【正文】 論行業(yè)協(xié)會利益沖突規(guī)范朱國華 許躍輝朱國華，同濟大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院法學(xué)副教授，中國人民大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士后，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)碩士、經(jīng)濟學(xué)博士，上海市科技法知識產(chǎn)權(quán)法研究會副會長兼秘書長。主要研究領(lǐng)域為（國際）經(jīng)濟法、企業(yè)公司法和網(wǎng)絡(luò)法。許躍輝，上海大學(xué)法學(xué)院憲法與行政法2003級研究生。聯(lián)系方式，電子郵件：guohuazhu@。摘 要：隨著中國加入WTO，市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，政府職能也在相應(yīng)地發(fā)生著變化。政府、企業(yè)、市場之間聯(lián)系的紐帶是行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會具備行業(yè)管理和自律、協(xié)調(diào)的職能。其利益沖突規(guī)范能提供具體的操作性規(guī)范并設(shè)定相應(yīng)的行業(yè)責(zé)任。當以競爭為基礎(chǔ)的行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間發(fā)生各種利益沖突時，行業(yè)協(xié)會應(yīng)從行業(yè)整體與根本利益出發(fā)，按照利益沖突規(guī)范的指引，通過各種手段協(xié)調(diào)企業(yè)間的矛盾，以保證行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會；政府職能轉(zhuǎn)變；行業(yè)管理；利益沖突規(guī)范 俗話說“國有國法，家有家規(guī)”，那么在市場經(jīng)濟中，各個企業(yè)之間是否也有這么一種或成文或不成文的法則呢？回答是肯定的。這就是本文所要探討的：行業(yè)協(xié)會利益沖突規(guī)范本文主要探討利益沖突規(guī)范針對行業(yè)協(xié)會內(nèi)部企業(yè)利益沖突的情況。伴隨著計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟的過渡，中國努力地進行著自我調(diào)整。為了達到內(nèi)力與外力共同作用，中國加入了WTO。入世的外力要求中國在WTO的規(guī)則下，使自身體制結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨于協(xié)調(diào)狀態(tài)，政府職能的轉(zhuǎn)變必然地成為首要問題。然而，政府職能轉(zhuǎn)變后，原來的政府的部分權(quán)力如何分配，或者說，政府原來的行政職責(zé)由誰承受呢？有意見認為，政府職能轉(zhuǎn)變后，一部分權(quán)力還給企業(yè)，一部分權(quán)力交給市場，一部分權(quán)力則放給社區(qū)組織，一部分監(jiān)督職能轉(zhuǎn)給社會中介組織劉光溪《入世后的政府職能和中介組織》中把中介組織分為經(jīng)營服務(wù)性組織與協(xié)調(diào)服務(wù)性組織，應(yīng)加上第三類，監(jiān)督服務(wù)性組織，如消費者協(xié)會、足球協(xié)會等。我國加入WTO后，原先由政府對企業(yè)所進行的直接管理將可能被視為非市場化的行政干預(yù)而被迫取消市場應(yīng)當有其自身發(fā)展決定，政府應(yīng)當做宏觀調(diào)控，而不應(yīng)插手企業(yè)運營。這就需要一些既能傳達政府意圖和要求，又能較好代表企業(yè)利益的行業(yè)協(xié)會，來表達和實現(xiàn)國家、社會公共利益，維護企業(yè)整體利益，實現(xiàn)經(jīng)濟運行的有序化。市場經(jīng)濟是一種權(quán)力分散化、利益多元化、社會組織結(jié)構(gòu)松散化的經(jīng)濟形態(tài), 在市場經(jīng)濟中,企業(yè)擁有獨立的財產(chǎn)權(quán), 成為自主經(jīng)營、自負盈虧的利益主體,政府不再直接管理企業(yè)(除少數(shù)特殊國有企業(yè)外) , 在政府和企業(yè)之間出現(xiàn)了一個隔離帶——市場。企業(yè)在市場上自主經(jīng)營, 政府通過市場運用經(jīng)濟手段引導(dǎo)企業(yè)行為, 運用法律和行政手段維持市場秩序, 監(jiān)督管理企業(yè)行為。由于市場這個隔離帶的出現(xiàn), 在客觀上需要一種為企業(yè)和政府服務(wù),為政府和企業(yè)建立溝通橋梁的社會中介組織, 行業(yè)協(xié)會這樣的社會中介組織就應(yīng)運而生, 是市場經(jīng)濟不可或缺的社會中介組織。 那么究竟什么是行業(yè)協(xié)會呢？一、行業(yè)協(xié)會是行業(yè)利益的一般共同本質(zhì)（一）行業(yè)協(xié)會的定義不妨下這樣的定義：行業(yè)協(xié)會是指某一行業(yè)或某一專業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營者自愿組織起來的非官方的民間組織，主要對本組織內(nèi)的成員進行利益平衡和協(xié)調(diào)、溝通信息、維護良性秩序，進行自律管理等?？梢钥闯觯海?）行業(yè)協(xié)會首先應(yīng)該是行業(yè)性“中間組織”，是溝通連接政府和會員之間聯(lián)系的“橋梁和紐帶”；（2）行業(yè)協(xié)會是本行業(yè)中會員企業(yè)的協(xié)會，其主要功能是“代表本行業(yè)的利益”，其大量的、經(jīng)常性的、主要的職責(zé)是為會員提供服務(wù)、維護會員合法權(quán)益、協(xié)調(diào)會員之間的關(guān)系；（3）行業(yè)協(xié)會前述工作做好就事實上成為政府的某種“助手”。行業(yè)協(xié)會是社會中介組織，它的產(chǎn)生和發(fā)展是社會分工和市場競爭日益加劇的結(jié)果，反映了各行業(yè)的企業(yè)自我服務(wù)、自我協(xié)調(diào)、自我監(jiān)督、自我保護的意識和要求。具體說來，行業(yè)協(xié)會的形成及其作用應(yīng)該包含以下內(nèi)容：一是必須以同行業(yè)的企業(yè)為主體；二是必須建立在自愿原則的基礎(chǔ)上；三是必須以謀取和增進全體會員企業(yè)的共同利益為宗旨；四是一種具有法人資格的經(jīng)濟社團見《社會團體登記管理條例》的規(guī)定。行業(yè)協(xié)會通過協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部、行業(yè)之間和特定的社會關(guān)系或監(jiān)督協(xié)會成員的社會經(jīng)濟活動，以追求整個行業(yè)或集團的總體利益。因此，行業(yè)協(xié)會在政府與社會主體之間、市場主體相互之間搭起一道溝通的橋梁，行業(yè)協(xié)會充當著組織協(xié)調(diào)的平等中立者角色。（二）行業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)問題對于行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)認定，直接關(guān)系到行業(yè)協(xié)會的法律適用及其本身的市場定位。認定其性質(zhì)之前，首先應(yīng)對其外在特征進行分析。根據(jù)行業(yè)協(xié)會在一個國家的地位和作用，并且結(jié)合對行業(yè)協(xié)會發(fā)展趨勢的探討，其性質(zhì)和特點可以歸納如下：自愿性 各國的大部分行業(yè)協(xié)會均采會員制，即行業(yè)成員可以自愿申請入會，同時會員也有退會的權(quán)利。自愿原則是行業(yè)協(xié)會作為民事團體的本質(zhì)特征所在。非營利性 行業(yè)協(xié)會作為一個獨立的社會實體，并不以營利性為目的 ，它以追求整個行業(yè)的總體利益為己任，通過指導(dǎo)而不干涉，協(xié)調(diào)而不強制，監(jiān)督而不管卡的原則服務(wù)于整個行業(yè)。行業(yè)協(xié)會收取會費僅是運作所需，不應(yīng)視為營利行為。責(zé)任的有限性 行業(yè)協(xié)會在整個行業(yè)的管理體制中起著政府與行業(yè)、行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用。由它的非營利性與社會服務(wù)性決定了它的責(zé)任有限性，即行業(yè)協(xié)會以法人的身份承受著法律上的權(quán)利義務(wù)。自律性 行業(yè)協(xié)會通過各自的章程和規(guī)章制度實現(xiàn)著行業(yè)的自我管理、自我服務(wù)、自我監(jiān)督、自我保護。國際性 隨著經(jīng)濟全球化的進一步推進，國際間的互通往來將通過享有部分行業(yè)監(jiān)管職能的協(xié)會組織實現(xiàn)。（三）行業(yè)協(xié)會的類型和管理模式縱觀各國行業(yè)協(xié)會的生成與運行，存在著兩種管理模式。第一種是“民管”模式，即純粹的民間組織體。該模式是憲政上自由結(jié)社權(quán)的充分展現(xiàn)，但它建立在穩(wěn)固的經(jīng)濟基礎(chǔ)和成熟的市場條件下，以美國為代表。另一種是“政社共管”模式，即以民間社會管理為主，輔以政府行政監(jiān)管。此模式以德國和日本為代表，這些國家的行業(yè)協(xié)會分為“民辦”和“官辦”兩種，但以民辦為主，并逐漸實現(xiàn)著“官辦”向“民辦”體制的轉(zhuǎn)變。該模式是“政府失靈”與 “市場失靈”雙重因素整合的結(jié)果，它體現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會的發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展、政府管制和法律規(guī)制之間的錯綜關(guān)系與權(quán)衡選擇。我國現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會，按其地位與職能不同可分為協(xié)調(diào)服務(wù)性組織和監(jiān)督服務(wù)性組織，與此相對應(yīng)，我國協(xié)會組織的生長途徑，有體制內(nèi)和體制外兩種方式。體制外的乃由市民社會中自下而上的自發(fā)形成，以期通過行業(yè)協(xié)會的自我管理與自我服務(wù)而實現(xiàn)整個行業(yè)的總體