【正文】 A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度理論基礎(chǔ)的新視角作者 趙慶慶 關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度理論基礎(chǔ)的新視角市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括市場(chǎng)主體資格的實(shí)體條件和取得主體資格的程序條件，其表現(xiàn)是國(guó)家通過(guò)立法，規(guī)定市場(chǎng)主體資格的條件及取得程序，并通過(guò)審批和登記程序執(zhí)行。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)基本的、初始的干預(yù)，是政府管理市場(chǎng)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的制度安排，是國(guó)家意志干預(yù)市場(chǎng)的表現(xiàn)，是國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)職能的組成部分。自然人的民事權(quán)利能力和行為能力是天賦的，法律給以普遍的、一般的確認(rèn)，而自然人、法人和其他組織從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利能力和行為能力是由法律特別確認(rèn)的，必須通過(guò)一定的程序獲得，如登記、許可。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度最早是因國(guó)家掌握稅源而產(chǎn)生的。稅收源自于人們從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富，是國(guó)家財(cái)政收入的重要組成部分和國(guó)家運(yùn)轉(zhuǎn)和職能實(shí)施的經(jīng)濟(jì)保障。國(guó)家要參與國(guó)民收入的分配和再分配，為了掌握稅源，建立了市場(chǎng)主體的登記制度，對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)政性管理。這時(shí)市場(chǎng)主體的數(shù)量、規(guī)模很小，交易方式和交易關(guān)系簡(jiǎn)單和分散，參與經(jīng)濟(jì)的范圍有限，登記只是政府掌握市場(chǎng)主體信息的一種途徑，只具有市場(chǎng)準(zhǔn)入制度初步的功能和特征。社會(huì)不斷發(fā)展，市場(chǎng)主體數(shù)量和實(shí)力增大，交易方式和交易關(guān)系日趨復(fù)雜，市場(chǎng)主體之間的連動(dòng)性及其對(duì)社會(huì)的影響力增強(qiáng)。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行管理，這種微觀管理通過(guò)市場(chǎng)主體對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響力對(duì)社會(huì)產(chǎn)生宏觀的影響。進(jìn)入管制的重點(diǎn)逐步發(fā)展為確認(rèn)、保護(hù)市場(chǎng)主體資格和監(jiān)管糾正市場(chǎng)主體的濫用資格行為。尤其到了近現(xiàn)代，人類社會(huì)普遍進(jìn)入自覺(jué)狀態(tài)，人們對(duì)自身和他人的行為及整個(gè)社會(huì)認(rèn)識(shí)逐漸深入和清晰，不斷掌握自然和社會(huì)的發(fā)展規(guī)律，個(gè)人、國(guó)家和整個(gè)社會(huì)都有對(duì)未來(lái)的預(yù)期，并據(jù)此調(diào)整自身和他方的行為。在社會(huì)和認(rèn)識(shí)發(fā)展的推動(dòng)下，國(guó)家干預(yù)逐漸清晰和深入，具有普遍的影響力，時(shí)至今日市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的存在具有多方面的原因和理論基礎(chǔ)。控制稅源、信息統(tǒng)計(jì)和社會(huì)管理一如既往是市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的原因，但其還有以下深入、復(fù)雜、不確定并頗具爭(zhēng)議的方面。第一節(jié)　自然壟斷（natural monopoly）與嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入R?H?科斯認(rèn)為，企業(yè)是市場(chǎng)關(guān)系的一種替代物，“是作為通過(guò)市場(chǎng)信息交易來(lái)組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的”，“采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場(chǎng)時(shí)的成本而達(dá)到同樣的效果，這將使產(chǎn)值增加”，“只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場(chǎng)交易成本，企業(yè)活動(dòng)的調(diào)整所獲收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會(huì)采用這種方式”。自然壟斷指的就是這樣一種產(chǎn)業(yè)，即因生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特別顯著，長(zhǎng)期平均成本線隨產(chǎn)量不斷下降；或者雖然此產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不顯著，廠商的長(zhǎng)期平均成本線先下降后上升，但因社會(huì)上對(duì)此產(chǎn)品需求太小，以致市場(chǎng)需求線與廠商的長(zhǎng)期平均成本線相交在該線的下降階段，由此形成壟斷。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，導(dǎo)致自然壟斷的“自然”的或技術(shù)的因素是某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economies of scale)和過(guò)高的沉淀資本(sunk capital)。英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾認(rèn)為，高效大型機(jī)器設(shè)備的廣泛應(yīng)用必然導(dǎo)致規(guī)模擴(kuò)大，而規(guī)模擴(kuò)大可以帶來(lái)單位產(chǎn)品的成本大幅度降低，即可以給生產(chǎn)者帶來(lái)單純要素追加以外的收益。如果一個(gè)行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，規(guī)模大的企業(yè)比規(guī)模小的企業(yè)具有生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，該行業(yè)自然僅有少數(shù)甚至單一企業(yè)存在。沉沒(méi)資本是指如果生產(chǎn)停止或研發(fā)不成功而無(wú)法挽回的成本。許多行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要投入特別專門的資本，這些資本不易轉(zhuǎn)移到其他用途中去，形成沉淀資本。如果一個(gè)行業(yè)具有自然壟斷的特點(diǎn)，那么過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致低效率，破壞社會(huì)生產(chǎn)力，但同時(shí)，壟斷企業(yè)利用壟斷權(quán)力操縱市場(chǎng)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。因而，為增進(jìn)效率和社會(huì)福利，政府對(duì)自然壟斷行業(yè)一般采取兩種對(duì)策，一種是政府自己直接經(jīng)營(yíng)具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)，另一種是政府對(duì)自然壟斷企業(yè)進(jìn)行一定程度的干預(yù)，即進(jìn)入管制和價(jià)格管制。進(jìn)入管制是營(yíng)業(yè)許可管制，政府限制一定行業(yè)中的主體的資格和數(shù)目，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入某個(gè)自然壟斷行業(yè)的廠商進(jìn)行資格審查，發(fā)放許可證。一方面，由于自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，由少數(shù)幾家壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)，成本最小，過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)效率損失。另一方面，自然壟斷行業(yè)的沉淀成本比重大，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)破壞生產(chǎn)力，所以政府要對(duì)企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制，選擇并賦予少數(shù)幾家或一家企業(yè)壟斷特權(quán)。傳統(tǒng)的自然壟斷理論為市場(chǎng)準(zhǔn)入制度提供了理論基礎(chǔ)。但是，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和沉淀資本為基礎(chǔ)的自然壟斷管制，自產(chǎn)生之日起就遭受了來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)界的持續(xù)的尖銳批評(píng)。一、廠商效用與消費(fèi)者效用傳統(tǒng)理論認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，自然壟斷條件下提供相關(guān)產(chǎn)品的社會(huì)成本較競(jìng)爭(zhēng)性條件下（或其他形式）的社會(huì)成本低，故而社會(huì)選擇自然壟斷形式，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起自然壟斷。這種觀點(diǎn)有個(gè)邏輯前提，即生產(chǎn)者的效用水平與消費(fèi)者的效用水平之間的相關(guān)系數(shù)接近于1，即隨著生產(chǎn)量的增加，生產(chǎn)者的效用函數(shù)與消費(fèi)者效用函數(shù)的變化趨勢(shì)與變化幅度是大體相當(dāng)?shù)?。但?shí)際情況不是這樣的。高產(chǎn)量同時(shí)增加廠商和消費(fèi)者的效用，但產(chǎn)品多樣化卻給他們帶來(lái)相反的效用：消費(fèi)者從產(chǎn)品多樣化獲得更高的效用水平，具有更豐富的選擇；廠商則需要進(jìn)行更激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，降低了廠商的效用。因此，從成本的角度看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求生產(chǎn)趨向集中，但從消費(fèi)者角度看，生產(chǎn)有必要保持一定程度的分散，整個(gè)市場(chǎng)在供給集中化和需求分散化的對(duì)立中尋找平衡，集中但保持一定的分散，滿足消費(fèi)者的不同偏好，分散但顧及經(jīng)濟(jì)。壟斷不是必然的結(jié)果，更不是最佳的結(jié)果。當(dāng)今社會(huì)是要求自主、選擇和個(gè)性的社會(huì)，只要消費(fèi)者的偏好足夠明顯并且具有一定的規(guī)模，廠商從消費(fèi)者（因偏好不同而形成）的支付差異獲得的額外收入就能獲得回報(bào)，彌補(bǔ)其在市場(chǎng)分散條件下所付出的努力與成本，消費(fèi)者與廠商的效用都得以提高。相反，在所謂“自然壟斷”情形之下，也許單一廠商提供單一產(chǎn)品從技術(shù)上能夠?qū)崿F(xiàn)較低的社會(huì)成本，但忽略了相當(dāng)多的消費(fèi)者的多樣性需求，扼殺了社會(huì)總效用得以提高的可能性?？梢哉f(shuō)，自然壟斷是以成本為衡量指標(biāo)，多樣化則以效用水平為衡量指標(biāo)。自然壟斷內(nèi)部只存在有限的產(chǎn)品和服務(wù)的多元化，如果自然壟斷進(jìn)行大范圍的多樣化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)也就不那么明顯了，壟斷的意義也不大了。同時(shí)，消費(fèi)者消費(fèi)的不僅僅是產(chǎn)品，當(dāng)今他們更注重在產(chǎn)品的購(gòu)買、使用和維護(hù)中所享受到的服務(wù)和受到的尊重，這些在只有少數(shù)企業(yè)存在的市場(chǎng)上通常得不到很好的滿足，而在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上消費(fèi)者才更能體會(huì)到“上帝”的感覺(jué)。賦予消費(fèi)者更多的權(quán)利、較多地關(guān)注消費(fèi)者利益（常常由市場(chǎng)來(lái)保證）應(yīng)該優(yōu)先于賦予廠商更多的權(quán)利、關(guān)注廠商利益（管制是重要的手段）。因?yàn)?，消費(fèi)者代表最廣泛的群體、更多的信息（這些信息在市場(chǎng)機(jī)制能得以充分表達(dá)），是更高效用的主體；消費(fèi)者的期望和行動(dòng)代表社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)步的方向。相反，廠商不會(huì)掌握這么多信息。從社會(huì)的價(jià)值取向來(lái)看，社會(huì)的福利水平最終體現(xiàn)在消費(fèi)者從其所消費(fèi)的商品和服務(wù)所獲得的效用。關(guān)注以多數(shù)個(gè)體的福利為核心的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)才是合理的，也是人本的。自由開(kāi)放的市場(chǎng)使消費(fèi)者能夠作為一個(gè)優(yōu)勢(shì)群體或領(lǐng)導(dǎo)群體，通過(guò)“貨幣”投票選擇更高的社會(huì)福利水平，使物化色彩不掩蓋人本主義。二、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論20世紀(jì)八十年代，美國(guó)的鮑莫爾等人提出“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”（contestable markets）理論，從根本上動(dòng)搖了自然壟斷管制的理論基礎(chǔ)。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指潛在競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)市場(chǎng)既有供給者施加很強(qiáng)約束的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)上，“進(jìn)入市場(chǎng)是絕對(duì)自由的，退出也是毋需任何代價(jià)的”?！翱筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的本質(zhì)在于，這種市場(chǎng)無(wú)法拒絕那些打了就跑的進(jìn)入者，即使倏忽易逝的盈利機(jī)會(huì)也不會(huì)被潛在的新進(jìn)入者所忽視，因?yàn)樗軌蛟趦r(jià)格發(fā)生變動(dòng)之前進(jìn)入市場(chǎng)取得利益，然后在氣候變得惡劣時(shí)不付任何代價(jià)地離開(kāi)市場(chǎng)?！?可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論用“次可加性”重新定義了自然壟斷。假設(shè)m個(gè)企業(yè)可進(jìn)入某種產(chǎn)