大學(xué)等名?？妥淌?，以“金牙大狀”聞名內(nèi)地以及港澳臺。王律師研習(xí)和實踐法律20多年，形成了自己獨特的辦案風(fēng)格。在國內(nèi)首次提出“法律風(fēng)險管理全新視覺”的概念，以及創(chuàng)建政府/企業(yè)法律風(fēng)險管理機制的觀念，并首創(chuàng)政府/企業(yè)法律風(fēng)險管理團(tuán)隊服務(wù)模式，被譽為“中國式法律風(fēng)險管理第一人”。下面有請金牙大狀王思魯律師。　　王思魯：進(jìn)入主題之前，我還想跟大家交流一下，看大家對什么問題比較感興趣。在座是否有企業(yè)家？有沒有企業(yè)的管理人員？沒有。在座的律師擔(dān)任過企業(yè)法律顧問的，舉一下手。這位朋友，在你為企業(yè)提供法律顧問服務(wù)時，覺得企業(yè)比較關(guān)注哪些問題？　　回答：我認(rèn)為企業(yè)的首要目的在于盈利，要在現(xiàn)行的法律框架下，實現(xiàn)交易結(jié)果的最優(yōu)化，我認(rèn)為這是很多企業(yè)都關(guān)心的問題。　　王思魯：我再問大家第二個問題。在為大型企業(yè)提供法律顧問服務(wù)時，你們每年收取的法律顧問費大概多少？誰都可以回答這個問題。　　回答：根據(jù)我做法律顧問的經(jīng)驗，要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和法律事務(wù)來收費。在沈陽的律師行業(yè)中，、2萬/年都有，當(dāng)然5萬/年、 10萬/年、甚至是20萬/年都有，主要由律師的資歷和行業(yè)決定。　　王思魯：我圍繞律師費的問題，先對法律風(fēng)險管理做一個簡單的介紹。目前法律風(fēng)險管理的市場相當(dāng)大，一個法律風(fēng)險管理項目的收費很可能就 100萬以上。2010年初大成律師事務(wù)所的法律風(fēng)險管理團(tuán)隊介入了中國移動集團(tuán)的法律風(fēng)險管理服務(wù)，律師費相當(dāng)高。我有一個朋友也是研究法律風(fēng)險管理的，通過幾年的開疆辟土，他的總資產(chǎn)已經(jīng)超過2000萬。然而，為什么我們做法律顧問的時候，特別是為中小企業(yè)提供法律顧問服務(wù)時，律師費會那么低？在以前的講座中，也有律師朋友問我這個問題。其實很簡單，因為他提供的服務(wù)就值這個錢。有人曾經(jīng)做過統(tǒng)計，常年法律顧問業(yè)務(wù)是時間投入與產(chǎn)出比最低的法律業(yè)務(wù)。為什么呢？那是因為傳統(tǒng)的法律顧問服務(wù)的門檻太低，技術(shù)含量不高，幾乎所有律師都可以開展法律顧問業(yè)務(wù)，這就容易把法律顧問服務(wù)市場做爛。另一方面，傳統(tǒng)的法律顧服務(wù)往往不到位，無法真正為企業(yè)未雨綢繆，實現(xiàn)利益的最大化，有些黑心的律師行顧問之便，實則制造訴訟糾紛，鼓動訴訟，從而實現(xiàn)自身利益的最大化。因此，很多企業(yè)自然把法律顧問看作是企業(yè)的一種負(fù)擔(dān)，而不是一種資源。在這種律師泛濫，企業(yè)又不愿意多花錢的情況下，無疑造成法律顧問服務(wù)市場的產(chǎn)能過剩。　　在跟同行交流過程當(dāng)中，我發(fā)現(xiàn)很多人都在想同樣的一個問題如何得到客戶的高度認(rèn)同，挖掘到更多的商機？但為什么很多人沒有挖掘到更多的商機呢？有很多原因。其中一個就是他不能真正做到關(guān)心別人所關(guān)心的。為什么很多律師來參加盈科法律大講堂呢？因為盈科舉辦這個講堂，不是純粹為了招律師，而關(guān)注大家能從中獲得些什么，關(guān)心律師所關(guān)心的。為企業(yè)提供法律服務(wù)也一樣，你是否真正從企業(yè)運營中，找到它關(guān)注的問題。我跟很多企業(yè)的高管交流過，企業(yè)關(guān)心律師能否幫它以最小的成本實現(xiàn)利益的最大化。如果你沒辦法實現(xiàn)這點，那么法律服務(wù)的價值對企業(yè)來說就大打折扣。企業(yè)遇到問題就找律師，沒有問題就避而遠(yuǎn)之。　　進(jìn)入主題之前我就跟大家講這兩點，一個就是法律風(fēng)險管理的律師費是相當(dāng)高的，第二個法律風(fēng)險管理跟傳統(tǒng)的法律顧問有所不同。（詳見《大型企業(yè)法律風(fēng)險管理及市場開拓》）在以往的講座中，我都談及這部分內(nèi)容，今天就盡量不重復(fù)了。今天有一個核心內(nèi)容，就是法律風(fēng)險管理流程以及相關(guān)文書的解讀。這是我們首次把法律風(fēng)險管理核心部分的流程以及文書拿出來跟大家共同探討的。以往我跟這個領(lǐng)域里面的同行交流時，都沒有拿出來，為什么呢？因為我們研發(fā)的成本很高，也牽涉到客戶的商業(yè)秘密。當(dāng)然，這次拿出來跟大家共同分享的文書是經(jīng)過加工的?！　槭裁茨贸鰜砀蠹夜餐窒恚课覀冋莆盏氖歉叨说漠a(chǎn)品，這種高端的產(chǎn)品具有可復(fù)制性，但在中國真正掌握這種高端產(chǎn)品的人很少。在盈科體系內(nèi)，通過這種資源整合，我們就可以充分開拓這個市場?！　≡谏蜿栍?，高大石律師也關(guān)注法律風(fēng)險管理，也曾經(jīng)介入遼寧省移動的法律風(fēng)險管理工作今天我主要向大家介紹法律風(fēng)險管理的概念，法律風(fēng)險管理的歷史脈絡(luò)，法律風(fēng)險管理服務(wù)市場的蛋糕有多大，我國主要的市場參與者有誰，我們?nèi)绾慰焖佟⒈憬莸慕槿敕娠L(fēng)險管理工作，實現(xiàn)與客戶的共贏?！　∽詈缶褪潜敬窝葜v最核心的部分相關(guān)文書的解讀。今天，我的助理吳杰臻也過來了，他是我們團(tuán)隊中法律風(fēng)險管理流程的工程師，對法律風(fēng)險管理的流程、模板以及數(shù)學(xué)模型都相當(dāng)熟悉。　　在我們國家的政策法規(guī)中，有關(guān)于風(fēng)險管理和法律風(fēng)險的規(guī)定，但是沒有法律風(fēng)險管理的界定。法律風(fēng)險管理，是根據(jù)我們國家的政策結(jié)合中央企業(yè)的具體實踐，在實務(wù)中創(chuàng)設(shè)的概念。我在以前發(fā)表的文章、講座以及在為企業(yè)提供法律風(fēng)險管理服務(wù)的過程中，也嘗試對這個概念進(jìn)行界定。　　我認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險管理，就是把法律作為一種資源，用管理的視角來幫助企業(yè)以最小的成本支出，實現(xiàn)利益的最大化。盡管，目前我國對法律風(fēng)險管理的概念沒有統(tǒng)一的界定，但是大家都達(dá)成了這樣的共識。第一，法律不僅僅是一種技能，而且是一種管理資源，服務(wù)于企業(yè)。第二，法律風(fēng)險管理的宗旨在于幫助企業(yè)以最小的成本支出實現(xiàn)利益的最大化。　　法律風(fēng)險管理是一個交叉的學(xué)科。首先它是管理學(xué)中的風(fēng)險管理學(xué)的概念。其次，它又是應(yīng)用法學(xué)里面中的分支。因為管理學(xué)的人不精通法律，法學(xué)領(lǐng)域中的人也不懂管理學(xué)，作為風(fēng)險管理學(xué)和應(yīng)用法學(xué)的交叉學(xué)科，就成了邊緣學(xué)科。這種情況下，中國的法律風(fēng)險管理是一種時代的響應(yīng)，它的進(jìn)程是靠管理師和律師摸著石頭過河共同推動的。 企業(yè)法律風(fēng)險管理最終極的價值目標(biāo)是，管理學(xué)視野中的法律運用應(yīng)該幫助企業(yè)實現(xiàn)財富增值；以貼位的企業(yè)法律風(fēng)險管理機制顛覆傳統(tǒng)的法律顧問制度；構(gòu)建符合國情的法律風(fēng)險“防火墻”；幫助企業(yè)以最小的成本實現(xiàn)利益的最大化；為成功者錦上添花、給失落者雪中送炭、讓創(chuàng)業(yè)者防患未然?！　★L(fēng)險管理源于上個世紀(jì)20年代，于50年代在美國形成獨立體系，繼而在70年代后廣泛應(yīng)用于企業(yè)與政府，特別在911事件和安然事件等一系列政府企業(yè)危機后，風(fēng)險管理浪潮卷席全球，法律風(fēng)險管理作為風(fēng)險管理的一個重要分支，應(yīng)運而生?！　?988《巴塞爾協(xié)議I》與1992年《COSO企業(yè)內(nèi)部控制整合框架》，發(fā)展到2004年《COSO企業(yè)風(fēng)險管理整合框架》、《塞班斯法案》以及2010年《巴塞爾協(xié)議III》，說明各國已經(jīng)將企業(yè)風(fēng)險管理上升到立法層面。　　2005年3月18日，國資委舉辦了國有重點企業(yè)法律風(fēng)險防范國際論壇，其間，路偉律師事務(wù)所發(fā)布了《中國100強企業(yè)法律風(fēng)險環(huán)境排名分析報告》，引起了國資委的高度重視。于是，在2006年6月6日，國資委發(fā)布《關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的通知》，要求中央企業(yè)逐步建立風(fēng)險管理制度，其中就包含了法律風(fēng)險管理。這標(biāo)志著構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險機制已經(jīng)上升到中央企業(yè)的戰(zhàn)略高度。2007年1月19日，全國工商聯(lián)亦發(fā)布《關(guān)于指導(dǎo)民營企業(yè)加強危機管理工作的若干意見》，嘗試在民營企中推行法律風(fēng)險管理。至2008年起，中央企業(yè)都要按照國資委印發(fā)的模板，提交年度的全面風(fēng)險管理報告?！　》娠L(fēng)險管理在我們國家已經(jīng)上升為一種國策，甚至在民營企業(yè)中推廣。中國目前處于人治向法治轉(zhuǎn)型過程中，市場的發(fā)展與政策密不可分。與一些頂端的律師朋友溝通時，有人說“你要想找到法律服務(wù)市場的熱點，那么你必須天天看《新聞聯(lián)播》或者《人民日報》的頭條。”　　中國律師發(fā)展才30年，在這30年里面，中國的財智律師都與國家的政策有很大的關(guān)系。第一次就是上個世紀(jì)九十年代初資本市場的開放，引發(fā)企業(yè)上市浪潮。當(dāng)時，官方在大型國有企業(yè)中掀起了一股上市之風(fēng)，后來越來越多的公司募資上市。1990年和1991年成立了上海和深圳證券交易所直接推動了股指的一路高歌。當(dāng)時上證指數(shù)才100點，兩年后就飆升到1429點，足足漲了14倍。在這波上市浪潮中，嗅覺靈敏的律師事務(wù)所和律師很快就取得了證券法律業(yè)務(wù)的從業(yè)資格，從而最先搶占了證券法律服務(wù)市場，并且壟斷了二十年之久?！　〉诙畏煞?wù)浪潮是“國退民進(jìn)”下的企業(yè)改制浪潮。這一波浪潮成就了中國首批大型民營企業(yè)家，也成就了中國律師的第二次蛻變。自證券市場設(shè)立以來，上市公司基本上是清一色的國有獨資或者國有控股，當(dāng)時能在股市上買到的股票的比例是很低的，因為大部分的股票都被凍結(jié)了，不能在股市上交易。因此，民營企業(yè)或者個人根本不可能通過股市交易來控制一家國有企業(yè)。這種事情在別人的眼里，是不可思議的。世界上有哪個國家的股市是清一色國有股啊？大家都知道，那個時候的國有股，就是垃圾股，業(yè)績太差。1994年，證券市場上發(fā)生了中國企業(yè)改制史上的一次創(chuàng)舉。當(dāng)時，國有控股的棱光公司，業(yè)績奇差，資金短缺，都快要倒閉了。他們的解決方案就是把國有股份轉(zhuǎn)讓給他們的第二大股東恒通集團(tuán)，讓后者成為了公司的第一大股東，從而棱光公司搖身一變，成了“私有控股”。這就是“國退民進(jìn)”的開始，被載入史冊。后來，越來越多的民營企業(yè)想上市，但上市很麻煩，成本也很高，于是他們又想到了借殼上市。那時候股市上存在大量業(yè)績很差的股票，這些股票大多都是國有企業(yè)的股票，還有些國有企業(yè)是連續(xù)幾年虧損的，都快要退市了。那么，這些想上市的民營企業(yè)，就把一家上市國有企業(yè)的股票全部低價買下來，然后再把上市公司的名字改掉，業(yè)務(wù)也換掉。1998年，這波企業(yè)改制被推向了高潮，當(dāng)時，上市公司重組達(dá)600多家?！皣嗣襁M(jìn)”的結(jié)果就是國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，民營企業(yè)迅速膨脹，從而成就了一批資產(chǎn)重組律師?！　‖F(xiàn)在，法律風(fēng)險管理這波浪潮因為國家要在央企及省屬國企推行全面風(fēng)險管理，從而卷席了我國整個法律服務(wù)市場。在我國，法律風(fēng)險管理是國策，央企和省屬企業(yè)必須建立一套全面風(fēng)險管理機制，其中法律風(fēng)險管理機制就是一項非常重要的內(nèi)容，也是目前企業(yè)建立全面風(fēng)險管理機制的一個切入點。從2008年起，央企每年必須向國資委提交風(fēng)險管理報告，報告企業(yè)風(fēng)險管理的情況。因此，