【正文】 I / 45建筑施工風(fēng)險管理與防范措施摘 要：本文以建筑施工過程中的安全風(fēng)險為研究對象，將風(fēng)險管理的理念引入現(xiàn)行的建筑施工安全管理工作中，以便能更好地對施工項目的安全進(jìn)行管理。由于現(xiàn)行的施工安全管理是對每一個安全隱患進(jìn)行平行的管理，對于安全危險并沒有風(fēng)險高低的區(qū)分，以至于經(jīng)驗不足，項目管理人員沒有足夠的精力放在存在有高風(fēng)險的安全隱約的清查與處理上。這往往就會導(dǎo)致重大事故的發(fā)生，對人命與財產(chǎn)造成巨大損失。本文首先分別從風(fēng)險的定義、特征及分類、風(fēng)險管理的定義、產(chǎn)生和發(fā)展、建筑施工安全管理實行風(fēng)險管理的重要意義及風(fēng)險管理模型系統(tǒng)建立的過程和方法等幾方面介紹了風(fēng)險管理的基本內(nèi)容。其次分析了建筑施工安全風(fēng)險因素，總結(jié)了建筑施工安全風(fēng)險的類型即危險源，建立了建筑施工安全風(fēng)險識別子系統(tǒng)的風(fēng)險管理模型，提出了建筑施工安全風(fēng)險（危險源）的識別方法，并根據(jù)工程類型、施工階段和危險源分布范圍，逐項識別出了建筑施工工地常見的危險源。再次對建筑施工安全風(fēng)險進(jìn)行了不安全因素的分析，總結(jié)了建筑施工安全風(fēng)險的基本評價方法，重點介紹了 LEC 評價法，最后建立了施工安全風(fēng)險評價模型。最后本文論述了建筑施工安全的風(fēng)險控制的原則、基本方法、重大危險源的防治及風(fēng)險控制的具體措施，提出了實施建筑施工安全管理模式的創(chuàng)新要求。關(guān)鍵詞：建筑施工；風(fēng)險管理；防范措施II / 45目錄III / 451 / 451 緒論 課題的背景隨著我國改革開放的不斷深入，給建筑施工企業(yè)帶來了巨大的商機(jī)。建筑業(yè)的規(guī)模得到了長足的發(fā)展，取得了豐碩的成果，與此同時也發(fā)生了大量的安全事故，據(jù)建設(shè)部公布，2022 年全國共發(fā)生房屋建筑、市政工程施工安全和在建工程質(zhì)量安全事故 3042 起、死亡 3905。造成建筑業(yè)安全事故頻發(fā)的原因十分復(fù)雜，除了建筑施工活動高空、交叉作業(yè)多，施工過程易受自然環(huán)境影響等客觀因素外，還和我國建筑業(yè)目前競爭過度激烈，施工企業(yè)利潤水平較低，安全投入不足，建筑工人（80%為民工）文化素質(zhì)低、安全意識、維權(quán)意識較差等原因密切相關(guān)！減少事故發(fā)生，保護(hù)國家財產(chǎn)和人民生命安全一直是建筑業(yè)的一件大事，開展對建筑施工的安全生產(chǎn)的風(fēng)險管理的研究是建筑行業(yè)的必然要求。風(fēng)險管理是近 20 年才發(fā)展起來的一門綜合性邊緣科學(xué)，是處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法。作為項目管理者，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目的各種風(fēng)險。施工安全風(fēng)險，作為項目的最主要風(fēng)險之一必須對其進(jìn)行有效的管理。只有對所進(jìn)行的建筑施工中安全風(fēng)險分析清楚，并有側(cè)重點地管理好風(fēng)險，分清輕重緩急，研究出防范風(fēng)險的措施，把風(fēng)險損失降到最低程度，從而使施工項目得以順利實施。本文以安全系統(tǒng)工程中的危險源理論作為基礎(chǔ)，根據(jù)風(fēng)險管理的程序，對建筑施工安全進(jìn)行風(fēng)險管理的研究。建筑施工是多工種、多環(huán)節(jié)的聯(lián)合作業(yè)，具有建筑產(chǎn)品的多樣性，施工的流動性、綜合性、作業(yè)條件的多重性，勞動強度的繁重性和施工現(xiàn)場設(shè)施的臨時性的特點，致使建筑施工中潛在著比一般行為更大的危險性和不安全因素。在施工中由于安全管理不善，對各種安全風(fēng)險認(rèn)識的不足而引發(fā)各種重大安全事故層出不窮。這此事故的產(chǎn)生必然導(dǎo)致以下重大損失：人員、財產(chǎn)的損失；建筑生產(chǎn)中斷，生產(chǎn)效率降低，直接影響施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；事故的發(fā)生亦會造成極其惡劣的社會影響，損壞企業(yè)的聲譽，影響施工企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。由此可見施工安全的風(fēng)險管理成為建筑施工企業(yè)的“瓶頸” ，需要引起重視。 課題的意義隨著建筑管理體制改革的深入推進(jìn)，建筑施工建設(shè)已經(jīng)由過去的財政撥款轉(zhuǎn)變?yōu)殂y行貸款，施工項目建設(shè)逐漸呈現(xiàn)多元化方向發(fā)展。因此，在開展建筑施工過程中，風(fēng)險就會在一定程度存在。而在我國建筑施工領(lǐng)域，風(fēng)險管防范才剛剛起步依然比較年輕，在開展過程中不可避免地存在這樣那樣的問題。如何對建筑施工中面2 / 45臨的風(fēng)險進(jìn)行有效防范，顯得十分重要與關(guān)鍵。進(jìn)行有效的風(fēng)險防范，既可強化風(fēng)險防范意識，進(jìn)行風(fēng)險分析與控制，又可加強對施工建設(shè)面臨風(fēng)險的再認(rèn)識，掌握建筑施工各個階段的利弊，了解風(fēng)險的影響制約程度，盡量減少和控制風(fēng)險。還有利于建筑施工單位把握機(jī)遇、瞄準(zhǔn)時機(jī)，及時有效地進(jìn)行風(fēng)險防范。此外，進(jìn)行風(fēng)險防范管理，還可以促使建筑施工人員分析、研究風(fēng)險管理的數(shù)據(jù)資料，不斷積累經(jīng)驗，以便加強和改正建筑施工項目管理，不斷增強防范風(fēng)險的能力，提高建筑施工的整體能力。本課題研究的目的是以事故至因理論和風(fēng)險管理理論為指導(dǎo)，結(jié)合施工企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀，分析施工中潛在的方式顯現(xiàn)的對安全生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險因素，并討論致使施工中發(fā)生各類安全事故的成因機(jī)制，構(gòu)建企業(yè)施工安全的風(fēng)險管理系統(tǒng)。 國內(nèi)外風(fēng)險管理研究狀況風(fēng)險管理產(chǎn)生于 20 世紀(jì)五六十年代西方社會的戰(zhàn)后重建過程中。在這期間，歐美興建了大批的能源、水利水電、煤炭等，由于投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜以及宏觀和微觀環(huán)境的不確定性，使得在成本、質(zhì)量、進(jìn)度管理等方面要面對很多風(fēng)險因素，于是風(fēng)險管理的概念就應(yīng)運而生。在 20 世紀(jì) 70 年代，歐美國家的相關(guān)學(xué)者，主要研究了業(yè)主與承包商在合同中的風(fēng)險責(zé)任問題。20 世紀(jì) 80 年代，伴隨風(fēng)險分析與管理技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險管理的研究領(lǐng)域擴(kuò)展到建筑施工的立項決策、工程保險、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風(fēng)險分擔(dān)、費用超支風(fēng)險、工期延誤中的責(zé)任問題、技術(shù)風(fēng)險、結(jié)構(gòu)設(shè)計風(fēng)險分析等。這一時期的研究特點是針對某一風(fēng)險進(jìn)行單一的分析，研究方法主要以概率論為基礎(chǔ)。這一時期對風(fēng)險的起源也有所探索，但整體來說缺乏系統(tǒng)性和普遍適用性。20 世紀(jì) 90 年代以來，由于風(fēng)險問題受到全世界的關(guān)注，人們越來越認(rèn)識到隨著項目建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，建筑施工的風(fēng)險對投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等會產(chǎn)生巨大的影響。因此，在這幾年中，對建筑施工風(fēng)險的研究異?；钴S，在對建筑施工風(fēng)險繼續(xù)深入研究的同時，有的學(xué)者已經(jīng)開始對風(fēng)險管理進(jìn)行歸類、總結(jié)并提出系統(tǒng)的風(fēng)險管理概念。我國對建筑施工風(fēng)險管理方面的研究起步較晚，與西方發(fā)達(dá)國家相比，還有一定的距離，“ 風(fēng)險” 一詞最早由周士富提出， 1987 年清華大學(xué)郭仲偉教授 《風(fēng)險分析與決策》一書的出版標(biāo)志著風(fēng)險管理研究的開始。此后，有關(guān)學(xué)者和專家對風(fēng)險分析進(jìn)行了廣泛的研究，但大部分理論體系還停留在郭教授最初提出的體系基礎(chǔ)上。近幾年，我國才開始建筑施工風(fēng)險管理研究工作，有的學(xué)者著書詳細(xì)介紹歐美先進(jìn)的風(fēng)險管理理論方法，促進(jìn)了國內(nèi)對風(fēng)險管理的關(guān)注。也有學(xué)者對承包風(fēng)險和投資風(fēng)險進(jìn)行了研究，在引進(jìn)和推廣工程保險制度等方面做了大量工作。針對我國3 / 45國情的建筑施工風(fēng)險管理研究，是以三峽工程、小浪底工程等一系列大型水利工程風(fēng)險及可行性研究為契機(jī)發(fā)展起來的。由國家科委主持的國家重點科技公關(guān)項目“三峽工程重點科學(xué)技術(shù)研究”中，安排了三峽工程的風(fēng)險研究。從 1987 年1996 年，天津大學(xué)管理學(xué)院“ 三峽工程研究 ”課題組承擔(dān)了三峽工程風(fēng)險研究，在國內(nèi)首先對大型建筑工程進(jìn)行風(fēng)險分析與評估。國內(nèi)工程有很多大型建筑工程中已經(jīng)成功應(yīng)用風(fēng)險管理的方法，并帶來良好的效益?？傮w來講，我國現(xiàn)階段的建筑施工風(fēng)險管理研究還處于一個學(xué)習(xí)和探討的階段，如何建立適合我國特點的建筑施工風(fēng)險管理體系尚無定論，各種適合我國建筑企業(yè)采用的風(fēng)險管理方法也在不斷探索、補充和完善中。 本文的主要內(nèi)容本研究課題是對建筑施工過程中安全風(fēng)險進(jìn)行研究，將風(fēng)險管理的理念引入現(xiàn)行的建筑施工安全管理工作中，以便能更好地對施工項目的安全進(jìn)行管理。由于現(xiàn)行的施工安全管理是對每一個安全隱約進(jìn)行平行的管理，對于安全危險并沒有風(fēng)險高低的區(qū)分，以至于經(jīng)驗不足，項目管理人員沒有足夠的精力放在存在有高風(fēng)險的安全隱約的清查與處理上。這往往就會導(dǎo)致重大事故的發(fā)生，對人命與財產(chǎn)造成巨大損失。本文研究的主要內(nèi)容如下：第一章為緒論。主要講述了選題的背景、選題的意義、國內(nèi)外風(fēng)險管理研究狀況。第二章分別從風(fēng)險的定義、特征及分類、風(fēng)險管理的定義、產(chǎn)生和發(fā)展、建筑施工安全管理實行風(fēng)險管理的重要意義及風(fēng)險管理模型系統(tǒng)建立的過程和方法等幾方面介紹了風(fēng)險管理的基本內(nèi)容。第三章為建筑施工安全的風(fēng)險識別，分析了建筑施工安全風(fēng)險因素，總結(jié)了建筑施工安全風(fēng)險的類型即危險源，建立了建筑施工安全風(fēng)險識別子系統(tǒng)的風(fēng)險管理模型，提出了建筑施工安全風(fēng)險（危險源）的識別方法，并根據(jù)工程類型、施工階段和危險源分布范圍，逐項識別出了建筑施工工地常見的危險源。第四章對建筑施工安全風(fēng)險進(jìn)行了不安全因素的分析，總結(jié)了建筑施工安全風(fēng)險的基本評價方法，重點介紹了 LEC 評價法，最后建立了施工安全風(fēng)險評價模型。第五章論述了建筑施工安全的風(fēng)險控制的原則、基本方法、重大危險源的防治及風(fēng)險控制的具體措施。第六章為結(jié)論4 / 452 企業(yè)風(fēng)險管理理論概述 風(fēng)險的定義、特征及分類簡單地說，風(fēng)險（RISK）是指損失發(fā)生的不確定性，它是不利事件或損失發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，用數(shù)學(xué)公式表示為：R=f（P ，C ） ，其中 R 表示風(fēng)險， P表示不利事件發(fā)生的概率，C 表示該事件發(fā)生的后果。風(fēng)險是人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種負(fù)偏離的綜合。通常要全面理解風(fēng)險的含義，應(yīng)注意以下幾點：第一，風(fēng)險是與人們的行為相聯(lián)系的，這種行為概括個人的行為，也包括群體或組織的行為。不與行為聯(lián)系的風(fēng)險只是一種危險。而行為受決策左右，因此風(fēng)險與人們的決策有關(guān)；第二，客觀條件的變化是風(fēng)險的重要成因，盡管人們無力控制客觀狀態(tài)，卻可以認(rèn)識并掌握客現(xiàn)狀態(tài)變化的規(guī)律性，對相關(guān)的客現(xiàn)狀態(tài)作出科學(xué)的預(yù)測，這也是風(fēng)險管理的重要前提；第三，風(fēng)險是指可能的后果與個體發(fā)生負(fù)偏離，負(fù)偏離是多種多樣的，且重要程度不同，而在復(fù)雜的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中， “好” 與“壞” 有時很難截然分開，需要根據(jù)具體情況加以分析；第四，盡管風(fēng)險強調(diào)負(fù)偏離，但實際中肯定也存在正偏離。由于正偏離是人們的渴求，屬于風(fēng)險收益的范疇，因此在風(fēng)險管理中也應(yīng)予以重視，以它激勵人們勇于承擔(dān)風(fēng)險，獲得風(fēng)險收益。建筑施工安全管理的風(fēng)險具有以下特點：第一，風(fēng)險存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識的客觀實在，而且在項目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在、無時沒有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時間內(nèi)改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險。第二，某一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性。任一具體風(fēng)險的發(fā)生都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個別風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風(fēng)險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險分析方法去計算風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，同時也導(dǎo)致風(fēng)險管理的迅猛發(fā)展。第三，風(fēng)險的可變性。這是指在項目的整個過程中、各種風(fēng)險在質(zhì)和量上的變化，隨著項目的進(jìn)行，有些風(fēng)險會得到控制，有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。尤其是大型項目中，由于風(fēng)險因素眾多，風(fēng)險的5 / 45可變性更加明顯。第四，風(fēng)險的多樣性和多層次性。大型項目周期長、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險因素數(shù)量多且種類繁雜致使大型項目在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險多種多樣，而且大量風(fēng)險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜、各風(fēng)險因素之間并與外界因素交叉影響又使風(fēng)險顯示出多層次性，這是大型項目中風(fēng)險的主要特點之一。根據(jù)不同的需要，從不同的角度，按不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對風(fēng)險進(jìn)行不同的分類。其目的在于理論上便于研究，實務(wù)上便于根據(jù)不同類別的風(fēng)險采取不同的管理策略。按風(fēng)險的潛在損失形態(tài)可將風(fēng)險分為財產(chǎn)風(fēng)險、人身風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險；按風(fēng)險事故的后果可將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險；按風(fēng)險產(chǎn)生的原因可將風(fēng)險分為靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險；按風(fēng)險波及的范圍可將風(fēng)險分為特定風(fēng)險和基本風(fēng)險；按損失產(chǎn)生的原因可將風(fēng)險分為自然風(fēng)險和人為風(fēng)險；按風(fēng)險作用的對象可將風(fēng)險分為微觀風(fēng)險和宏觀風(fēng)險；按風(fēng)險能否處理可將風(fēng)險分為可管理風(fēng)險和不可管理風(fēng)險。 風(fēng)險管理的定義、產(chǎn)生和發(fā)展所謂風(fēng)險管理（Risk Management）是指經(jīng)濟(jì)單位對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測、識別、評估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險，以最低成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。要正確理解上述定義，就應(yīng)注意以下幾點：第一，風(fēng)險管理的主體是經(jīng)濟(jì)單位，即個人、家庭、企業(yè)或政府單位。由此可知，風(fēng)險管理這個概念的外延很大；第二，風(fēng)險管理是由風(fēng)險的預(yù)測、識別、評估、分析、處置等環(huán)節(jié)組成的，是通過計劃、組織、指導(dǎo)、控制等過程，通過綜合、合理地運用各種科學(xué)方法來實現(xiàn)其目標(biāo)的；第三，風(fēng)險管理以選擇最佳的管理技術(shù)為中心，要體現(xiàn)成本效益的關(guān)系；第四，風(fēng)險管理的目標(biāo)是實現(xiàn)最大的安全保障；第五，人們通常所說的風(fēng)險管理是狹義的風(fēng)險管理，即專指企業(yè)風(fēng)險管理。人們在一切社會經(jīng)濟(jì)活動中，面臨著各種各樣的風(fēng)險。從總體上看，風(fēng)險是一種客觀存在，是不可避免的，而且在一定條件下還帶有某些規(guī)律性。因此，人們只能把風(fēng)險縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求社會經(jīng)濟(jì)各部門、各行業(yè)主動地認(rèn)識風(fēng)險，積極管理風(fēng)險，有效地控制風(fēng)險，把風(fēng)險減至最低的程度，以保證社會生產(chǎn)和人民生活的正常進(jìn)行。正是在這樣的背景下，隨著生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，風(fēng)險管理作為系統(tǒng)的科學(xué)產(chǎn)生于本世紀(jì)初的西方工業(yè)化國家。風(fēng)險管理問題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國。1931 年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，并在以后的若干年里，以學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險管理問題。風(fēng)險管理問題逐漸得到了理論探討和一些大企業(yè)的初步實踐，但風(fēng)險管理問題真正在美