【正文】 A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering關(guān)于市場準(zhǔn)入制度理論基礎(chǔ)的新視角作者 趙慶慶 關(guān)于市場準(zhǔn)入制度理論基礎(chǔ)的新視角市場準(zhǔn)入制度是國家對市場主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括市場主體資格的實體條件和取得主體資格的程序條件，其表現(xiàn)是國家通過立法，規(guī)定市場主體資格的條件及取得程序，并通過審批和登記程序執(zhí)行。市場準(zhǔn)入制度是國家對市場基本的、初始的干預(yù)，是政府管理市場、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的制度安排，是國家意志干預(yù)市場的表現(xiàn)，是國家管理經(jīng)濟(jì)職能的組成部分。自然人的民事權(quán)利能力和行為能力是天賦的，法律給以普遍的、一般的確認(rèn)，而自然人、法人和其他組織從事經(jīng)濟(jì)活動的權(quán)利能力和行為能力是由法律特別確認(rèn)的，必須通過一定的程序獲得，如登記、許可。市場準(zhǔn)入制度最早是因國家掌握稅源而產(chǎn)生的。稅收源自于人們從事各種經(jīng)濟(jì)活動創(chuàng)造的社會財富，是國家財政收入的重要組成部分和國家運(yùn)轉(zhuǎn)和職能實施的經(jīng)濟(jì)保障。國家要參與國民收入的分配和再分配，為了掌握稅源，建立了市場主體的登記制度，對企業(yè)進(jìn)行財政性管理。這時市場主體的數(shù)量、規(guī)模很小，交易方式和交易關(guān)系簡單和分散，參與經(jīng)濟(jì)的范圍有限，登記只是政府掌握市場主體信息的一種途徑，只具有市場準(zhǔn)入制度初步的功能和特征。社會不斷發(fā)展，市場主體數(shù)量和實力增大，交易方式和交易關(guān)系日趨復(fù)雜，市場主體之間的連動性及其對社會的影響力增強(qiáng)。國家對市場主體進(jìn)行管理，這種微觀管理通過市場主體對社會發(fā)展的影響力對社會產(chǎn)生宏觀的影響。進(jìn)入管制的重點逐步發(fā)展為確認(rèn)、保護(hù)市場主體資格和監(jiān)管糾正市場主體的濫用資格行為。尤其到了近現(xiàn)代，人類社會普遍進(jìn)入自覺狀態(tài)，人們對自身和他人的行為及整個社會認(rèn)識逐漸深入和清晰，不斷掌握自然和社會的發(fā)展規(guī)律，個人、國家和整個社會都有對未來的預(yù)期，并據(jù)此調(diào)整自身和他方的行為。在社會和認(rèn)識發(fā)展的推動下，國家干預(yù)逐漸清晰和深入，具有普遍的影響力，時至今日市場準(zhǔn)入制度的存在具有多方面的原因和理論基礎(chǔ)。控制稅源、信息統(tǒng)計和社會管理一如既往是市場準(zhǔn)入制度存在的原因，但其還有以下深入、復(fù)雜、不確定并頗具爭議的方面。第一節(jié)　自然壟斷（natural monopoly）與嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入R?H?科斯認(rèn)為，企業(yè)是市場關(guān)系的一種替代物，“是作為通過市場信息交易來組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的”，“采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場時的成本而達(dá)到同樣的效果，這將使產(chǎn)值增加”，“只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場交易成本，企業(yè)活動的調(diào)整所獲收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會采用這種方式”。自然壟斷指的就是這樣一種產(chǎn)業(yè)，即因生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特別顯著，長期平均成本線隨產(chǎn)量不斷下降；或者雖然此產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不顯著，廠商的長期平均成本線先下降后上升，但因社會上對此產(chǎn)品需求太小，以致市場需求線與廠商的長期平均成本線相交在該線的下降階段，由此形成壟斷。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，導(dǎo)致自然壟斷的“自然”的或技術(shù)的因素是某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economies of scale)和過高的沉淀資本(sunk capital)。英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾認(rèn)為，高效大型機(jī)器設(shè)備的廣泛應(yīng)用必然導(dǎo)致規(guī)模擴(kuò)大，而規(guī)模擴(kuò)大可以帶來單位產(chǎn)品的成本大幅度降低，即可以給生產(chǎn)者帶來單純要素追加以外的收益。如果一個行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點，規(guī)模大的企業(yè)比規(guī)模小的企業(yè)具有生產(chǎn)成本優(yōu)勢，該行業(yè)自然僅有少數(shù)甚至單一企業(yè)存在。沉沒資本是指如果生產(chǎn)停止或研發(fā)不成功而無法挽回的成本。許多行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動需要投入特別專門的資本，這些資本不易轉(zhuǎn)移到其他用途中去，形成沉淀資本。如果一個行業(yè)具有自然壟斷的特點，那么過度競爭會導(dǎo)致低效率，破壞社會生產(chǎn)力，但同時，壟斷企業(yè)利用壟斷權(quán)力操縱市場會導(dǎo)致社會福利的損失。因而，為增進(jìn)效率和社會福利，政府對自然壟斷行業(yè)一般采取兩種對策，一種是政府自己直接經(jīng)營具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)，另一種是政府對自然壟斷企業(yè)進(jìn)行一定程度的干預(yù)，即進(jìn)入管制和價格管制。進(jìn)入管制是營業(yè)許可管制，政府限制一定行業(yè)中的主體的資格和數(shù)目，對申請進(jìn)入某個自然壟斷行業(yè)的廠商進(jìn)行資格審查，發(fā)放許可證。一方面，由于自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點，由少數(shù)幾家壟斷企業(yè)經(jīng)營，成本最小，過度的競爭帶來效率損失。另一方面，自然壟斷行業(yè)的沉淀成本比重大，過度競爭會破壞生產(chǎn)力，所以政府要對企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制，選擇并賦予少數(shù)幾家或一家企業(yè)壟斷特權(quán)。傳統(tǒng)的自然壟斷理論為市場準(zhǔn)入制度提供了理論基礎(chǔ)。但是，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和沉淀資本為基礎(chǔ)的自然壟斷管制，自產(chǎn)生之日起就遭受了來自經(jīng)濟(jì)學(xué)界的持續(xù)的尖銳批評。一、廠商效用與消費者效用傳統(tǒng)理論認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，自然壟斷條件下提供相關(guān)產(chǎn)品的社會成本較競爭性條件下（或其他形式）的社會成本低，故而社會選擇自然壟斷形式，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起自然壟斷。這種觀點有個邏輯前提，即生產(chǎn)者的效用水平與消費者的效用水平之間的相關(guān)系數(shù)接近于1，即隨著生產(chǎn)量的增加，生產(chǎn)者的效用函數(shù)與消費者效用函數(shù)的變化趨勢與變化幅度是大體相當(dāng)?shù)?。但實際情況不是這樣的。高產(chǎn)量同時增加廠商和消費者的效用，但產(chǎn)品多樣化卻給他們帶來相反的效用：消費者從產(chǎn)品多樣化獲得更高的效用水平，具有更豐富的選擇；廠商則需要進(jìn)行更激烈的市場競爭，降低了廠商的效用。因此，從成本的角度看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求生產(chǎn)趨向集中，但從消費者角度看，生產(chǎn)有必要保持一定程度的分散，整個市場在供給集中化和需求分散化的對立中尋找平衡，集中但保持一定的分散，滿足消費者的不同偏好，分散但顧及經(jīng)濟(jì)。壟斷不是必然的結(jié)果，更不是最佳的結(jié)果。當(dāng)今社會是要求自主、選擇和個性的社會，只要消費者的偏好足夠明顯并且具有一定的規(guī)模，廠商從消費者（因偏好不同而形成）的支付差異獲得的額外收入就能獲得回報，彌補(bǔ)其在市場分散條件下所付出的努力與成本，消費者與廠商的效用都得以提高。相反，在所謂“自然壟斷”情形之下，也許單一廠商提供單一產(chǎn)品從技術(shù)上能夠?qū)崿F(xiàn)較低的社會成本，但忽略了相當(dāng)多的消費者的多樣性需求，扼殺了社會總效用得以提高的可能性?？梢哉f，自然壟斷是以成本為衡量指標(biāo)，多樣化則以效用水平為衡量指標(biāo)。自然壟斷內(nèi)部只存在有限的產(chǎn)品和服務(wù)的多元化，如果自然壟斷進(jìn)行大范圍的多樣化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢也就不那么明顯了，壟斷的意義也不大了。同時，消費者消費的不僅僅是產(chǎn)品，當(dāng)今他們更注重在產(chǎn)品的購買、使用和維護(hù)中所享受到的服務(wù)和受到的尊重，這些在只有少數(shù)企業(yè)存在的市場上通常得不到很好的滿足，而在充分競爭的市場上消費者才更能體會到“上帝”的感覺。賦予消費者更多的權(quán)利、較多地關(guān)注消費者利益（常常由市場來保證）應(yīng)該優(yōu)先于賦予廠商更多的權(quán)利、關(guān)注廠商利益（管制是重要的手段）。因為，消費者代表最廣泛的群體、更多的信息（這些信息在市場機(jī)制能得以充分表達(dá)），是更高效用的主體；消費者的期望和行動代表社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)步的方向。相反，廠商不會掌握這么多信息。從社會的價值取向來看，社會的福利水平最終體現(xiàn)在消費者從其所消費的商品和服務(wù)所獲得的效用。關(guān)注以多數(shù)個體的福利為核心的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)才是合理的，也是人本的。自由開放的市場使消費者能夠作為一個優(yōu)勢群體或領(lǐng)導(dǎo)群體，通過“貨幣”投票選擇更高的社會福利水平，使物化色彩不掩蓋人本主義。二、競爭市場理論20世紀(jì)八十年代，美國的鮑莫爾等人提出“可競爭市場”（contestable markets）理論，從根本上動搖了自然壟斷管制的理論基礎(chǔ)?？筛偁幨袌鍪侵笣撛诟偁幷叩母偁帀毫κ袌黾扔泄┙o者施加很強(qiáng)約束的市場，這種市場上，“進(jìn)入市場是絕對自由的，退出也是毋需任何代價的”。“可競爭市場的本質(zhì)在于，這種市場無法拒絕那些打了就跑的進(jìn)入者，即使倏忽易逝的盈利機(jī)會也不會被潛在的新進(jìn)入者所忽視，因為它能夠在價格發(fā)生變動之前進(jìn)入市場取得利益，然后在氣候變得惡劣時不付任何代價地離開市場?！?可競爭市場理論用“次可加性”重新定義了自然壟斷。假設(shè)m個企業(yè)可進(jìn)入某種產(chǎn)