中小企業(yè)板塊股票申報及上市操作流程(已修改)
2025-04-30 07:44 本頁面
【正文】 15 / 15內(nèi)部文件 注意保密中小企業(yè)板塊股票申報與上市操作流程（“風險投資與中小企業(yè)板塊上市研討會”2004年7月20日江蘇南京）中國人民大學金融與證券研究所中小企業(yè)板塊股票申報程序與上市操作流程一、中小企業(yè)板塊上市輔導程序及內(nèi)容深交所將重點安排具有成長性和科技含量的中小企業(yè)發(fā)行上市，并會盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，中小企業(yè)板上市程序必須經(jīng)過改制、輔導、發(fā)行、上市四個階段。☆ 企業(yè)改制根據(jù)《公司法》及相關法律規(guī)定，股份制公司應具備發(fā)起人5人以上，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在境內(nèi)有住所；發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本，最低限額為人民幣1000萬元；股份發(fā)行及籌辦事項符合法律規(guī)定；發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會通過；有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織結構；有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。具備這些要件并經(jīng)管理部門批準后，可向工商部門申領股份公司執(zhí)照。至此，公司的改制完成?！?上市輔導改制后的企業(yè)具備了上市前的基本要求，根據(jù)中國證監(jiān)會《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》規(guī)定，在發(fā)行上市前，應聘請具有主承銷商資格的證券機構作為上市輔導機構，進行為期至少一年的輔導。中國證監(jiān)會派出機構將負責對輔導工作進行監(jiān)管和驗收?！?股票發(fā)行上市前輔導工作經(jīng)過中國證監(jiān)會派出機構驗收后，公司在主承銷商、會計師配合下，制作申請發(fā)行上市的全套申報材料；由主承銷商的內(nèi)核小組對中小企業(yè)進行評價；由主承銷商為中小企業(yè)出具發(fā)行上市的推薦函，上報中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會，經(jīng)其審議批準后企業(yè)可以到深圳證券交易所，按照證監(jiān)會批準的發(fā)行價格及發(fā)行方式進行發(fā)行工作?！?上市交易發(fā)行結束后，由深圳證券交易所安排中小企業(yè)進行路演并上市流通；經(jīng)過深圳證券交易所審核無誤，同意中小企業(yè)成為了中小企業(yè)板塊的一員；正式在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易；（一）上市輔導主要程序（1）聘請輔導機構（2）輔導機構提前入場（3）雙方簽署輔導協(xié)議（4）報送輔導工作備案報告（5）對企業(yè)存在的問題進行整改（6）企業(yè)向社會公告準備發(fā)行股票的事宜（7）制定《股票發(fā)行計劃》（8）提交輔導評估申請（9）輔導工作結束（10）出具輔導工作報告（二）上市輔導的主要內(nèi)容（1）組織由中小企業(yè)的董事、監(jiān)事、高管人員、股東參加的有關法律法規(guī)的學習、培訓和考試，（2）督促中小企業(yè)按照有關規(guī)定進行公司治理結構、規(guī)范運作，健全公司財務會計制度，并實現(xiàn)規(guī)范運行。（3）核查中小企業(yè)在股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性。（4）督促中小企業(yè)實現(xiàn)獨立運作，做到業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務、機構獨立完整，形成核心競爭力。（5）督促中小企業(yè)規(guī)范與控股股東及其他關聯(lián)方的關系，妥善處理同業(yè)競爭和關聯(lián)交易問題。（6）建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)有效運作（7）督促中
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