【正文】 內(nèi)控管理規(guī)范生產(chǎn)管理制度（標準業(yè)務(wù)流程）國投盤江發(fā)電有限公司　　出版內(nèi)部控制規(guī)范/生產(chǎn)管理制度國投盤江發(fā)電有限公司出版2015年5月31日出版：國投盤江發(fā)電有限公司地址：貴州省六盤水市盤縣郵編：553529電話（傳真）：08582186607版次：2015年5月第一版 2015年5月第一次印刷本次印刷150冊版權(quán)所有，不得翻印出版內(nèi)部資料，謹須保密目錄115 / 115國投盤江發(fā)電有限公司內(nèi)控管理體系編審委員會批 準：張 平總 編 審：尹利生審核委員：馬 斌 喬洪勇 李彥軍編委成員：劉世斌 李榮偉 何道剛 張 勃 吳 東 付文元 彭 泉 姜 波 王 海編 輯：高 齊 王 海 業(yè)務(wù)指導(dǎo)：國投電力控股股份有限公司前 言國投盤江發(fā)電有限公司由國投電力控股股份有限公司與貴州盤江精煤股份有限公司共同出資，于2009年2月在六盤水市注冊成立。長期以來，公司在股東方和董事會的大力支持下，積極引進和學(xué)習(xí)先進科學(xué)的管理理念與方法，相繼建立了具有本公司管理特色的籌建期、工程建設(shè)期和生產(chǎn)經(jīng)營期規(guī)章制度體系，為公司的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。特別是兩臺機組相繼投產(chǎn)后，公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理方面積累了一定的經(jīng)驗，為進一步促進公司健康可持續(xù)發(fā)展、建立更為科學(xué)有效的內(nèi)控管理體系和運作規(guī)范，按照國家五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，根據(jù)股東方及董事會的相關(guān)要求，結(jié)合公司實際情況，今年我們對原有制度規(guī)范進行了再次修訂、補充和完善。在修編過程中，根據(jù)公司自身特點，圍繞公司戰(zhàn)略目標，同時結(jié)合ERP信息系統(tǒng)的建立和實施，進一步完善和優(yōu)化了各項業(yè)務(wù)流程。實踐證明，內(nèi)控管理體系是實現(xiàn)“目標考核、監(jiān)督實施、組織協(xié)調(diào)、責(zé)權(quán)到位”的重要手段，是公司健康可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障?；诖耍覀冊诠镜慕M織設(shè)計、部門職能劃分、職責(zé)分工、專業(yè)制度修訂、工作流程設(shè)計等方面做了大量詳實的基礎(chǔ)調(diào)研工作，為全面建立內(nèi)控管理體系奠定了堅實的基礎(chǔ)。本次出版的《內(nèi)控管理規(guī)范》生產(chǎn)管理部分涵蓋了安健環(huán)管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、設(shè)備檢修維護管理、運行管理等管理體系及業(yè)務(wù)流程，在此次出版前已經(jīng)通過上級備案并以公司文件形式印發(fā)執(zhí)行。本次出版共3冊，包括生產(chǎn)管理制度分冊、標準業(yè)務(wù)流程分冊?！秲?nèi)控管理規(guī)范》對各專業(yè)領(lǐng)域、各工作環(huán)節(jié)和層面的具體運作過程、程序、規(guī)范都作了系統(tǒng)而又全面的規(guī)定，使其符合公司運營管理和專業(yè)化管理的宗旨，既整合公司的管理資源、提高工作效率、控制損失和風(fēng)險，又對資源和管理行為實施了有效的管控，保證公司規(guī)范運轉(zhuǎn)，促進公司又好又快發(fā)展?！秲?nèi)控管理規(guī)范》是結(jié)合公司現(xiàn)階段運營管理活動實際，參考國內(nèi)同行業(yè)單位先進管理經(jīng)驗而形成的一套系統(tǒng)而較為科學(xué)的管理機制和行為準則，是公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的根本指南。我們要秉承追求卓越的理念，真正領(lǐng)會其中精髓，認真貫徹執(zhí)行，最大限度地激發(fā)全體員工的責(zé)任感和使命感，使科學(xué)的管理機制所激發(fā)的活力長盛不衰。《內(nèi)控管理規(guī)范》的出版標志著公司在規(guī)范化管理上又邁出了堅實的一步，對促進公司健康發(fā)展具有深遠的意義。企業(yè)內(nèi)控管理是一個循序漸進不斷完善的過程，隨著管理實踐的進一步提升，內(nèi)控管理體系也會持續(xù)改進完善，以實現(xiàn)公司管理的不斷升華。我們深知《內(nèi)控管理規(guī)范》仍有許多不足之處，在執(zhí)行過程中，希望大家發(fā)現(xiàn)問題及時提出以利于今后不斷改進完善。本規(guī)范在修編過程中，得到了廣大員工的大力支持，得到了上級有關(guān)部門和內(nèi)控咨詢專家的精心指導(dǎo)，在此，致以衷心的感謝! 總經(jīng)理： 張 平 2015年5月31日目錄一、安健環(huán)管理業(yè)務(wù)流程 2生產(chǎn)事故（件）分析調(diào)查管理業(yè)務(wù)流程 2安健環(huán)危害辨識與風(fēng)險評估管理業(yè)務(wù)流程 6工作票管理業(yè)務(wù)流程 10外包工程安全管理業(yè)務(wù)流程 13安全教育培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程 17安全工器具管理業(yè)務(wù)流程 20生產(chǎn)現(xiàn)場動火作業(yè)安全管理業(yè)務(wù)流程 23特種作業(yè)人員管理業(yè)務(wù)流程 26隱患排查治理管理業(yè)務(wù)流程 29職業(yè)健康監(jiān)護管理業(yè)務(wù)流程 32重大危險源管理業(yè)務(wù)流程 35二、生產(chǎn)技術(shù)管理流程 37生產(chǎn)分析管理業(yè)務(wù)流程 38技術(shù)改造管理業(yè)務(wù)流程 41繼電保護定值管控業(yè)務(wù)流程 44繼電保護和自動裝置投退業(yè)務(wù)流程 47熱工保護、聯(lián)鎖及定值管理業(yè)務(wù)流程 50熱工保護、聯(lián)鎖投退管理業(yè)務(wù)流程 53生產(chǎn)計量設(shè)備管理業(yè)務(wù)流程 56生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及系統(tǒng)異動管理流程 59設(shè)備可靠性管理業(yè)務(wù)流程 62新技術(shù)、新設(shè)備、新材料試用管理流程 65檢修用能及非生產(chǎn)用能管理流程 68三、檢修維護管理流程 72年度檢修計劃管理業(yè)務(wù)流程 72檢修準備管理業(yè)務(wù)流程 75檢修實施管理業(yè)務(wù)流程 78檢修評價管理業(yè)務(wù)流程 81檢修質(zhì)量驗收管理業(yè)務(wù)流程 84設(shè)備缺陷管理業(yè)務(wù)流程 87備品備件管理業(yè)務(wù)流程 90涉網(wǎng)設(shè)備檢修管理業(yè)務(wù)流程 93四、運行管理流程 96生產(chǎn)獎懲管理業(yè)務(wù)流程 96生產(chǎn)節(jié)約用水管理流程 99小指標管理業(yè)務(wù)流程 102定期切換、試驗工作管理業(yè)務(wù)流程 105安健環(huán)管理業(yè)務(wù)流程標準業(yè)務(wù)流程SOP文件名稱生產(chǎn)事故（件）分析調(diào)查管理業(yè)務(wù)流程文件編號BZLCAQGL001版本2015年版頁數(shù)頒布日期2015年5月31日批準人張平生產(chǎn)事故（件）分析調(diào)查管理業(yè)務(wù)流程1. 控制目標此流程是規(guī)范公司生產(chǎn)生產(chǎn)事故（件）調(diào)查分析分級管理、各相關(guān)部門職責(zé)，提高不安全事故（件）分析及時性，及時查清事故（件）原因，并提出防范措施。2. 適用范圍適用于公司各級部門（單位）生產(chǎn)生產(chǎn)事故（件）調(diào)查分析分級程序管理。3. 流程責(zé)任人本文件的解釋權(quán)歸安健環(huán)管理部部。流程更新記錄序號更新日期更新內(nèi)容更新原因更新人審批人12345678（件）分析調(diào)查管理業(yè)務(wù)流程（件）分析調(diào)查管理業(yè)務(wù)流程編號流程步驟實施部門流程步驟描述控制文檔A1生產(chǎn)事故（件）發(fā)生各相關(guān)責(zé)任部門生產(chǎn)事故（件）發(fā)生后，及時進行匯報A1生產(chǎn)事故（件）相關(guān)部門24小時填報《生產(chǎn)事故(件)初步分析報告》各相關(guān)責(zé)任部門生產(chǎn)事故（件）發(fā)生后，相關(guān)部門24小時填報《生產(chǎn)事故(件)初步分析報告》生產(chǎn)事故(件)初步分析報告A3及時匯報、審核《審查事故（件）初步分析報告》生產(chǎn)技術(shù)部、安健環(huán)部事故（件）相關(guān)部門及時進行匯報A4及時匯報分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)《生產(chǎn)安全事故管理辦法》及時向公司總經(jīng)理匯報A5及時匯報總經(jīng)理根據(jù)《生產(chǎn)安全事故管理辦法》及時向有關(guān)上級部門進行匯報B3區(qū)分事故（件）性質(zhì)安健環(huán)管理部根據(jù)事故（件）發(fā)生實際情況及各相關(guān)部門提交的事故（件）初步分析報，進行定論，對二類障礙以下的異常事件牽頭組織調(diào)查C1生產(chǎn)事故（件）相關(guān)部門負責(zé)組調(diào)查主要責(zé)任部門對異常事件組織調(diào)查C1收集相關(guān)資料生產(chǎn)技術(shù)部對生產(chǎn)事故（件）相關(guān)圖片、照片、相關(guān)記錄進行收集生產(chǎn)事故（件）相關(guān)圖片、照片、技術(shù)圖紙、相關(guān)記錄等C3各相關(guān)部門共同調(diào)查生產(chǎn)技術(shù)部、安健環(huán)部對異常事件組織調(diào)查D1組織召開生產(chǎn)事故（件）分析會主要責(zé)任部門、生產(chǎn)技術(shù)部組織各相關(guān)部門召開生產(chǎn)事故（件）分析會，分析原因、責(zé)任劃分、考核意見及提出防范措施等E1提交生產(chǎn)事故（件）分析報告生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)事故（件）分析會討論結(jié)果，編制《生產(chǎn)事故（件）分析報告》，并報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批生產(chǎn)事故（件）分析報告、分析會會議紀要、調(diào)查組成員名單等資料E3E4審核安健環(huán)部、分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)部提交《生產(chǎn)事故（件）分析報告》進行審核F1事故結(jié)案生產(chǎn)技術(shù)部將最終生產(chǎn)事故（件）分析報告提交安健環(huán)管理部F3生產(chǎn)事故（件）統(tǒng)計、分析、回顧安健環(huán)管理部對生產(chǎn)事故（件）情況進行統(tǒng)計，分析，填報分析統(tǒng)計表不安全事故（件）統(tǒng)計表標準業(yè)務(wù)流程SOP文件名稱生產(chǎn)事故（件）分析調(diào)查管理業(yè)務(wù)流程文件編號BZLCAQGL002版本2015年版頁數(shù)頒布日期2015年5月31日批準人張平安健環(huán)危害辨識與風(fēng)險評估管理業(yè)務(wù)流程1. 控制目標此流程是規(guī)范公司區(qū)域所有的生產(chǎn)過程/作業(yè)活動和公司人員在廠外涉及的生產(chǎn)過程/作業(yè)活動中的安全（含信息安全）、健康、環(huán)境得以有效管理和控制。規(guī)范公司安健環(huán)因素(安全、職業(yè)健康危險源及環(huán)境因素)的識別與評價程序、安健環(huán)因素控制的策劃等內(nèi)容。2. 適用范圍適用于公司區(qū)域的所有生產(chǎn)過程/作業(yè)活動和公司人員在廠外涉及的生產(chǎn)過程/作業(yè)活動。3. 流程責(zé)任人本文件的解釋權(quán)歸安健環(huán)管理部。流程更新記錄序號更新日期更新內(nèi)容更新原因更新人審批人1234567編號流程步驟實施部門流程步驟描述控制文檔A2確定辨識和識別的范圍安健環(huán)管理部安健環(huán)管理部組織各部門對所有的生產(chǎn)過程和作業(yè)活動集中進行安鍵環(huán)因素識別與評價，確定識別范圍危險識別清單B1編制工作任務(wù)清單，開始進行風(fēng)險評估各相關(guān)部門根據(jù)安健環(huán)管理部確定識別范圍，制定任務(wù)清單，開始進行風(fēng)險評估風(fēng)險評估任務(wù)清單B2編制安健環(huán)因數(shù)識別與評價表安健環(huán)管理部在各部門安健環(huán)因素識別與評價及各專項評估的基礎(chǔ)上，編制危險識別清單，報公司審批，下發(fā)執(zhí)行危險識別清單B4B5審核公司領(lǐng)導(dǎo)對安健環(huán)因素識別與評價表進行審核A2下發(fā)執(zhí)行安健環(huán)管理部將安健環(huán)因素識別與評價表下發(fā)至各相關(guān)部門進行執(zhí)行A2編制公司級重大安健環(huán)因數(shù)及控制計劃安健環(huán)管理部在各部門安健環(huán)因素識別與評價及各專項評估的基礎(chǔ)上，組織專業(yè)小組進行再識別與評價，形成公司重大安健環(huán)因素清單，報公司審批重大安健環(huán)因素清單D4D5審核公司領(lǐng)導(dǎo)對公司重大安健環(huán)因素清單進行審核D2控制計劃下發(fā)安健環(huán)管理部將公司重大安健環(huán)因素清單下發(fā)至各相關(guān)單位組織實施重大安健環(huán)因素清單D1組織實施各相關(guān)部門對公司重大安健環(huán)因素清單進行責(zé)任分解，組織實施E1檢查總結(jié)與糾正整改各相關(guān)部門對公司重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制開展情況進行總結(jié)，形成總結(jié)報告重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制總結(jié)報告E2實施檢查安健環(huán)管理部對相關(guān)部門開展重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制開展情況進行檢查，提出整改要求E2安健環(huán)因數(shù)評審與回顧，編制評價報告安健環(huán)管理部編制重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制評價報告重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制評價報告F3F4審核公司領(lǐng)導(dǎo)對編制的重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制評價報告進行審核G2通告全廠并進行資料收集安健環(huán)管理部將編制的重大安健環(huán)因素識別與風(fēng)險控制評價報告通告全廠收集相關(guān)資料標準業(yè)務(wù)流程SOP文件名稱工作票管理業(yè)務(wù)流程文件編號BZLCAQGL003版本2015年版頁數(shù)頒布日期2015年5月31日批準人張平工作票管理業(yè)務(wù)流程1. 控制目標此流程是規(guī)范公司工作票管理、各相關(guān)部門職責(zé)，提高工作票規(guī)范使用及定期抽樣統(tǒng)計分析，及時查清不合格工作票。2. 適用范圍適用于公司各相關(guān)部門安全工器具管理。3. 流程責(zé)任人本文件的解釋權(quán)歸安健環(huán)管理部部。流程更新記錄序號更新日期更新內(nèi)容更新原因更新人審批人12345678編號流程步驟實施部門流程步驟描述控制文檔A1填寫工作票，提交工作票簽發(fā)人承辦部門按正確要求填寫工作票（電子票/手寫票），確認無誤后，提交工作票簽發(fā)人A1審核，簽發(fā)工作票承辦部門審核并簽發(fā)工作票，轉(zhuǎn)工作許可人接票B2值長、主值接票審核安全措施是否完善；執(zhí)行安全措施；批準允許開工主管部門運行接票人審核安全措施是否完備，補充必要的安全措施并執(zhí)行確認；完成工作許可手續(xù)B1執(zhí)行安全措施承辦部門工作許可人和工作負責(zé)人共同到現(xiàn)場檢查安全措施執(zhí)行情況C1開始工作，工作是否間斷，是否按期完成承辦部門開始工作，如遇工作間斷需辦理工作票押票、解押手續(xù)，未按期完成需辦理延期手續(xù)，按期完成需試轉(zhuǎn)設(shè)備D2辦理工作票延期手續(xù)主管部門對未按期完成工作，設(shè)備試轉(zhuǎn)不正常進行延期手續(xù)辦理E2設(shè)備運行是否正常，根據(jù)試轉(zhuǎn)情況，拆除安全隔離措施或辦理工作票延期手續(xù)主管部門設(shè)備運行不正常需辦理延期手續(xù)，設(shè)備正常工作結(jié)束E1工作結(jié)束，拆除安全隔離措施，填寫檢修交代，終