證券投資基金的管理辦法(已修改)
2025-05-01 00:26 本頁(yè)面
【正文】 證券投資基金運(yùn)作管理辦法第一章 總則 第一條 為了規(guī)范證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。第三條 從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第五條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章 基金的募集第六條 申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行； （二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；（三）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形；（四）最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；（七）不存在公司治理不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； （八）擬任基金管理人前只獲準(zhǔn)募集的基金，基金合同已經(jīng)生效，或者募集期限屆滿，不能滿足本辦法第十二條規(guī)定的條件，自返還全部投資人已繳納的款項(xiàng)及其利息之日起已滿六個(gè)月； （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第七條 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有明確、合法的投資方向；（二）有明確的基金運(yùn)作方式；（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；（四）不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；（五）基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（六）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資人，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第八條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。 第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審
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